基金经理证券投资法律知识(doc 8页)

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第一章

第二章基金从业人员操守

熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。

掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。

掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。

掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。

熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定。

第三章基金募集、基金份额的销售和交易

熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。

熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。

了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。

熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。

了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。

第四章基金的投资交易

掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则；熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。

掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。

掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其它投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。

掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。

熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围、货币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。

掌握基金参与证券发行的询价、定价和网上网下申购等有关规定；掌握询价和申购报价的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定；熟悉单一投资者的网上申购上限规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金参与股票发行申购的规定；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定；了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定。

熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定；掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。

熟悉债券交易的相关规定和结算规则；了解债券回购和买断式回购的规定。

第五章其它资产管理业务

了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。

了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。

了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。

了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。

了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。

第六章基金信息披露、估值和收益分配

了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。

了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。

第七章监督管理与法律责任

了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。

了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；

熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政

处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交

易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个

人违法违规行为的纪律处分措施。

熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、

泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受

托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。

附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录

基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录

1 中华人民共和国证券投资基金法★

2 中华人民共和国证券法★

3 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★

4 证券投资基金运作管理办法★

5 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★

6 证券投资基金销售适用性指导意见★

7 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★

8 货币市场基金管理暂行规定★

9 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★

10 刑法修正案（六）、（七）★

11 中华人民共和国公司法

12 中华人民共和国信托法

13 中华人民共和国合同法

14 中华人民共和国反洗钱法

15 证券投资基金管理公司管理办法

16 证券投资基金管理公司治理准则（试行）

17 证券投资基金管理公司内部控制指导意见

18 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知

19 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定

20 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知

21 证券投资基金托管资格管理办法

22 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

23 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知

24 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知

25 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知

26 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知

27 证券从业人员执业行为准则

28 证券市场禁入规定

29 证券投资基金销售管理办法

30 证券发行与承销管理办法

31 上市公司证券发行管理办法

证券投资学各章节知识点汇总

证券投资学各章节知识点汇总第一章证券投资工具 1．总体而言，投资者进行投资主要出于以下几个目的：本金保障、资本增值、经常性收益。 2、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限换本付息的有价证券。 3、发行人在确定债券偿还期长短时，主要考虑的因素有：自身资金周转情况、债券变现能力、市场利率变化 4．债券的票面利率受如下因素的影响：银行利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、资金市场资金供求情况、计息方法等。 5．债券具有如下特征：偿还性、安全性、收益性、流通性 6．根据发行主体的不同，债券可以分为：政府债券、金融债券、公司债券7．按照付息方式不同，债券可分为：零息债券、附息债券、息票累积债券8．按照债券形态不同，债券可分为：实物债券、凭证式债券、记账式债券9．债券筹资的优点：资本成本低、具有财务杠杆作用、所筹集资金属于长期资金、债券筹资的范围广、金额大债券筹资的缺点：财务风险大、限制条款多，资金使用缺乏流动性 10．可转换债券：是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成普通股票的债券，它具有债务与债权双重属性。 11、股票是一种有价证券，它是股份公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。股票具有如下性质：股票是有价证券，股票是要是证券，股票是证权证券，股票是资本证券，股票是综合权利证券。股票具有如下特征：收益性、价格的波动性和风险性、不可偿还性、参与性、流通性

12．普通股东享有以下权利：公司决策参与权、利润分配权、剩余资产分配权、优先认股权。优先股与普通股相比具有如下特征：股息率固定、股息分配优先、剩余资产分配优先、一般无表决权 15．A股，即人民币普通股，是由我国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含我国港澳台地区的投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。B股，即外币特种股票，是以外币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个交易所上市交易的股票。其中，在上海交易的B股以美元计价，在深圳交易的B股以港币计价。H股，即在内地注册，在我国香港特别行政区上市的外资股。在纽约上市的股票为N股、在新加坡上市的为S股。 16、证券投资基金具有如下特点：集合投资、专业理财；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。 17、根据基金是否可以赎回基金可以分为：开放式基金和封闭式基金 18、根据基金组织形态的不同，基金可以分为：公司型基金和契约型基金 19、基金管理人：是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金持有人收益最大化的机构。 20、从事衍生金融工具买卖的参与者包括：对冲者、投机者和套利者。 21、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。按照买卖形式的不同，期权可以分为：看涨期权和看跌期权 22、可转换债券是指由公司发行的，投资者在一定时期内可以选择按一定条件转换成公司股票的公司债券。

