证券投资基础知识讲义
第一章证券市场概述
第一节证券与证券市场
讲课内容：股票、债券、证券投资基金等证券的定义、性质和特征等，证券市场的参与者分类，以及证券市场的产生与发展等。
重点：证券基本概念、证券市场参与者的构成以及国内外证券市场重大事件
难点：金融机构的组成与分类
知识点一：证券基本概念
◎证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证所记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
实质：某种权利的证明
◎有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
注意：其本身并没有价值。
广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券
?商品证券：提货单、运货单、仓库栈单
?货币证券：
商业证券：商业汇票、商业本票
银行证券：银行汇票、银行本票、支票
?资本证券：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
狭义的有价证券：资本证券
◎有价证券是虚拟资本的一种形式
虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价
格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化、
例题：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。
a.实物资本
b.账面资本
c.金融资本
d.虚拟资本
知识点二：有价证券的分类
◎按证券发行主体不同分类
?政府证券
国债：中央政府发行的债券
地方债：地方债权发行的债券（目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债）
?政府机构证券：目前不允许
?公司证券：股票、公司债券、商业票据
银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券
◎按是否在证交所挂牌交易分类
?上市证券
?非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票
◎按募集方式分类
?公募证券
?私募证券：信托投资公司发行的信托计划商业银行和证券公司发行的理财计划
例题：公司证券包括（）。
a.股票
b.公司债券
c.商业票据
d.金融债券
知识点三：有价证券的特征
1收益性②流动性
③风险性④期限性（股票没有期限，可视为无期证券）
例题：证券具有较高的流动性必须满足的条件是（）。
a.很容易变现
b.变现的交易成本极小
c.本金保持相对稳定
d.具有安全可靠的证券交易市场
知识点四：证券市场概述
◎证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
◎证券市场的特征：
?是价值直接交换的场所
有价证券都是价值的直接代表
?是财产权利直接交换的场所
有价证券本身是一定量财产权利的代表
?是风险直接交换的场所
有价证券也是一定风险的代表
知识点五：证券市场的结构
◎层次结构
?证券发行市场（又称一级市场或初级市场）
?证券交易市场（又称二级市场、流通市场或次级市场）
流通市场的交易价格制约和影响证券的发行价格，
是证券发行时要考虑的重要因素
?根据服务和覆盖的上市公司类型，分为全球性市场、全国性市场、区域性市场?根据发行规模、监管要求，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）
◎品种结构：根据有价证券的品种形成的结构关系
?股票市场?债券市场
?基金市场?衍生产品市场
封闭式基金：证交所挂牌交易
开放式基金：投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让
交易所交易基金（etf)、上市开放式基金（lof)，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易
◎交易场所结构：按交易活动是否在固定场所进行
?有形市场：又称“场内市场”
?无形市场：又称“场外市场”、“柜台市场”（otc 市场，over the counter) 目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在
例题：证券市场的层次性体现为（）的多样性。
a.区域分布
b.覆盖公司类型
c.上市交易制度
d.监管要求
知识点六：证券市场的基本功能
◎筹资-投资功能；证券市场交易的任何证券，即是筹资的工具，也使投资的工具；
◎资本定价功能，资本决定证券价格，但实际证券价格取决于证券市场供求双方的共同作用；
◎资本配置功能，证券市场引导资本流向产生高报酬的企业或行业，实现资本的合理配置。
第二节证券市场参与者
讲课内容：掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
重点：证券投资人的分类难点：金融机构的分类
知识点一：证券发行人
证券发行人指的是为筹借资金而发行债券、股票等证券的发行主体。分为公司、政府和政府机构两大类。
◎公司（企业）
?发行股票筹集的资本属于自有资本；发行债券筹集的资本属于借入资本
?发行股票、长期债券是筹集长期资本的主要途径；发行短期债券是补充流动资金的重要手段
?公司（企业）对长期资本的需求将越来越大
?英美国家将金融机构发行的证券归入公司证券（基本是股份公司），我国、日本将金融机构发行的证券定义为金融证券
◎政府和政府机构
?中央政府债券（国债）被视为无风险证券，其证券收益率被称为无风险利率
?中央银行发行两类证券
①中央银行股票：如美国，央行采用股份制结构，央行股东只有红利分配权，无经营决策权，类似优先股
②中央银行处于调控货币供给量而发行的特殊债券
我国2003 年开始发行中央银行票据
例题：证券发行人包括（）。
a.公司
b.个人
c.政府
d.政府机构
知识点二：证券投资人
证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
◎机构投资者包括：政府机构，央行公开市场操作是政策手段；金融机构、企业和事业法人、各类基金
◎政府机构
?政府机构参与证券投资的目的是为了调剂资金余缺、进行宏观调控
各级政府和政府机构可以购买政府债券、金融债券投资于证券市场
中央银行，买卖政府债券、金融债券，影响货币供给量进行宏观调控
国资管理部门，持有国有股
政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，维护金融稳定
◎金融机构，包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、合格境外机构投资者与合格境内机构投资者、主权财富基金、其他金融机构。
证券经营机构
证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资本和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
按照《证券法》规定，证券公司可以通过证券自营业务和证券资产管理业务，以自己名义或代其客户进行证券投资。
证券自营业务：可以投资股票、基金、认股权证、国债、公司企业债、其他；证券资产管理业务
