2015新版--内审检查表业务(行政部)
ISO9001：2015版 办公室内审检查表
部门
办公室
负责人
审核员
日期
页次
第1页
共1页
ISO9001
章节号
审核要点
审核记录
7.5.3形成文件的信息的控制
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ应控制质量管理体系和本标准所要求的形成文件的信息
2、对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息
3、应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护
6.2质量目标及其实现的策划
组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。质量目标的内容；分解；包括产品要求的内容，并可测量。
5.3组织的岗位、职责和权限
部门组织的岗位、职责和权限
7.2能力
7.3意识
确定其控制范围内的人员所需具备的能力
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据；
质量意识
7.4沟通
确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通
组织采取那些内部沟通方式。
行政部内审检查表
第 4 页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
8.5.1持续改进
公司通过制定质量手册，利用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正、预防措施及管理评审，主动识别改进需求，寻求改进机会，持续改进质量、环境管理体系的有效性，达到增强顾客满意的目的。
内审检查表
第1页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
4.2.4 记录控制
各部门负责本部门相关质量记录的编制、填写、收集、保存和记录。记录应保持清晰、易于识别和检索，各类记录的保存期在相关程序文件中应明确规定。
5.4.1质量、环境目标
3、本部门主要职责有哪些？是否有明确文件规定？
1、是否同员工进行过信息交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
2、是否将质量管理体系审核和评审结果通报公司内部所有人员？信息通报采用何种方式？
内审检查表
第3页
受审核部门
行政部
部门负责人
审核员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
不符合标记
GJB9001B-2009
1、本部门人员是否了解公司的质量目标？
2、本部门是否有相应的目标？是否具有可测量性？测量方法是否适合、明确？
3、公司资源是否能保证本部门目标的实现？
内审检查表员/时间
审核组长/时间
标准条款
检查内容
检查记录
ISO9001 2015内审检查表 内部审核记录(行政部)
NO.
涉及 条款
检查要点描述
检查记录/问题说明
判定
1 5.3
各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所 公司制定并向该部门传达了部门职能和岗位职责/权限通过现场问询1名职员，该职员准确
有相关部门？
的进行了表达。
OK
2 6.1
ห้องสมุดไป่ตู้
是否确定了本部门的风险和机遇？是否确定了应对风险和机 遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是 否评价了这些措施的有效性？
XXX有限公司 内部审核检查表
审核日期：2020年06月22日
6 7.1.3
是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了 公司识别了本公司质量管理体系所需的办公和生产服务所需的基础设施，包括硬件和软件
设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系 、建筑物、运输资源和通讯技术等。
统台账，如电脑、网络、电话传真等？以上是否配备齐全并 制定了基础设施控制程序，建立了基础设施一览表，并按规定和周期对基础设施进行日常 OK
OK
是否有不适宜的目标？是否调整了不适宜的目标？
质量目标定期检查和统计达成情况，一般每个月集中统计一次。如果没有达成质量目标，
是否确定了实现质量目标 要采取的措施？需要的资源？由 会组织相关责任部门分析原因，并要求责任部门整改。根据记录显示，质量管理体系于该
哪个部门负责？何时完成？如何评价结果？
部门目标运行状况良好，目标均已达成。
有维护计划？维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维 点检。对关键设施进行定期保养，损坏的基础设施会及时报修并分析原因，防止下次再发
修及验证合格？
生类似问题。
7 7.1.4
2015版内审检查表
√
√
√
√
√
审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 总经理 内审员: 洪亮 受审人员: 魏明
序号
条款
审核内17
10.1
组织有无确定并选择改进机会, 是否包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。是否用以确定采取措施, 以满足顾客要求和增强顾客满意。
√
√
7
5.2
1) 公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？ 与公司宗旨是否一致？
2) 质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺, 符合两个承诺一个框架？
3) 是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？