17-2020年本科插班生《证券投资学》考试大纲

广东财经大学华商学院2020年本科插班生招生考试《证券投资学》考试大纲一、考试要求本大纲为广东财经大学华商学院的专插本考生专门编写，作为考试命题的依据。《证券投资学》课程是经济金融类专业学生的必修课程，主要阐述证券投资的基本理论、基本方法和基本技能。课程任务在于让学生理解证券市场的运行规律,基础投资工具的特征,掌握基础投资工具的具体应用,明确证券交易制度与交易业务,对影响证券市场供给和需求的主要因素有深入的了解,能对证券投资活动进行宏观经济分析,行业分析以及公司分析,对证券交易的技术指标有初步的了解,对主要理论有较为清晰的认识。证券投资学是一门实用性很强的课程，重点掌握其证券投资的各种基本方法及其基本原理。二、教材及主要参考书目教材：杨兆廷/刘颖，《证券投资学》（第二版），人民邮电出版社,2014年3月。参考书：吴晓求主编,证券投资学（第四版）出版社:中国人民大学出版社出版时间:2014年02月三、考试内容第一章证券市场基础知识课程内容：主要介绍了证券市场、证券市场的基础工具和证券市场的运行。第一节主要介绍了证券和有价证券的概念和特征、证

券市场的特征与分类、证券市场的结构与功能，证券市场参与者的构成；第二节介绍了证券市场上几种主要的基础工具，包括股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等的概念、特点及分类等；第三节从证券市场运行角度，首先介绍了证券发行市场的特点、构成、监管制度、定价制度、股票发行方式等，其次介绍了证券交易市场包括证券交易所和场外交易市场各自的构成和运作，最后介绍了股票价格指数的概念、种类和国际国内的主要几种股价指数。考试要求：了解证券市场产生、发展的状况，熟悉目前证券市场的主要参与者及其结构与功能，进一步熟悉把握作为证券市场上的主要金融工具如股票、债券、证券投资基金、衍生金融工具等的概念、特点、类型及其相互之间的区别，了解发行市场与交易市场的有关制度。第二章证券的发行课程内容：主要介绍了股份有限公司、股票与可转换公司债券发行的操作。首先介绍股份有限公司的概念、特征、设立、合并、分立、解散和清算，其次介绍股票发行的条件与操作，重点介绍发行人首次发行股票的条件与操作、上市公司发行新股的条件与操作、上市公司发行可转换公司债券的条件与操作。考试要求：通过本章的学习，把握股份有限公司的概念、特征及其设立、合并、分立、解散和清算等，重点把握股票发行的目的、条件、操作程序。第三章证券的交易

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》必背手册(证券投资基金的类型)

第3章证券投资基金的类型【大纲要求】【知识结构】

【要点详解】第一节证券投资基金分类概述证券投资基证券投资基金分类的意义

一、证券投资基金分类的意义证券投资基金分类的意义体现在以下四个方面：（1）投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金；（2）对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理；（3）对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础；（4）对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。二、证券投资基金分类的困难性科学合理的基金分类至关重要，但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。作为金融服务行业，基金产业为不断满足投资者的需要，基金产品创新的步伐从未停止，没有一种分类方法能够满足所有的需要，各种分类方法之间不可避免地存在重合与交叉。三、证券投资基金的分类标准和分类介绍 1．基金的基本类别按照不同的标准，可将证券投资基金分为不同类型，如表3-1所示。表3-1 证券投资基金的分类

【真题3.1】根据运作方式分类，可以将基金分为（）。 A．契约型基金和公司型基金 B．股票基金、债券基金、货币基金和混合基金 C．公募基金和私募基金 D．封闭式基金和开放式基金【答案】D 【解析】投资基金的分类方式有以下几种：①根据法律形式，可以分为契约型基金、公司型基金等；②根据运作方式，可以分为封闭式基金和开放式基金；③根据投资对象，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等；④根据投资目标，可以分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金；⑤根据投资理念，可以分为主动型基金与被动（指数）型基金；⑥根据募集方式，可以分为公募基金和私募基金；⑦根据基金的资金来源和用途，可以分为在岸基金和离岸基金。 2．特殊类型基金随着行业的发展，基金产品创新越来越丰富，出现了不少与传统基金类型不同的特殊类型基金，具体内容如表3-2所示。表3-2 特殊类型的基金