①定向资产管理业务：为单一客户办理
②集合资产管理业务：为多个客户办理
③特定目的专项资产管理业务
银行业金融机构
包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行
可用自有资金买卖政府债券和金融债券
不得从事信托投资、证券经营业务
不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资
因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出
可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划
外商投资银行、中外合资银行，可以买卖政府债券、金融债券、买卖除股票以外的其他有价证券
保险经营机构
可以投资债券、股票、证券投资基金份额
保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资，还可运用受托管理的企业年金进行证券投资
保险公司投资银行活期存款、政府债券、央票、政策性银行债券，货币市场基金，合计不低于总资产的5％
保险公司投资无担保的企业债公司债、非金融企业债务融资工具，不高于总资产的20％
投资股票和股票型基金，不高于总资产的20％
对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不超过其净资产
合格境外机构投资者（qfii）
qfii 是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度的引进外资、开放资本市场的过渡性制度
我国合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经证监会批准，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构
投资范围包括：证交所交易的股票、债券、证券投资基金、权证、证监会许可的其他金融工具
可以参与新股发行、可转债发行、股票增发、配股
合格境外机构投资者（qfii）境内股票投资的持股比例限制：
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有1 家上市公司的股票不得超过该公司股份总数的10％
所有境外投资者对单个上市公司 a 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
境外投资者对上市公司战略投资的，持股不受上述比例限制
qdii，合格境内机构投资者，是经中国证监会批准在中国人民共和国境内募集资金，运用所筹集的部分或全部资金以资产组合的方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
主权财富基金
运用官方外汇储备成立代表国家进行投资的主权财富基金
其他金融机构：信托投资公司、财务公司、金融租赁公司
企事业法人
企业法人：企业可以用自己累积资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资；可参与股票配售、投资股票二级市场
事业法人：可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资
各类基金
证券投资基金
通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金，可投资股票、债券、证监会规定的其他投资品种
社保基金，包括社会保障基金、社会保险基金
企业年金
社会公益年金
例题：证券经营机构可以利用（）进行证券投资。
a.借贷资金
b.自有资本
c.营运资金
d.受托投资资金
知识点三：证券市场中介机构
证券市场中介机构指的是为证券的发行、交易提供服务的各类机构。分为证券公司和其他证券服务机构。
◎证券公司
主要业务包括：证券经纪业务、证券投资咨询业务、财务顾问业务、承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务，其他证券业务
◎证券服务机构
包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所
知识点四：证券监督机构与自律性组织
自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。
证券交易所
?法人
?监管职能：对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理
?上海证交所、深圳证交所
证券业协会
?会员制独立法人
?权力机构：全体会员组成的会员大会
?自律管理体现在：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理、对代办股份转让系统的自律管理
证券登记结算机构
?不以营利为目的的法人
?中国证券登记结算有限责任公司
证券监督机构指的是中国证监会及其派出机构。中国证监会直属于国务院，对证券市场进行集中、同意监管。
主要职责：依法制定有关证券市场监督管理的规章规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。
例题：中国证监会的主要职责是（）。
a、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
b、负责监督有关法律法规的执行
c、负责保护投资者的合法权益
d、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等
依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
答案：abcd
第三节证券市场的产生与发展
讲课内容：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容
;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入wto 后对外开放的内容。
重点：证券发展史的重大事件及最新热点
知识点一：证券市场的产生
证券市场的形成得益于
①社会化大生产和商品经济的发展
②股份制的发展
③信用制度的发展
例题：股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了显示的基础和可观要求。（）
知识点二：国际证券市场的重大事件
◎证券市场的萌芽：1602年，阿姆斯特丹成立了世界第1个股票交易所。
◎1790年，美国成立第1个证券交易所——费城交易所。
◎1999年11月4日美国颁布《金融服务现代化法案》，标志金融分业制度的终结。
◎芝加哥商业交易所率先使用blobex 电子交易系统
知识点三：国内证券市场的重大事件
◎1990年12月19日，上海证券交易所正式营业；1991年7月3日，深圳证券交易所正式营业。
◎1998年12月中国《证券法》颁布，1999年7月实施。
◎2004年1月31日国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，俗称“国九条”。
◎2006 后，中小板市场和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步