4) 有无形成文件？ 如何宣贯？
4) 有无形成文件？如何宣贯？
管理方针与公司宗旨保持一致,确定并在手册中形成文件信息。
2）输出是否适宜？
2）输出是否适宜？
管理体系文件包含了管理手册、程序文件、管理制度、管理规范、岗位说明书、作业指导书等与组织的体系管理基本适宜。
√
√
14
9.1.1
1）有无确定需要监视测量的对象？
2）是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
3）监视测量的时机是否明确？
4）有无确定分析评价的时机？ 能否确保体系的符合性？
√
审核组长
黄乾海
部门主管确认
魏明
审核日期
12-10
内审检查表
审核部门: 行政部 内审员: 黄乾海 受审人员: 邓富荣
序号
条款
审核内容
审核记录
判定
MAJ
MIN
OK
1
5.3
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
内审检查表(行政部)
XXX电机制造有限公司
质量、环境管理体系内部检查及报告表
●对各部门及各岗位人员的职责进行了规
定，查阅了《质量、环境手册》
内容及《组织结构和职责》，有对应的文件；询
查见《营业执照》，年审及相关有效性详见提供的附件。
查环评审批文件，提供有：
管部门验收意见，文件有效性详见提供的附件。
提供有产品：灶具、烟机送检报告；详见提供的附件。
查
业自上一审核周期以来无新、改、扩建项目；提供有环境
顾客与相关方重大质量、环境事故书面性投诉：未发生。
2015版 ISO9001内审检查表
2015版ISO9001内审检查表2017-02-15ISO9001：2015新版在2018年前所有企业必须导入，换版认证是各体系管理人员的当务之急,笔者所在企业今年已通过换版认证，以下检查表分享给大家，仅供大家参考。
ISO9001:2015内审检查表4。
1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势.4.2 理解相关方的需求和期望是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望并加以分析？确认相应的输出。
4.3 确定质量管理体系的范围是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注:一般公司均会保留质量手册)确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？4。
4 质量管理体系及其过程本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册）5 领导作用最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺?是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行）质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用?是否有提供给相关方（适宜时）？是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门?6 策划6。
1 应对风险和机遇的措施是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性?6.2 质量目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？（是否建立质量目标并分解到具体责任部门？）质量目标是否与方针一致、可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策?是否对不适宜的目标进行评审并修订？是否识别了组织内所有的变更，并加以控制？这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？7 支持是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？是否建立了设备台账？包括周边设备,是否有车辆台账?是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？是否建立设备设施的维护制度及实施计划?维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？7。
内审检查表(行政部)
内审检查表
ER-4.5.5-03
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第3页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第4页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第5页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第6页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
第7页共6页
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
内审检查表
受审核部门：人力资源部内审员：袁银强日期：2018年7月22日。
1SO9001-2015 人事行政部内审检查表 ( 含审核记录 )
受审部门或单位：人事行政部1/3
表单编号：QP1502- A0审核日期：2016/03/23
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
5.2
方针
6.2
质量目标及其实现的策划
1．请人事部负责人回答公司的质量方针和质量目标是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回签公司的质量方针和目标。