证券投资基础知识讲义

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场讲课内容：股票、债券、证券投资基金等证券的定义、性质和特征等，证券市场的参与者分类，以及证券市场的产生与发展等。重点：证券基本概念、证券市场参与者的构成以及国内外证券市场重大事件难点：金融机构的组成与分类知识点一：证券基本概念 ◎证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证所记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。实质：某种权利的证明 ◎有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。注意：其本身并没有价值。广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券 ?商品证券：提货单、运货单、仓库栈单 ?货币证券：商业证券：商业汇票、商业本票银行证券：银行汇票、银行本票、支票 ?资本证券：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。狭义的有价证券：资本证券

◎有价证券是虚拟资本的一种形式虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化、例题：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。 a.实物资本 b.账面资本 c.金融资本 d.虚拟资本知识点二：有价证券的分类 ◎按证券发行主体不同分类 ?政府证券国债：中央政府发行的债券地方债：地方债权发行的债券（目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债） ?政府机构证券：目前不允许 ?公司证券：股票、公司债券、商业票据银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券 ◎按是否在证交所挂牌交易分类 ?上市证券 ?非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票 ◎按募集方式分类 ?公募证券

金融学考研各院校参考书目汇总

上财金融的考试科目包括英语、政治、数学和金融学基础。其中，可根据自己的实际情况选择考数一还是数三； “金融学基础”包括经济学（微观经济学与宏观经济学）、宏观金融（国际金融与货币银行学）、微观金融（投资学与公司金融）三部分，各部分各占比 1/3。上财金融以前是参加全国金融联考的，但是现在不再举行，上财去年的招简里给出了金融考试大纲（可以去上财网下载），但没有给出参考书目。根据往年经验，给出以下参考： 1、《微观经济学：现代观点（第七版）》范里安，格致出版社，2009年 2、《宏观经济学》曼昆(Mankiw)，中国人民大学出版社，2005年 3、《国际金融学》奚君羊，上海财经大学出版社，2008年 4、《货币银行学》（第二版）戴国强，高等教育出版社，2005年 5、《投资学》金德环，高等教育出版社，2007年 6、《公司理财》（原书第7版）斯蒂芬. 罗斯等，机械工业出版，2007年北大 2014年北京大学经济学院金融学考研出现重大变革，专业课初试报考科目更正为《货币银行学》、《国际金融》、《投资学》及《公司理财》，由于该院校从来不指定任何参考书，根据跨考考研论坛网友的备考经验，考研网为大家推荐以下书目，仅供参考。初试教材：《公司理财》，机械工业出版社，罗斯等著; 《投资学》，机械工业出版社，博迪著; 《国际金融》，中国发展出版社，吕随启等著; 《货币银行学》，中国发展出版社，刘宇飞著; 《计量经济学》，中国人民大学出版社，古扎拉蒂等著。复试教材：《微观经济学(中级教程)》，北京大学出版社，张元鹏著《宏观中级教程》，北京大学出版社，张延著《政治经济学原理》，经济科学出版社，崔建华，聂志红著《经济学教程——中国经济分析》，北京大学出版社，刘伟著人大一、人大金融学考研考什么？据中国人民大学2013年硕士研究生招生专业目录，金融学无研究方向，初试科目为： (1)思想政治理论； (201)英语一/(202)俄语/(203)日语； (303)数学三； (802)经济学综合；复试笔试科目为：

其时考研_金融专硕名校考试科目及参考书目

其时考研_金融专硕名校考试科目及参考书目金融专硕的考试科目一共四个科： 101思想政治理论，为全国统考; 英语分英语(一)难/英语(二)相对简单; 数学考303/396经济类联考(相对简单); 专业课431，考题内容为每个学校自主命题。以下是13所名校的考试科目以及专业课推荐参考用书，虽然专业课很多学校没有指定用书，但是根据历年真题的考试内容和考试风格，我们整理出了这13所名校的专业课参考用书。一、清华大学金融专硕考研 (1).考试科目 101 思想政治理论