◎2009.10.23, 创业板启动，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑
◎2009 末，沪深300 股指期货和融资融券制度启动
◎2011年1月证监会允许参与中国金融期货交易所的股指期货交易。
◎2011年1月证监会允许参与中国金融期货交易所的股指期货交易。
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现代材料测试技术期末测试题汇总
《材料现代分析测试技术》思考题 1.电子束与固体物质作用可以产生哪些主要的检测信号？这些信号产生的原理是什么？它们有哪些特点和用途？ (1)电子束与固体物质产生的检测信号有：特征X射线、阴极荧光、二次电子、背散射电子、俄歇电子、吸收电子等。 (2)信号产生的原理：电子束与物质电子和原子核形成的电场间相互作用。 (3)特征和用途： ①背散射电子：特点：电子能量较大，分辨率低。用途：确定晶体的取向，晶体间夹角，晶粒度及晶界类型，重位点阵晶界分布，织 构分析以及相鉴定等。 ②二次电子：特点：能量较低，分辨率高。用途：样品表面成像。 ③吸收电子：特点：被物质样品吸收，带负电。用途：样品吸收电子成像，定性微区成分分析。 ④透射电子：特点：穿透薄试样的入射电子。用途：微区成分分析和结构分析。 ⑤特征X射线：特点：实物性弱，具有特征能量和波长，并取决于被激发物质原子能及结构，是物质固有的特征。用途：微区元素定 性分析。 ⑥俄歇电子：特点：实物性强，具有特征能量。用途：表层化学成分分析。 ⑦阴极荧光：特点：能量小，可见光。用途：观察晶体内部缺陷。 ①电子散射：当高速运动的电子穿过固体物质时，会受到原子中的电子作用，或受到原子核及周围电子形成的库伦电场的作用，从而 改变了电子的运动方向的现象叫电子散射 ②相干弹性散射：一束单一波长的电子垂直穿透一晶体薄膜样品时，由于原子排列的规律性，入射电子波与各原子的弹性散射波不但 波长相同，而且有一定的相位关系，相互干涉。 ③不相干弹性散射：一束单一波长的电子垂直穿透一单一元素的非晶样品时，发生的相互无关的、随机的散射。 ④电子衍射的成像基础是弹性散射。 3.电子束与固体物质作用所产生的非弹性散射的作用机制有哪些？ 非弹性散射作用机制有：单电子激发、等离子激发、声子发射、轫致辐射 ①单电子激发：样品内的核外电子在收到入射电子轰击时，有可能被激发到较高的空能级甚至被电离，这叫单电子激发。 ②等离子激发：高能电子入射晶体时，会瞬时地破坏入射区域的电中性，引起价电子云的集体振荡，这叫等离子激发。 ③声子发射：入射电子激发或吸收声子后，使入射电子发生大角度散射，这叫声子发射。 ④轫致辐射：带负电的电子在受到减速作用的同时，在其周围的电磁场将发生急剧的变化，将产生一个电磁波脉冲，这种现象叫做轫 致辐射。 1）二次电子产生：单电子激发过程中，被入射电子轰击出来并离开样品原子的核外电子。应用：样品表面成像，显微组织观察，断口形貌观察等 2）背散射电子：受到原子核弹性与非弹性散射或与核外电子发生非弹性散射后被反射回来的入射电子。应用：确定晶体的取向，晶体间夹角，晶粒度及晶界类型，重位点阵晶界分布，织构分析以及相鉴定等。 3）成像的相同点：都能用于材料形貌分析成像的不同点：二次电子成像特点：（1）分辨率高（2）景深大，立体感强（3）主要反应形貌衬度。背散射电子成像特点：（1）分辨率低（2）背散射电子检测效率低，衬度小（3）主要反应原子序数衬度。 5.特征X射线是如何产生的，其波长和能量有什么特点，有哪些主要的应用？ 特征X-Ray产生：当入射电子激发试样原子的内层电子，使原子处于能量较高的不稳定的激发态状态，外层的电子会迅速填补到内层电子空位上，并辐射释放一种具有特征能量和波长的射线，使原子体系的能量降低、趋向较稳定状，这种射线即特征X射线。 波长的特点：不受管压、电流的影响，只决定于阳极靶材元素的原子序。 应用：物质样品微区元素定性分析
材料分析测试技术-习题
第一章 1．什么是连续X射线谱？为什么存在短波限λ0？ 答：对X射线管施加不同的电压，再用适当的方法去测量由X射线管发出的X射线的波长和强度，便会得到X射线强度与波长的关系曲线，称之为X射线谱。在管电压很低，小于20kv时的曲线是连续的，称之为连续谱。大量能量为eV的自由电子与靶的原子整体碰撞时，由于到达靶的时间和条件不同，绝大多数电子要经过多次碰撞，于是产生一系列能量为hv的光子序列，形成连续的X射线谱，按照量子理论观点，当能量为eV的电子与靶的原子整体碰撞时，电子失去自己的能量，其中一部分以光子的形式辐射出去，在极限情况下，极少数的电子在一次碰撞中将全部的能量一次性转化为一个光量子，这个光量子具有最高的能量和最短的波长，即λ0。 2.什么是特征X射线？它产生的机理是什么？为什么存在激发电压Vk？ 答：当X射线管电压超过某个临界值时，在连续谱的某个波长处出现强度峰，峰窄而尖锐，这些谱线之改变强度，而峰位置所对应的波长不便，即波长只与靶的原子序数有关，与电压无关，因为这种强度峰的波长反映了物质的原子序数特征，故称为特征X射线，由特征X射线构成的X射线谱叫做特征X射线谱。 它的产生是与阳极靶物质的原子结构紧密相关当外来的高速粒子（电子或光子）的动能足够大时，可以将壳层中的某个电子击出，或击到原子系统之外，击出原子内部的电子形成逸出电子，或使这个电子填补到未满的高能级上。于是在原来位置出现空位，原子系统处于激发态，高能级的电子越迁到该空位处，同时将多余的能量e=hv=hc/λ释放出来，变成光电子而成为德特征X射线。 由于阴极射来的电子欲击出靶材的原子内层电子，比如k层电子，必须使其动能大于k 层电子与原子核的结合能Ek或k层的逸出功Wk。即有eV k=1/2mv2〉-Ek=Wk，故存在阴极电子击出靶材原子k电子所需要的临界激发电压Vk。 3、X射线与物质有哪些互相作用？ 答;X射线的散射：相干散射，非相干散射 X射线的吸收：二次特征辐射（当入射X射线的能量足够大时，会产生二次荧光辐射）； 光电效应：这种以光子激发原子所产生的激发和辐射过程；俄歇效应：当内层电子被击出成为光电子，高能级电子越迁进入低能级空位，同时产生能量激发高层点成为光电子。 4、线吸收系数μl和质量吸收系数μm的含义 答：线吸收系数μl：在X射线的传播方向上，单位长度的X射线强度衰减程度[cm-1]（强度为I的入射X射线在均匀物质内部通过时，强度的衰减率与在物质内通过的距离x成正步-dI/I=μdx，强度的衰减与物质内通过的距离x成正比）。与物质种类、密度、波长有关。质量吸收系数μm：他的物理意义是单位重量物质对X射线的衰减量，μ/P=μm[cm2/g]与物质密度和物质状态无关，而与物质原子序数Z和μm=kλ3Z3，X射线波长有关。 5、什么是吸收限？为什么存在吸收限？ 答：1）当入射光子能量hv刚好击出吸收体的k层电子，其对应的λk为击出电子所需要的入射光的最长波长，在光电效应产生的条件时，λk称为k系激发限，若讨论X射线的被物质吸收时，λk又称为吸收限。 当入射X射线，刚好λ=λk时，入射X射线被强烈的吸收。当能量增加，即入射λ〉λk时，吸收程度小。
机械工程测试技术课后习题答案 (1)
