非关税贸易壁垒

第五章非关税措施

第一节非关税壁垒概述

第二节非关税壁垒的主要种类

第三节非关税壁垒对国际贸易

的影响

由于关税壁垒自身的特征所限，第二次世界大战后各国对外贸易中更多地运用了非关税壁垒的保护手段。非关税壁垒的手段繁多，且非常灵活。本章重点介绍了常用的非关税措施，包括进口配额、进口许可证、外汇管制。通过学习，本章的重点在于掌握主要非关税壁垒的含义以及它们如何起到了限制商品进口的作用，了解国际贸易中对这些措施的主要规定，体会非关税壁垒的主要特点，并了解非关税壁垒对国际贸易产生的影响。

我国水产品面临的非关税壁垒问题

至2004年末，我国水产品产量已连续15年稳居世界第一。水产养殖和捕捞的产量统计数据表明，我国渔业生产能力的增长水平远远高于世界其他国家（地区）的增长水平。

我国水产品国际贸易的地位举足轻重，我国渔业在国民经济中的地位举足轻重。尽管我国加入了世贸组织，水产品出口享受着多边的优惠关税，但越来越多的非关税壁垒已经成为我国水产品出口的主要限制性因素。

（一）技术性标准壁垒

（二）质量安全认证壁垒

（三）产品成分壁垒

第一节非关税壁垒概述

一、非关税壁垒的定义

二、非关税壁垒的分类

三、非关税壁垒的特点

一、非关税壁垒的定义

非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBs）是指关税以外的一切限制进口的措施。

它是与关税壁垒相对而言的。

（一）从对进口限制的作用上分类

直接非关税壁垒

直接非关税壁垒指进口国直接对进口商品进口的数量、金额加以限制。如进口配额制、进口许可证制、自动出口配额制等。

间接非关税壁垒

间接非关税壁垒是指进口国未直接规定进口商品的数量、金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响、限制商品的进口。如进口押金制、最低限价、海关估价、技术标准等。

（二）从对进口不同的法令和实施上分类

非关税壁垒可分为：

从直接限定进口数量、金额的实施上：有进口配额制、“自动”出口配额、进口许可证制等。

从国家直接参与进出口经营上：有进出口国家垄断、政府采购等。

从外汇管制实施上：有数量性外汇管制、成本性外汇管制。

从海关程序和对进口价实施上：有海关估价、繁杂的海关手续、征收国内税、进口限价等。

非关税壁垒和关税壁垒都有限制进口的作用，但是非法关税壁垒与关税壁垒比较，具有以下特点。

（一）非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性、针对性

一般说来，各国关税税率的制定必须通过立法程序，并像其他立法一样，要求具有一定的延续性。

非关税壁垒通常采用行政程序，制定手续和程序较简便，能随时针对某国的某种商品采取或更换相应的限制进口的措施，较快地达到限制进口的目的。

（二）非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的目的

关税壁垒是通过征收高额关税，提高进口商品成本和价格，削弱其竞争力，间接地达到限制进口的目的。关税往往较难起到限制商品进口的作用。

但一些非关税壁垒措施如进口配额等，预先规定进口的数量、金额，超过限额就直接禁止进口，起到了关税未能达到的目的。

三、非关税的特点

（三）非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性

一般说来，关税税率确定后，往往以法律形式公之于众，依法执行。出口商通常比较容易获得关税税率信息。一些非关税壁垒措施往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。同时，一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性的非关税壁垒措施，结果大大增强了非关税壁垒的差别性和歧视性。

一、进口配额制

二、“自动”出口配额制

三、进口许可证制

四、外汇管制

五、进出口国家垄断

六、歧视性政府采购

七、国内税

八、最低限价制和禁止进口

九、进口押金制

十、专断的海关估价制

十一、进口商品征税分类十二、技术性贸易壁垒

十三、其他新型壁垒

进口配额制（Import Quotas System）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（1季度、半年、1年）内，对于某些商品的进口数量或金额等加以直接的限制。

在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收较高的关税或罚款后才能进口。

进口配额制的具体分类如图5-1所示。

图5-1 进口配额制的具体分类示意图

一、进口配额制

（一）绝对配额（Absolute Quotas）

绝对配额是指在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口。

1. 全球配额

全球配额是属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的实际进口额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。

1. 全球配额

由于全球配额不限定进口国别或地区，在配额公布后，进口商竞相争夺配额并可从任何国家或地区进口。同时，邻近国家或地区因地理位置接近的关系，到货较快，比较有利，而较远的国家或地区就处于不利的地位。因此，在限额的分配和利用上，难以贯彻国别政策。为了避免或减少这些不足，故一些国家采用了国别配额。

2. 国别配额

国别配额是在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过固定的配额便不准进口。为了区分来自不同国家地区的商品，在进口商品时进口商必须提交原产地证明书。实行国别配额可以使进口国家根据本国与有关国家或地区的政治经济关系分别给予不同的额度。

2. 国别配额

（1）自主配额。自主配额又称单方面配额，是由进口国家完全自主地、单方面规定在一定时期内从某个国家、地区进口某种商品的配额。

（2）协议配额。又称双边配额，是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。