204 英语二 303 数学(三) 431 金融学综合说明：清华大学金融专硕考英语二和数三，英语二简单，考清华大学金融专硕的又都是学霸，考上的学员数三绝大部分都是高分(不过，18年因为数三有难度，平均分比之前年份低不少)，所以清华大学金融专硕一直复试分数线很高。 (2).专业课参考书目清华大学“431金融学综合”考纲包括投资学、公司财务和货币银行三部分内容(各为50分)。清华大学金融专硕不指定参考书，结合考试大纲以及历年真题，推荐考生参照以下重点教材复习备考：易纲《货币银行学》，格致出版社米什金《货币金融学》，第十一版，中国人民大学出版社姜波克《国际金融新编》，第五版，复旦大学出版社罗斯《公司理财》，第九版，机械工业出版社博迪《投资学》，第九版，机械工业出版社金融学部分，易纲老师是人民银行行长，他的书思路很清晰，是一定要看的。唯一遗憾的是，易纲老师工作繁忙，一直没有时间修订教材，所以《货币银行学》这本书部分内容陈旧，如巴塞尔协议等，考生应该再看看其他教材。补充，可以看米什金《货币金融学》。国际金融部分，大家一定要专门找本国际金融学教材看，如姜波克《国际金融新编》。参照考试大纲以及清华大学历年真题，大家重点看：第二章、第三章、第四章、第六章、第七章和第八章，而不是教材从第一页看到最后一页。罗斯《公司理财》一共31章，不像部分院校只用看前19章，清华大学后面的章节也会考到，所以整本书基本都要看。投资学部分，用的是博迪的书，而且部分考题是教材课后习题原题。另外，张亦春老师《金融市场学》(第五版)这本书不错，涉及到金融、国际金融、公司理财和投资学四部分内容，推荐一定要看看。二、北大汇丰商学院金融专硕 (1).考试科目：

证券投资分析(知识点)

技术分析是仅从证券地市场行为来分析和预测证券价格未来变化趋势地方法.适用于短期地行情预测. 基本分析是依据宏观经济形势、行业特征和上市公司地基本财务数据来进行投资分析.包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析. 技术分析流派认为市场永远是对地，基本分析流派认为市场永远是错地. 利用货币乘数地作用，法定存款准备金率地作用效果十分明显. 保守速动比率也被称为酸性测试比率市场分割理论：金融市场被不同期限地债券分割开来，不同期限债券之间完全不能替代. 一般来说，其他变量保持不变，无风险利率增加，会导致认沽权证地价值减少，认股权证地价值增加. 线起源于多年地日本；阳线为红，阴线为黑. 线理论中，收盘价>开盘价为阳线，收盘价<开盘价为阴线.文档来自于网络搜索内部收益率大于必要收益率，有投资价值. 产业结构政策：产业结构地长期构想、对战略产业地保护扶植、对衰退产业地调整援助产业组织政策：产业秩序政策、产业合理化政策、产业保护政策产业技术政策：产业布局政策：经济、合理、协调、平衡文档来自于网络搜索财务报表分析原则：全面原则、坚持个性原则. 证券市场地机构投资者：证券投资基金、证券保障基金、企业法人. 如果债券地市场价格高于其面值，则债券地到期收益率低于其票面利息率证券市场一般提前对地变动作出反应. 基本分析流派对证券价格波动原因地解释：对价格和价值偏离地调整学术分析流派：对价格和反应信息内容偏离地调整，以“效率市场理论”为哲学基础地心理分析流派对证券价格波动原因地解释：对市场心理平衡状态偏离地调整技术分析流派对证券价格波动原因地解释：对市场供求均衡状态偏离地调整文档来自于网络搜索先行指标：利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模同步指标：个人收入、企业工资支出、、社会商品销售额滞后指标:失业率、库存量、单位产出工资水平、服务行业地消费价格、银行未收回贷款规模、优惠利率水平、分期付款占个人收入地比重文档来自于网络搜索市净率每股价格每股净资产市盈率每股价格每股收益可转换债券地价值转换时地每股市场价格*转换比例可转换债券地面值债券地转换价格*转换比例可转换债券地市场价格转化平价*转换比例在圆弧顶或圆弧底形态地形成过程中，股票成交量地变化都是两头多，中减少. 比例大，市场强势；比例小，市场弱势. 套利地潜在利润，是两个逃离合约之间价差地扩大或者缩小生产型公司合理地最低流动比率为在半强势有效市场中，基本分析和技术分析都无效. 在沃尔评分法中，流动比率比重最大，为；资产固定资产比重为；销售额固定资产比重为；销售成本存货比重为.文档来自于网络搜索本币利率下降，外汇流出，本笔贬值，出口型企业收益增加. 我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类个，行业大类个，行业中类个，行业小