第三章：常用传感器技术 3-1 传感器主要包括哪几部分？试举例说明。 传感器一般由敏感元件、转换元件、基本转换电路三部分组成。 如图所示的气体压力传感器。其内部的膜盒就是敏感元件，它的外部与大气压力相通，内部感受被测压力p ，当p 发生变化时，引起膜盒上半部分移动，可变线圈是传感器的转换元件，它把输入的位移量转换成电感的变化。基本电路则是完成上述电感变化量接入基本转换电路，便可转换成电量输出。 3-2 请举例说明结构型传感器与物性型传感器的区别。 答：结构型传感器主要是通过传感器结构参量的变化实现信号变换的。例如，电容式传感器依靠极板间距离变化引起电容量的变化；电感式传感器依靠衔铁位移引起自感或互感的变化。 物性型传感器则是利用敏感元件材料本身物理性质的变化来实现信号变换。例如，水银温度计是利用水银的热胀冷缩性质；压电式传感器是利用石英晶体的压电效应等。 3-3 金属电阻应变片与半导体应变片在工作原理上有何区别？ 答： （1）金属电阻应变片是基于金属导体的“电阻应变效应”， 即电阻材料在外力作用下发生机械变形时，其电阻值发生变化的现象，其电阻的相对变化为()12dR R με=+； （2）半导体应变片是基于半导体材料的“压阻效应”，即电阻材料受到载荷作用而产生应力时，其电阻率发生变化的现象，其电阻的相对变化为dR d E R ρλερ == 。 3-4 有一电阻应变片（见图3-105），其灵敏度S 0=2，R =120Ω，设工作时其应变为1000με，问ΔR =？设将此应变片接成图中所示的电路，试求：1）无应变时电流指示值；2）有应变时电流指示值；3）试分析这个变量能否从表中读出？ 解：根据应变效应表达式?R /R =S g ?得 ?R =S g ? R =2?1000?10-6?120=? 1）I 1=R =120=0.0125A= 2）I 2=(R +?R )=(120+?0.012475A= 3）电流变化量太小，很难从电流表中读出。如果采用高灵敏度小量程的微安表，则量程不够，无法测量的电流；如果采用毫安表，无法分辨的电流变化。一般需要电桥来测量，将无应变时的零位位电流平衡掉，只取有应变时的微小输出量，并可根据需要采用放大器放大。 3-5 电容式传感器常用的测量电路有哪几种 答：变压器式交流电桥、直流极化电路、调频电路、运算放大电路等。 图3-105 题3-4图
2012证券基础知识讲义
第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 □3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。 □4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 知识点105（P3）：□有价证券特征（单选、判断） 1、收益性。 2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。 3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收
材料分析测试技术》试卷(答案)
《材料分析测试技术》试卷（答案） 一、填空题：（20分，每空一分） 1. X射线管主要由阳极、阴极、和窗口构成。 2. X射线透过物质时产生的物理效应有：散射、光电效应、透射X射线、和热。 3. 德拜照相法中的底片安装方法有：正装、反装和偏装三种。 4. X射线物相分析方法分：定性分析和定量分析两种；测钢中残余奥氏体的直接比较法就属于其中的定量分析方法。 5. 透射电子显微镜的分辨率主要受衍射效应和像差两因素影响。 6. 今天复型技术主要应用于萃取复型来揭取第二相微小颗粒进行分析。 7. 电子探针包括波谱仪和能谱仪成分分析仪器。 8. 扫描电子显微镜常用的信号是二次电子和背散射电子。 二、选择题：（8分，每题一分） 1. X射线衍射方法中最常用的方法是（ b ）。 a．劳厄法；b．粉末多晶法；c．周转晶体法。 2. 已知X光管是铜靶，应选择的滤波片材料是（b）。 a．Co ；b. Ni ；c. Fe。 3. X射线物相定性分析方法中有三种索引，如果已知物质名时可以采用（c ）。 a．哈氏无机数值索引；b. 芬克无机数值索引；c. 戴维无机字母索引。4. 能提高透射电镜成像衬度的可动光阑是（b）。 a．第二聚光镜光阑；b. 物镜光阑；c. 选区光阑。 5. 透射电子显微镜中可以消除的像差是（ b ）。 a．球差；b. 像散；c. 色差。 6. 可以帮助我们估计样品厚度的复杂衍射花样是（a）。 a．高阶劳厄斑点；b. 超结构斑点；c. 二次衍射斑点。 7. 电子束与固体样品相互作用产生的物理信号中可用于分析1nm厚表层成分的信号是（b）。 a．背散射电子；b.俄歇电子；c. 特征X射线。 8. 中心暗场像的成像操作方法是（c）。 a．以物镜光栏套住透射斑；b．以物镜光栏套住衍射斑；c．将衍射斑移至中心并以物镜光栏套住透射斑。 三、问答题：（24分，每题8分） 1.X射线衍射仪法中对粉末多晶样品的要求是什么 答：X射线衍射仪法中样品是块状粉末样品，首先要求粉末粒度要大小 适中，在1um-5um之间；其次粉末不能有应力和织构；最后是样品有一 个最佳厚度（t =
材料分析测试技术复习题 附答案
材料分析测试技术复习题 【第一至第六章】 1.X射线的波粒二象性 波动性表现为： －以波动的形式传播，具有一定的频率和波长 －波动性特征反映在物质运动的连续性和在传播过程中发生的干涉、衍射现象 粒子性突出表现为： －在与物质相互作用和交换能量的时候 －X射线由大量的粒子流(能量E、动量P、质量m)构成，粒子流称为光子－当X射线与物质相互作用时，光子只能整个被原子或电子吸收或散射 2.连续x射线谱的特点，连续谱的短波限 定义：波长在一定范围连续分布的X射线，I和λ构成连续X射线谱 λ∞，波?当管压很低（小于20KV 时），由某一短波限λ 0开始直到波长无穷大长连续分布 ?随管压增高，X射线强度增高，连续谱峰值所对应的波长（1.5 λ 0处)向短波端移动 ?λ 0 正比于1/V, 与靶元素无关 ?强度I：由单位时间内通过与X射线传播方向垂直的单位面积上的光量子数的能量总和决定（粒子性观点描述）
?单位时间通过垂直于传播方向的单位截面上的能量大小，与A2成正比（波动性观点描述） 短波限:对X射线管施加不同电压时，在X射线的强度I 随波长λ变化的关系曲线中，在各种管压下的连续谱都存在一个最短的波长值λ0，称为短波限。 3.连续x射线谱产生机理 【a】.经典电动力学概念解释： 一个高速运动电子到达靶面时，因突然减速产生很大的负加速度，负加速度引起周围电磁场的急剧变化，产生电磁波，且具有不同波长，形成连续X射线谱。 【b】.量子理论解释： * 电子与靶经过多次碰撞，逐步把能量释放到零，同时产生一系列能量为hυi的光子序列，形成连续谱 * 存在ev=hυmax，υmax=hc/ λ0, λ0为短波限，从而推出λ0＝1.24/ V （nm) （V为电子通过两极时的电压降，与管压有关）。 * 一般ev≥h υ,在极限情况下，极少数电子在一次碰撞中将全部能量一次性转化为一个光量子 4.特征x射线谱的特点 对于一定元素的靶，当管压小于某一限度时，只激发连续谱，管压增高，射线谱曲线只向短波方向移动，总强度增高，本质上无变化。 当管压超过某一临界值后，在连续谱某几个特定波长的地方，强度突然显著
2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第85套)
2020年等级考试《证券投资基金基础知识》测试卷考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.( )是政府支出和政府收入之间的差额。 A.预算赤字 B.通货膨胀 C.利率 D.汇率 2.下列哪一项不属于在资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设中投资者的投资范围( )。 A.股票 B.债券 C.人力资本 D.无风险借贷安排 3.( )是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值。 A.预期价值 B.预期风险