2．部门的分解目标是什么？目标是否可测量？是否有定期进行评审？质量目标达不到要求时是否有采取改进措施？
7.1.2
人员
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
1．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员工作？
Y
岗位职责说明书中有明确各岗位入职要求，在招聘时按各岗位要求来执行。
2．公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录。
标准章节号
检查内容
判 別
检查记录
YES
NO
NA
7.1.6
组织的知识
7.2
能力
7.3
意识
2．公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
Y
有制定2016年培训计划，并执行。
3．公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？
Y
有教材、会议室，能够满足需求。
Y
询问人事行政部负责人能回答部门的目标，目标可以测量，定期进行统计评审。权限是什么？
Y
询问人事行政部负责人能回答自己的职责权限。
7.4
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审查记录编号： JF——03 序号：受审部门管理层审查时间标准审查内容及方法审查记录条款合格 Y /不合格 N1) 组织在策划管理系统时有无组织进行了内外面各方面环境要素的识考虑内外面环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确立了系统2) 有无对管理系统进行评估？建设的基本框架和发展策略。
1) 咨询最高管理者有无肩负管最高管理者对市场及管理系统十分关注理系统的责任？并亲身参加系统过程策划。
2) 有无保证管理目标和目标的保证管理目标和目标的拟订，进行评审，拟订？能否适合？有无交流？并获取宣传和交流。
Q:5 资源配置能否知足？配置了管理系统运转所需的资源3) 系统交融度是怎样考虑的？系统管理基本与公司的各项管理相交融4) 过程方法和鉴于风险的思想具备了基本的风险管理思想，过程方法得运用程度怎样？到初步的运用和实践。
5) 有无追踪结果？对有关事务可以追踪系统运转的过程，认识管理运转有无落实？状态。
1 ）能否保证在组织的职能和层拟订了公司级 4项管理目标及分解到各部次上成立管理目标？门 / 车间，与目标保持一致。
2 ）管理目标能否包含知足产品管理目标中包含了知足与产品和服务有要求所需的内容？关的内容。
3 ）管理目标能否可丈量，并与目标均可丈量，明确了目标的管理部门、质量目标保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标达成情4 ）管理目标实现状况的丈量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标达成情果，能否实现了连续改良？况，知足连续改良的要求。
YYY 资源需求能否确立并供给，有无按系统策划的要求确立并赐予供给和满Q:7 包含了内部和外面的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本知足要求。
1) 有无获取顾客满意的方式方主要采纳电话回访、每年进行一次顾客满法？意度检查表等方式进行顾客满意的监督2) 确立多长时间进行一次调和丈量。
查？检查内容包含：交货期、产质量量、售后3) 检查的内容能否适合？服务、对产品的建议和改良建议等。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
受检部门：行政部 序号 检查内容
是否制定了员工的《年度教育 培训计划表》并发至相关部门 要求执行?《年度教育培训计划 表》是否经过批准？ 是否按计划或文件要求对员工 进行厂规厂纪及操作技术培 训？所有培训是否留有记录
涉及要素
检查方法
询问企管部负责人；查阅《 年度教育培训计划表》及其 发放情况？ 查阅《年度教育培训计划表 》；查阅2-5次员工的《员 工培训记录表》以及教学内 容。 查阅3-5份员工的厂规厂纪 、操作技术的文件
9
7.5.2 7.5.3
10
11
12
对外来文件的使用是否经过了相 关人员的批准以防止误用?
查阅3-5份公司在用外来文件 的批准情况文件及其使用情 况 查阅《记录管制程序》及相 关文件,询问文控负责人
13
是否规定了所有记录的保存期 限？是否规定了质量记录的编 号方法?
7.5.3
审核员：
审核组长：
第 2 页，共 2 页
5
7.1.4
询问负责人；现场考查工作 环境管理状况。
6
文控是否清楚自人。
7
是否建立完整的质量体系文 件？相关文件的形成是否按规 定进行了审批？
询问文控负责人；查阅公司 《文件管制总览表》；查阅 3-5份体系文件的审批情况
第 1 页，共 2 页
表单编号：TV-FOR-0057 版次：C/0
表单编号：TV-FOR-0057 版次：C/0
检查结果
判定
1
2
7.1.2 7.2
3
参加的培训项目是否记入档案？ 是否进行考核。
4
对内审员、电工/电梯操作员等 特殊工种人员是否进行了专业 资格鉴定？
现有的工作环境是否可以达到生 产产品的要求？是否采取有效的 方法保证环境持续适应产品的要 求？
查阅 3-5 份内审员、电工 / 电 梯操作员的资格证书；
8
文件修改是否按规定进行了申 请审批？更改后的文件是否重 新审批、发放？是否同时收回 了旧版文件？
文件发放是否经过相关人员的签 字？ 文件作废是否履行了审批手续？ 是否对作废文件作了明确的标志 以防止误用？ 所有受控文件的发放是否均做了 相关的受控标识?
查阅2-5份《文件拟制、修改 、销毁、报失申请表》；查 阅3-5份更改后文件的发放、 回收记录。 查阅《文件发放签收、回收 登记表》，查阅3-5份文件的 发放记录 查阅3-5份《文件拟制、修改 、销毁、报失申请表》；查 看3-5份作废文件的标识情况 。 查阅5份受控文件的标识情况