证券投资学第四版期末复习公式整理

证券投资学（第四版）第四章金融衍生品杠杆（比率）：某企业发行认购权证,规定:时间:2008年3月1日价格:以4.00元购买股票比率:1:1假设现在的股票市场价格为5元,则其权证的价值是:5 - 4=1 元股票价格上扬至6元,则权证价格=6-4=2元假设某投资者用5元进行投资: 如果购买股票: 可以购买1股，获利6-5=1元1\5=20% 如果购买权证:可以购买5份，获利{2-1}*5=5元5\5=100% 假设股票价格下降至4.5元,则权证投资者和股票投资者损失如何? 结论: 权证的价格变化速度更快.获利和损失的杠杆是相同的. 杠杆比率反映的是直接买入正股与买入权证来“控制”同样数量正股所需的资金之比，其公式为：杠杆比率=正股价格/（权证价格/行权比例）。以石化CWB1为例，3月20日的杠杆比率为3.02，即同样的资金投入，通过购买权证控制的正股数量是直接买入正股的3.02倍。一般投资者从行情软件上看到的杠杆都是杠杆比率。练习：2009年10月14日，石化CWB1 580019 现价1.609，中国石化11.98行权比例0.5 计算杠杆。什么是权证价值？权证价值由两部分构成:内在价值和时间价值。内在价值是指相关资产价格与行使价的差额，亦即行使认股证时所得的利润。由此亦引伸出“平价”、“价内”及“价外”的概念。内在价值等于在考虑行权比例后，行使价与相关资产现价的正数差距。每一单位认购证的内在值=(相关资产价格－行使价)*行权比例每一单位认沽证的内在值=(行使价－相关资产价格)*行权比例例如：江铜CWB1 标的价格23.9，行权价格15.44，行权比例0.25，计算权证价值。解：权证理论价值：（23.9-15.44）*0.25＝2.12 权证的溢价溢价反映的是投资者以现价买入某权证并持有至到期时，正股需要上升或下跌多少才能使这笔投资保本。从溢价的计算公式(以认购证为例)来看，溢价其实是先计算盈亏平衡点[(权证价格/行权比例)+行权价]与正股价格的差距，除以正股价格，再以百分比来表达。举例来说，按3月26日收市价计算，上港CWB1的溢价为65.65%，即投资者以现价(3.527元)买入该权证并持有至到期，正股上港集团价格须上升至少65.65%至大约11.93元以上，该投资才可以保本并获利。认购权证溢价率=（行权价+认购权证价格/行权比例-正股价）/正股价认沽权证溢价率=（正股价+认沽权证价格/行权比例-行权价）/正股价江铜CWB1权证价格2.396，标的价格23.9，行权价格15.44，行权比例0.25，计权证溢价。解：权证溢价＝（15.44+2.396/0.25-23.9）/23.9＝4.7％案例：江铜CWB1 2010年9月21日最后交易日收盘价2.776元，9月27日至10月8日为行权日，行权比例为0.25,行权价15.33元。当日江西铜业收盘价为29.49。该权证有无套利可能？权证交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅按下列公式计算：权证涨停价格＝权证前一日收盘价格＋（标的证券当日涨停价格－标的证券前一日收盘价）×125％×行权比例；

律师事务所证券投资基金法律业务业细则

律师事务所证券投资基金法律业务业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证(以下简称查验)，制作并出具法律意见书的法律服务业务。第三条律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）的规定，对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。第二章设立基金管理公司的查验内容第四条对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有基金管理公司的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施，是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。（三）注册资本金额是否在3亿元人民币以上，具体包括：是否实缴出资，资金是否如数到账，出资是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃出资等情况。（四）是否具有较好经营业绩和资产质量情况，具体包括：股东资产情况、负债情况、税收情况，特别是最近3年盈利情况、净资本和净资产情况、拨备覆盖率和资本净额情况。（五）最近3年是否存在违法违规行为，是否受到行政处罚或者刑事处罚，具体包括：最近3年是否存在违法违规行为，违法违规行为的具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。（六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益的行为。（七）是否存在因违法违规行为被监管机构调查或者正处于整改期间；如被责令整改，整改完成情况。（八）是否具有良好的社会信誉，最近3年是否在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构存在不良记录，具体包括：缴纳相关税费及合同履约情况，在开立基本账户商业银行等的信贷记录，公司重大诉讼、仲裁案件，高级管理人员重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