D.预期收益 4.( )年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。 A.2000 B.2001 C.2012 D.2013 5.当企业处于( )时，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。 A.初创期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期 6.下列关于跟踪误差和主动比重的说法中，正确的是( )。 Ⅰ 跟踪误差可以用来衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标或是否在正常的范围内 Ⅱ 主动比重用来衡量投资组合相对于基准的偏离程度 Ⅲ 主动比重为0意味着该投资组合与基准完全不同 Ⅳ 指数基金的跟踪误差较低 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 7.若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格( )，交割价格( )，直至套利机会消失。 A.上涨；上涨 B.上涨；下降
材料测试分析方法(究极版)
绪论 3分析测试技术的发展的三个阶段？ 阶段一：分析化学学科的建立；主要以化学分析为主的阶段。 阶段二：分析仪器开始快速发展的阶段 阶段三：分析测试技术在快速、高灵敏、实时、连续、智能、信息化等方面迅速发展的阶段4现代材料分析的内容及四大类材料分析方法？ 表面和内部组织形貌。包括材料的外观形貌（如纳米线、断口、裂纹等）、晶粒大小与形态、各种相的尺寸与形态、含量与分布、界面（表面、相界、晶界）、位向关系（新相与母相、孪生相）、晶体缺陷（点缺陷、位错、层错）、夹杂物、内应力。 晶体的相结构。各种相的结构，即晶体结构类型和晶体常数，和相组成。 化学成分和价键（电子）结构。包括宏观和微区化学成份（不同相的成份、基体与析出相的成份）、同种元素的不同价键类型和化学环境。 有机物的分子结构和官能团。 形貌分析、物相分析、成分与价键分析与分子结构分析四大类方法 四大分析：1图像分析：光学显微分析（透射光反射光），电子（扫描，透射），隧道扫描，原子力2物象：x射线衍射，电子衍射，中子衍射3化学4分子结构：红外，拉曼，荧光，核磁 获取物质的组成含量结构形态形貌及变化过程的技术 材料结构与性能的表征包括材料性能，微观性能，成分的测试与表征 6.现代材料测试技术的共同之处在哪里？ 除了个别的测试手段（扫描探针显微镜）外，各种测试技术都是利用入射的电磁波或物质波（如X射线、高能电子束、可见光、红外线）与材料试样相互作用后产生的各种各样的物理信号（射线、高能电子束、可见光、红外线），探测这些出射的信号并进行分析处理，就课获得材料的显微结构、外观形貌、相组成、成分等信息。 9.试总结衍射花样的背底来源，并提出一些防止和减少背底的措施 衍射花样要素：衍射线的峰位、线形、强度 答:(I)花材的选用影晌背底; (2)滤波片的作用影响到背底;(3)样品的制备对背底的影响 措施：（1）选靶靶材产生的特征x射线（常用Kα射线）尽可能小的激发样品的荧光辐射，以降低衍射花样背底，使图像清晰。（2）滤波，k系特征辐射包括Ka和kβ射线，因两者波长不同，将使样品的产生两套方位不同得衍射花样;选择浪滋片材料，使λkβ靶<λk滤<λkα，Ka射线因因激发滤波片的荧光辐射而被吸收。(3)样品，样品晶粒为50μm左右，长时间研究，制样时尽量轻压，可减少背底。 11.X射线的性质; x射线是一种电磁波，波长范围:0.01~1000à X射线的波长与晶体中的原子问距同数量级，所以晶体可以用作衍射光栅。用来研究晶体结构，常用波长为0.5~2.5à 不同波长的x射线具有不同的用途。硬x射线:波长较短的硬x封线能量较高，穿透性较强，适用于金属部件的无损探伤及金属物相分析。软x射线:波长较长的软x射线的能量较低，穿透性弱，可用干分析非金属的分析。用于金属探伤的x射线波长为0.05~0.1à当x射线与物质(原子、电子作用时，显示其粒子性，具有能量E＝h 。产生光电效应和康普顿效应等 当x射线与x射线相互作用时，主要表现出波动性。 x射线的探测:荧光屏（ZnS），照相底片，探测器
《证券投资基金基础知识》考点速记(精华版)
《证券投资基金基础知识》考点速记（精华版） 第1章投资管理基础 第一节财务报表 财务报表包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表，外加所有者权益变动表。 一、资产负债表 1.资产负债表含义 （1）资产负债表也称为企业的“第一会计报表”。资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。 （2）资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。 2.会计恒等式：资产=负债+所有者权益 （1）资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产。 （2）负债表示企业所应支付的所有债务。所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分，表示企业的资产净值，即在清偿各种债务以后，企业股东所拥有的资产价值。 （3）所有者权益包括以下四部分： 一是股本，即按照面值计算的股本金。
二是资本公积，包括股票发行溢价、法定财产重估增值、接受捐赠资产、政府专项拨款转入等。 三是盈余公积，又分为法定盈余公积和任意盈余公积。 四是未分配利润，指企业留待以后年度分配的利润或待分配利润。 3.资产负债表通常有以下四方面的基本作用： （1）资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质。 （2）资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础。 （3）资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况，负债项则说明企业的资金来源和财务状况。 （4）资产负债表可以为收益把关。 二、利润表 1.利润表含义 （1）利润表（income statement），亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。利润表是一个动态报告。 （2）利润表由三个主要部分构成。第一部分是营业收入；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。 （3）在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即息税前利润（EBIT）减去利息费用和税费。 三、现金流量表
《材料分析测试技术》试卷答案