《证券投资学(第四版)》习题及答案20140619

《证券投资学（第四版）》习题及答案 ——吴晓求主编第一章证券投资工具一、名词解释 1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。 2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。 3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。 4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。 5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。 6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。其中，利率互换和货币互换比较常见。二、简答题 1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。这种划分一般只适用于股票和债券。按照证券的经济性质，有价证券可分为债券、股票和证券投资基金，他们的特点分别如下：债券的特征：（1）偿还性（2）流通性（3）安全性（4）收益性股票的特征：（1）不可偿还性（2）参与性（3）收益性（4）流通性（5）价格的波动性和风险性证券投资基金的特征：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全 2、债券收益率的公式

金融风险管理课程详情-大纲

《金融风险管理》是金融学专业的主干课程，通过该课程的教学旨在帮助学生掌握金融风险管理的基本知识，使学生掌握金融风险管理的技巧，提高对金融风险管理策略的比较与选择能力，使学生具有解决实际金融风险问题的能力。课程概述本课程以风险管理的理念为指导，立足于我国实际金融部门的发展实际，沿着金融风险管理的技术方法和制度框架分别展开论述。在金融风险管理的技术层面上，探讨金融风险管理的识别、度量与预警等三个方面，构成金融风险管理的方法基础。在金融风险管理的操作层面上，分析了信用风险、利率风险、流动性风险和汇率风险等四种主要金融风险的管理，同时也对银行、证券、保险、信托、租赁和房地产等六种主要业务风险的管理技能进行具体分析，本课程总体来说具有系统性和全面性特色，主要特色有以下三个部分：（1）突出定量分析与学科交叉特色本课程寻求运用定量的理论和可以用量化的方法去解决现实问题的。对数学工具的使用是上世纪经济科学中最大的贡献，也是金融风险管理学习中需要认识的第一个本质的特点。本课程也需要专门开设相关的金融软件教学课程，其中主要包括目前国外最先进的金融工程和风险管理软件，如Matlab、Risk和Crystal ball等，提高学生的实际动手操作能力。金融风险管理的教学要重视学生对交叉学科的知识结构的学习和现代金融知识导读，具备这些知识是学好金融工程的前提，也是能否形成创新思维能力的基础。（2）采用参与式和启发式的教学方法在授课的过程中，教师避免采用灌输理论知识的方式，而是采用提问和分析的方式，循序渐进地诱导、启发、鼓励学生对问题和现象进行思考、讨论，再由教师总结、答疑，做到深入浅出、留有余地，给学生深入思考和进一步学习的空间，同时也提高学生的学习主动性。改变传统的单纯依赖教师讲授的方法，让学生参与到教学过程中。学生可以就教师的讲授内容发表自己的见解，对问题和现象表达自己的看法。而通过小组讨论、专题汇报、小组辩论、情景模拟等方式，学生可以变被动听课为主动学习，既有利于提高学生学习的积极性、主动性，也有利于学生分析问题、解决问题能力的培养和表达能力、团队合作能力的提高。（3）加强案例库的建设与使用通过教师课堂演示和课后练习进行软件应用和金融计算技术能力的相应训练，如何将金融理论和知识转化为实际计算和运用，在金融风险管理的运用中是非常重要的，因此技术能力的培养是金融风险管理教育中的一个重要内容。在每个学习单元结束后，以及整个课程教学的后期，有针对性地进行案例分析和研究，通过实践运用激发学生的兴趣和探究思想，培养学生的应用能力，同时也在案例分析和评价中正确引导学生的职业取向，强调金融特有思维的培养，鼓励创新和合作，主张积极的交流，导向实际的思考方式。

2020年等级考试《证券投资基金基础知识》模拟卷(第88套)