《材料分析测试技术》试卷（答案) 一、填空题：(20分，每空一分) 1．X射线管主要由阳极、阴极、和窗口构成。 2．X射线透过物质时产生的物理效应有：散射、光电效应、透射X 射线、和热。 3．德拜照相法中的底片安装方法有: 正装、反装和偏装三种。 4. X射线物相分析方法分: 定性分析和定量分析两种；测钢中残余奥氏体的直接比较法就属于其中的定量分析方法。 5．透射电子显微镜的分辨率主要受衍射效应和像差两因素影响。 6.今天复型技术主要应用于萃取复型来揭取第二相微小颗粒进行分析。 7. 电子探针包括波谱仪和能谱仪成分分析仪器。 ８．扫描电子显微镜常用的信号是二次电子和背散射电子。 二、选择题:（8分，每题一分） 1.X射线衍射方法中最常用的方法是( b ）。 a．劳厄法；b．粉末多晶法;ｃ.周转晶体法。 2. 已知X光管是铜靶，应选择的滤波片材料是(b)。 ａ．Co;b. Nｉ;c.Fe。 3.X射线物相定性分析方法中有三种索引,如果已知物质名时可以采用( c )。 a．哈氏无机数值索引;b. 芬克无机数值索引；ｃ. 戴维无机字母索引。 4.能提高透射电镜成像衬度的可动光阑是(b)。 a．第二聚光镜光阑；b．物镜光阑;c. 选区光阑。 5. 透射电子显微镜中可以消除的像差是( b )。 a.球差; b. 像散; c. 色差。 6．可以帮助我们估计样品厚度的复杂衍射花样是( a)。 ａ．高阶劳厄斑点；ｂ．超结构斑点;c. 二次衍射斑点。 7. 电子束与固体样品相互作用产生的物理信号中可用于分析1nｍ厚表层成分的信号是（b)。 a.背散射电子; b.俄歇电子；ｃ. 特征Ｘ射线。 8. 中心暗场像的成像操作方法是（ｃ)。 a．以物镜光栏套住透射斑;b．以物镜光栏套住衍射斑；c．将衍射斑移至中心并以物镜光栏套住透射斑。 三、问答题：(2４分,每题8分） 1.X射线衍射仪法中对粉末多晶样品的要求是什么？ 答: X射线衍射仪法中样品是块状粉末样品，首先要求粉末粒度要大小适 中,在1ｕｍ－5uｍ之间;其次粉末不能有应力和织构;最后是样品有一个 最佳厚度(t =
证券投资基础知识讲义
第一章证券市场概述 第一节证券与证券市场 讲课内容：股票、债券、证券投资基金等证券的定义、性质和特征等，证券市场的参与者分类，以及证券市场的产生与发展等。 重点：证券基本概念、证券市场参与者的构成以及国内外证券市场重大事件 难点：金融机构的组成与分类 知识点一：证券基本概念 ◎证券：各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证所记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 实质：某种权利的证明 ◎有价证券：标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 注意：其本身并没有价值。 广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券 ?商品证券：提货单、运货单、仓库栈单 ?货币证券： 商业证券：商业汇票、商业本票 银行证券：银行汇票、银行本票、支票 ?资本证券：由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 狭义的有价证券：资本证券
◎有价证券是虚拟资本的一种形式 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价 格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化、 例题：以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。 a.实物资本 b.账面资本 c.金融资本 d.虚拟资本 知识点二：有价证券的分类 ◎按证券发行主体不同分类 ?政府证券 国债：中央政府发行的债券 地方债：地方债权发行的债券（目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债） ?政府机构证券：目前不允许 ?公司证券：股票、公司债券、商业票据 银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券 ◎按是否在证交所挂牌交易分类 ?上市证券 ?非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票 ◎按募集方式分类 ?公募证券
(完整版)材料分析测试技术部分课后答案
材料分析测试技术部分课后答案 太原理工大学材料物理0901 除夕月 1-1 计算0.071nm(MoKα)和0.154nm(CuKα)的X-射线的振动频率和能量。 ν=c/λ=3*108/(0.071*10-9)=4.23*1018S-1 E=hν=6.63*10-34*4.23*1018=2.8*10-15 J ν=c/λ=3*108/(0. 154*10-9)=1.95*1018S-1 E=hν=6.63*10-34*2.8*1018=1.29*10-15 J 1-2 计算当管电压为50kV时，电子在与靶碰撞时的速度与动能以及所发射的连续谱的短波限和光子的最大动能. E=eV=1.602*10-19*50*103=8.01*10-15 J λ=1.24/50=0.0248 nm E=8.01*10-15 J(全部转化为光子的能量) V=(2eV/m)1/2=(2*8.01*10-15/9.1*10-31)1/2=1.32*108m/s 1-3分析下列荧光辐射产生的可能性，为什么？ （1）用CuKαX射线激发CuKα荧光辐射； （2）用CuKβX射线激发CuKα荧光辐射；
（3）用CuKαX射线激发CuLα荧光辐射。 答：根据经典原子模型，原子内的电子分布在一系列量子化的壳层上，在稳定状态下，每个壳层有一定数量的电子，他们有一定的能量。最内层能量最低，向外能量依次增加。 根据能量关系，M、K层之间的能量差大于L、K成之间的能量差，K、L层之间的能量差大于M、L层能量差。由于释放的特征谱线的能量等于壳层间的能量差，所以K?的能量大于Ka 的能量，Ka能量大于La的能量。 因此在不考虑能量损失的情况下： CuKa能激发CuKa荧光辐射；（能量相同） CuK?能激发CuKa荧光辐射；（K?>Ka） CuKa能激发CuLa荧光辐射；（Ka>la） 1-4 以铅为吸收体，利用MoKα、RhKα、AgKαX射线画图，用图解法证明式（1-16）的正确性。（铅对于上述Ⅹ射线的质量吸收系数分别为122.8，84.13，66.14 cm2／g）。再由曲线求出铅对应于管电压为30 kv条件下所发出的最短波长时质量吸收系数。 解：查表得 以铅为吸收体即Z=82 Kαλ3 λ3Z3 μm Mo 0.714 0.364 200698 122.8 Rh 0.615 0.233 128469 84.13 Ag 0.567 0.182 100349 66.14 画以μm为纵坐标，以λ3Z3为横坐标曲线得K≈8.49×10-4，可见下图 铅发射最短波长λ0＝1.24×103/V＝0.0413nm λ3Z3＝38.844×103 μm = 33 cm3/g 1-5. 计算空气对CrKα的质量吸收系数和线吸收系数（假设空气中只有质量分数80％的氮和质量分数20％的氧，空气的密度为1.29×10-3g／cm3）。 解：μm=0.8×27.7＋0.2×40.1=22.16+8.02=30.18（cm2/g） μ=μm×ρ=30.18×1.29×10-3=3.89×10-2 cm-1 1-6. 为使CuKα线的强度衰减1／2，需要多厚的Ni滤波片？（Ni的密度为8.90g／cm3）。1-7. CuKα1和CuKα2的强度比在入射时为2：1，利用算得的Ni滤波片之后其比值会有什么变化？ 解：设滤波片的厚度为t 根据公式I/ I0=e-Umρt；查表得铁对CuKα的μm＝49.3（cm2/g）,有：1/2=exp(-μmρt) 即t=-(ln0.5)/ μmρ=0.00158cm 根据公式：μm=Kλ3Z3，CuKα1和CuKα2的波长分别为：0.154051和0.154433nm ，所以μm=K
基金从业证券投资基金基础知识复习题集第1100篇
---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------ 2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习 一、单选题 1.根据以下( )情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。 Ⅰ保险投资基金有足够的资金支持，可以使债券投资组合(资产)的市场价值等于未来的支出(负债)的现值 Ⅱ资产凸性高于债券的凸性 Ⅲ资产凸性与债券的凸性之间差额的市场价值随着利率的变化而增加 Ⅳ凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第8章>第2节>债券久期的概念、计算方法和应用 【答案】：C 【解析】： 只要资产凸性高于债券的凸性，两者间差额的市场价值就将随着利率的变化而增加。而且凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大。因此，在这种情况下，就可以判断这家保险投资基金“价格免疫”了。 知识点：掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用； 2.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。 A、60 B、70 C、80 D、90 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用 【答案】：C 【解析】： 表示本PV表示利息，I，ti×I=PV×本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为： 金，i表示利率，t表示计息时间。故本题的利息=12 000×4%×60/360=80(元)。 (人民币业务的利率换算公式为： 月利率=年利率/12*100% 日利率=年利率/360*100%) 3.下列关于有效前沿的说法中，不正确的是( )。 A、如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，那么这个投资组合就是有效的 B、如果一个投资组合在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合
2020年等级考试《证券投资基金基础知识》模拟卷(第88套)
2020年等级考试《证券投资基金基础知识》模拟卷考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.( )可以测量对于异常的但是无法彻底排除的、可能发生的巨大损失事件对投资组合的冲击。 A.压力测试 B.预期损失 C.风险测量 D.跟踪误差 2.在签署远期合约之前，双方可以就( )和合约标的资产的质量等细节进行谈判，以便尽量满足双方的需要。 Ⅰ 交割地点 Ⅱ 到期日 Ⅲ 交割价格 Ⅳ 交易单位 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 3.期货合约只在( )交易，期权合约大部分在( )交易： A.交易所；场外 B.场外：交易所 C.交易所；交易所 D.场外；场外 4.( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。 A.财险公司 B.寿险公司 C.健康险公司 D.意外险公司 5.下列关于机构投资者的说法中，正确的是( )。 Ⅰ 机构投资者具有很多不同的类型，如保险公司、银行、养老金和捐赠基金 Ⅱ 一些机构投资者聘请专业投资人员对投资进行外部管理 Ⅲ 采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模以及是否拥有专业的投资管理团队Ⅳ 资产规模越大，内部管理的成本相对于投资规模的比例就越高 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 6.对于公司前景预测来说，( )是比较适用的。 A.“自上而下”的层次分析法 B.“自下而上”的层次分析方法 C.定性分析方法 D.财务分析方法 7.( )是指投资组合持仓与基准不同的部分。
材料分析测试技术期末考试重点知识点归纳
材料分析测试技术复习参考资料（注：所有的标题都是按老师所给的“重点”的标题，） 第一章x射线的性质 射线的本质：X射线属电磁波或电磁辐射，同时具有波动性和粒子性特征，波长较为可见光短，约与晶体的晶格常数为同一数量级，在10-8cm左右。其波动性表现为以一定的频率和波长在空间传播；粒子性表现为由大量的不连续的粒子流构成。 2，X射线的产生条件：a产生自由电子；b使电子做定向高速运动；c在电子运动的路径上设置使其突然减速的障碍物。 3，对X射线管施加不同的电压，再用适当的方法去测量由X射线管发出的X射线的波长和强度，便会得到X射线强度与波长的关系曲线，称为X射线谱。在管电压很低，小于某一值（Mo阳极X射线管小于20KV）时，曲线变化时连续变化的，称为连续谱。在各种管压下的连续谱都存在一个最短的波长值λo，称为短波限，在高速电子打到阳极靶上时，某些电子在一次碰撞中将全部能量一次性转化为一个光量子，这个光量子便具有最高的能量和最短的波长，这波长即为λo。λo=V。 4，特征X射线谱： 概念：在连续X射线谱上，当电压继续升高，大于某个临界值时，突然在连续谱的某个波长处出现强度峰，峰窄而尖锐，改变管电流、管电压，这些谱线只改变强度而峰的位置所对应的波长不变，即波长只与靶的原子序数有关，与电压无关。因这种强度峰的波长反映了物质的原子序数特征、所以叫特征x射线，
由特征X射线构成的x射线谱叫特征x射线谱，而产生特征X射线的最低电压叫激发电压。 产生：当外来的高速度粒子(电子或光子)的动aE足够大时，可以将壳层中某个电子击出去，或击到原于系统之外，或使这个电子填到未满的高能级上。于是在原来位置出现空位，原子的系统能量因此而升高，处于激发态。这种激发态是不稳定的，势必自发地向低能态转化，使原子系统能量重新降低而趋于稳定。这一转化是由较高能级上的电子向低能级上的空位跃迁的方式完成的，电子由高能级向低能级跃迁的过程中，有能量降低，降低的能量以光量子的形式释放出来形成光子能量，对于原子序数为Z的确定的物质来说，各原子能级的能量是固有的，所以．光子能量是固有的，λ也是固有的。即特征X射线波长为一固定值。 能量：若为K层向L层跃迁，则能量为： 各个系的概念：原于处于激发态后，外层电子使争相向内层跃迁，同时辐射出特征x射线。我们定义把K层电子被击出的过程叫K系激发，随之的电子跃迁所引起的辐射叫K系辐射，同理，把L层电子被击出的过程叫L系激发，随之的电子跃迁所引起的辐射叫L系辐射，依次类推。我们再按电子跃迁时所跨越的能级数目的不同把同一辐射线系分成几类，对跨 越I，2，3．．个能级所引起的辐射分别标以α、β、γ等符号。电子由L—K，M—K跃迁(分别跨越1、2个能级)所引起的K系辐射定义为Kα，Kβ谱线；同理，由M—L，N—L电子跃迁将辐射出L系的Lα，Lβ谱线，以此类推还有M线系等。 莫赛莱定律：特征X射线谱的频率或波长只取决于阳极靶物质的原子能级结构，