2020年等级考试《证券投资基金基础知识》模拟卷考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.( )可以测量对于异常的但是无法彻底排除的、可能发生的巨大损失事件对投资组合的冲击。 A.压力测试 B.预期损失 C.风险测量 D.跟踪误差 2.在签署远期合约之前，双方可以就( )和合约标的资产的质量等细节进行谈判，以便尽量满足双方的需要。 Ⅰ 交割地点 Ⅱ 到期日 Ⅲ 交割价格 Ⅳ 交易单位 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 3.期货合约只在( )交易，期权合约大部分在( )交易： A.交易所；场外 B.场外：交易所 C.交易所；交易所 D.场外；场外 4.( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。 A.财险公司 B.寿险公司 C.健康险公司 D.意外险公司 5.下列关于机构投资者的说法中，正确的是( )。 Ⅰ 机构投资者具有很多不同的类型，如保险公司、银行、养老金和捐赠基金 Ⅱ 一些机构投资者聘请专业投资人员对投资进行外部管理 Ⅲ 采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模以及是否拥有专业的投资管理团队Ⅳ 资产规模越大，内部管理的成本相对于投资规模的比例就越高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 6.对于公司前景预测来说，( )是比较适用的。 A.“自上而下”的层次分析法 B.“自下而上”的层次分析方法 C.定性分析方法 D.财务分析方法 7.( )是指投资组合持仓与基准不同的部分。

《证券投资学》教学大纲

贵州财经学院《证券投资学》教学大纲课程英文名称：Security Analysis and Investment 课程代码：编写单位：金融学院执笔人（签字）：戴亮审核人（签字）：编写时间： 2006年8月贵州财经学院教务处印制 2006年 8月 9日

第一讲前言【教学内容】证券投资的概念、作用、投资行为、投资环境等基本预备知识。【教学目的与要求】通过本讲的学习，要求理解投资与证券投资的概念及相关知识。了解证券投资的定义和特征、作用等基本知识,重点掌握证券、证券投资环境、证券投资行为和过程的基本概念，熟悉有价证券、证券投资的行为，并简要了解投资环境。【教学重点】 1、证券投资的内涵； 2、证券投资的基本分类； 3、证券及有价证券； 4、证券投资的交易环境和行情揭示。【教学难点】引导同学用实例区分证券分类及其特征，理解证券交易的行情揭示，使同学对证券投资环境有一个深刻的理解。【教学时数】授课2学时，实验0学时，讨论0学时，共计2学时【教学内容】一、证券投资概述（一）证券投资的概念和特点： 1、证券投资的定义; 2、证券投资区别于其他投资形式的特点; （二）证券投资的要素：证券投资三个要素：收益、风险和时间；二、证券及有价证券概述 (一)证券的含义 (二)证券的各种分类及其特征

1、无价证券 2、有价证券 3、有价证券的分类三、证券投资关系的构成 1、投资者； 2、发行者； 3、中介者。四、证券投资行为 1、证券投资的含义、作用； 3、证券投机的含义、作用； 3、证券投资与证券投机的关系。五、证券交易行情的揭示与解读 1、国内外证券市场的交易环境； 2、证券交易行情的揭示； 3、证券交易的解读与简单分析。六、证券市场与证券业 1、证券市场； 2、证券业。【复习思考题】 1、简述证券投资的新特点； 2、证券投资与证券投机的关系，二者在证券市场的发展过程中作用如何？ 3、目前我国证券投资的现状如何？ 4、试述证券交易环境的历史变迁。【阅读参考书目及文献】 ①杨大楷《证券投资学》上海财大出版社 2000.12 ②张亦春《金融市场学》高等教育出版社 1999.1 ③李才等《证券投资学》东北财经大学出版社 2001

各类证券投资产品基本知识

各类证券投资产品基本知识第02页～第04 页股票第05页～第07页基金第08页～第10页债券第11页～第14页融资融券第15页～第18页股指期货股票什么叫股票？股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都

代表股东对企业拥有一个差不多单位的所有权。股票是股份公司资本的构成部分，能够转让、买卖或作价抵押，是资金市场的要紧长期信用工具。股票的作用： (1)股票上市后，上市公司就成为投资大众的投资对象，因而容易吸取投资大众的储蓄资金，扩大了筹资的来源。 (2)股票上市后，上市公司的股权就分散在千千万万个大小不一的投资者手中，这种股权分散化能有效地幸免公司被少数股东单独支配的危险，给予公司更大的经营自由度。 (3)股票交易所对上市公司股票行情及定期会计表册的公告，起了一种广告成效，有效地扩大了上市公司的知名度，提升了上市公司的信誉股票特点：（1）不可偿还性股票是一种无偿还期限的有价证券，投资者认购了股票后，就不能再要求退股，只能到二级市场卖给第三者。股票的转让只意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。（2）参与性股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策。股票持有者的投资意志和享有的经济利益，通常是通过行使股东参与权来实现的。股东参与公司决策的权益大小，取决于其所持有的股份的多少.从实践中看，只要股东持有的股票数量达到左右决策结果所需的实际多数时，就能把握公司的决策操纵权。（3）收益性（4）流通性（5）价格波动性涨跌停板制度交易时刻费用介绍

基金基金分类按照不同标准，能够将证券投资基金划分为不同的种类：（3）按照投资风险与收益的不同，可分为成长型、收入型和平稳型基金。开放式基金与封闭式基金（1）开放式基金世界各国投资基金起步时大都为封闭型的。这是由于在投资基金进展初期，买卖封闭式基金的手续费远比赎回开放式基金的份额的手续费低。从基金治理的角度看，由于没有要求赎回受益凭证的压力，能够充分利用投资者的资金，来实施其投资战略以求利益的最大化。（2）封闭式基金（3）开放式基金与封闭式基金的区别

证券投资学(第三版)练习及答案4

第4章证券投资的收益和风险一、判断题 1．债券投资收益的资本损益指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额，当债券卖出价大于买入价时，为资本收益；当债券卖出价小于买入价时，为资本损失。答案：是 2．如果债券发行时的市场利率低于票面利率，债券将采取折价发行方式。答案：非 3．利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。答案：是 4．贴现债券的到期收益率一定低于它的持有期收益率。答案：非 5．债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降，则到期收益率将上升。答案：是 6．股票投资收益由股息和资本利得两方面构成，其中股息数量在投资者投资前是可以预测的。答案：非 7．股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。答案：非 8．对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也越高。答案：非 9．资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数和。答案：非 10．证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。答案：是 11．证券投资的市场风险是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。

答案：非 12．利率风险对于各种证券都是有影响的，但是影响程度会因证券的不同而有区别，对于固定收益证券的影响要大于浮动利率证券。答案：是 13．购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。答案：是 14．非系统风险可以通过组合投资的方式进行分散，如果组合方式恰当，甚至可以实现组合资产没有非系统风险。答案：是 15．信用风险是公司债券的主要风险，由于股票不还本，股息也不固定，因次股票投资没有信用风险。答案：非 16．经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平的改变，从而产生投资者预期收益下降的可能。经营风险在任何公司中都是存在的，所以投资者是无法规避经营风险的。答案：非 17．收益与风险的关系表现在一般情况下，风险较大的证券，收益率也较高；收益率较低的证券，风险也较小。答案：是 18．对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动时才能被称为风险。答案：非 19．方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。答案：非 20．无差异曲线反映投资者对不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券组合的偏好不同。答案：非 21．资产组合的收益率高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险则小于组合中任何资产的风险。答案：非

基金经理证券投资法律知识(doc 8页)

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第一章

第二章基金从业人员操守熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定。第三章基金募集、基金份额的销售和交易熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。

证券投资学第四章的形考题及答案

证券投资学第四章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题 top/第4章/单选题第四章单选题（）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。 A. 公司型投资基金100 B. 契约型投资基金0 C. 封闭式投资基金0 D. 开放式投资基金0 第四章单选题（）年11月14日，我国正式颁布《证券投资基金管理暂行办法》。 A. 1993 0 B. 1997 100 C. 1998 0 D. 1999 0 第四章单选题（）是指基金的发行总额是变动的，可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 A. 契约型投资基金0 B. 固定型投资基金0 C. 开放式投资基金100 D. 封闭式投资基金0 第四章单选题（）是投资基金中最常见的一种。 A. 债券基金0 B. 指数基金0 C. 货币市场基金0 D. 股票基金100

第四章单选题按投资基金的（）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。 A. 时间长短0 B. 投资标的100 C. 组织形式0 D. 交割期限0 第四章单选题按投资基金的（）划分，分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。 A. 时间长短0 B. 收益风险目的100 C. 组织形式0 D. 募集方式0 第四章单选题下面哪个不是投资基金的作用（）。 A. 利于证券市场稳定0 B. 利于证券市场发展0 C. 防范化解金融风险100 D. 为投资者拓宽投资渠道0 第四章单选题（）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。 A. 2004 100 B. 2005 0 C. 2006 0 D. 2007 0 第四章单选题 1981年，国家开始发行国库券；（）年，银行也开始发行金融债券，之后，企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。 A. 1984 0 B. 1985 100 C. 1986 0 D. 1988 0 第四章单选题