基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第283篇)
2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业 资格考前练习 一、单选题 1.在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中，给定的置信水平为X一般来说意味着( )。 A、有X%的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V B、有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V C、有(1-X%)的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V D、有(1-X%)的把握保证时间区间T内投资的损失会大于V >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第14章>第2节>预期损失( ES )的概念、应用和局限性 【答案】：B 【解析】： 选项B正确：在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中，给定的置信水平为X一般来说意味着有X%的把握保证时间区间T内投资的损失不会大于V。 考点 预期损失 2.久期配比策略只要求负债的久期( )债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。 A、大于 B、小于 C、等于 D、没关系 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第8章>第2节>久期和凸性的应用 【答案】：C 【解析】： 久期配比策略只要求负债的久期和债券投资组合的久期相同即可，因而有更多的债券可供选择。 知识点：掌握久期和凸性的应用 3.权益资本是通过( )筹集的资本。 Ⅰ 发行债券 Ⅱ 发行股票 Ⅲ 发行证券
Ⅳ 置换所有权 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第7章>第1节>资本的类型 【答案】：C 【解析】： 权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。与债权资本不同的是，权益资本在正常经营情况下不会偿还给投资人。 4.( )是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。 A、预算赤字 B、通货膨胀 C、失业率 D、汇率 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第7章>第3节>基本面分析 【答案】：C 【解析】： 失业率是评价一个国家或地区失业状况的主要指标，它测度了经济运行中生产能力极限的运用程度。 5.使用此公式计算基金收益率的假设前提是，红利以除息前一日的( )减去每份基金分红后的单位净值为计算基准立即进行了再投资。 A、综合值 B、市场指标 C、全部价值 D、单位净值 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第15章>第2节>衡量绝对收益的主要指标的定义和计算方法 【答案】：D 【解析】： 使用此公式计算基金收益率的假设前提是，红利以除息前一日的单位净值减去每份基金
材料分析测试技术期末考试重点知识点归纳
材料分析测试技术复习参考资料 1、透射电子显微镜 其分辨率达10-1 nm ,扫描电子显微镜 其分辨率为Inmo 透射电子显微镜放大倍数大。 第一章x 射线的性质 2、X 射线的本质：X 射线属电磁波或电磁辐射，同时具有波动性和粒子性特征，波长较为可见光短，约与 晶体的晶格常数为同 一数量级，在 10-8cm 左右。其波动性表现为以一定的频率和波长在空间传播；粒子性 表现为由大量的不连续的粒子流构成。 即电磁波。 3、 X 射线的产生条件：a 产生自由电子；b 使电子做定向高速运动；c 在电子运动的路径上设置使其突然减 速的障碍物。X 射 线管的主要构造：阴极、阳极、窗口 。 4、 对X 射线管施加不同的电压，再用适当的方法去测量由 X 射线管发出的X 射线的波长和强度，便会得到 X 射线强度与波长的关系曲线，称为 X 射线谱。在管电压很低，小于某一值（ Mo 阳极X 射线管小于20KV ） 时，曲线变化时连续变化的，称为 连续谱。在各种管压下的连续谱都存在一个最短的波长值入 o ,称为短波 限，在高速电子打到阳极靶上时，某些电子在一次碰撞中将全部能量一次性转化为一个光量子，这个光量 子便具有最高的能量和最短的波长，这波长即为入 0。入o=1.24/V 。 5、 X 射线谱分连续X 射线谱和特征X 射线谱。 * 6、特征X 射线谱： 概念：在连续X 射线谱上，当电压继续升高，大于某个临界值时，突然在连续谱的某个波长处出现强度峰， 峰窄而尖锐，改变管电流、管电压，这些谱线只改变强度而峰的位置所对应的波长不变，即波长只与靶的 原子序数有关，与电压无关。因这种强度峰的波长反映了物质的原子序数特征、所以叫特征 x 射线，由特 征X 射线构成的x 射线谱叫特征x 射线谱，而产生特征 X 射线的最低电压叫激发电压。 产生：当外来的高速度粒子（电子或光子）的动aE 足够大时，可以将壳层中某个电子击出去，或击到原于系 统之外，或使这个电子填到未满的高能级上。于是在原来位置出现空位，原子的系统能量因此而升高，处 于激发态。这种激发态是不稳定的，势必自发地向低能态转化，使原子系统能量重新降低而趋于稳定。这 一转化是由较高能级上的电子向低能级上的空位跃迁的方式完成的，电子由高能级向低能级跃迁的过程中， 有能量降低，降低的能量以光量子的形式释放出来形成光子能量，对于原子序数为 各原子能级的能量是固有的，所以?光子能量是固有的，入也是固有的。即特征 能量：若为K 层向L 层跃迁，则能量为： &口 = Av = hcfX 各个系的概念：原于处于激发态后，外层电子使争相向内层跃迁，同时辐射出特征 x 射线。我们定义把 K 层电子被击出的过程叫 K 系激发，随之的电子跃迁所引起的辐射叫 K 系辐射，同理，把 L 层电子被击出的 过程叫L 系激发，随之的电子跃迁所引起的辐射叫 L 系辐射，依次类推。我们再按电子跃迁时所跨越的能 级数目的不同把同一辐射线系分成几类，对跨 越I , 2, 3..个能级所引起的辐射分别标以a 、B 、丫等符号。电子由 L —K , M — K 跃迁（分别跨越1、2个 能级）所引起的K 系辐射定义为K a, K B 谱线；同理，由 M- L , N — L 电子跃迁将辐射出 L 系的L a, L p 谱 线，以此类推还有 M 线系等。 7、X 射线与物质的相互作用： 散射、吸收、透射。X 射线的散射有相干散射和非相干散射。 第二章X 衍射的方向 1,相干条件：两相干光满足频率相同、振动方向相同、相位差恒定（即n 的整数倍）或波程差是波长的整 数倍。 & X 衍射和布拉格方程 波在传播过程中，在波程差为波长整数倍的方向发生波的叠加，波的振幅得到最大程度的加强，称 为衍射，对应的方向为衍射方向，而为半整数的方向，波的振幅得到最大程度的抵消。 Z 的确定的物质来说, X 射线波长为一固定值。