风险评估和控制管理制度

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风险评估和控制管理制度

1 目的

为了明确风险辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等，更好的对风险进行控制，防范危险发生，特制订本制度。

2 范围

本制度适合用于我公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理。

3 职责

3.1 安全管理机构负责风险辨识、风险评价和控制管理的组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布《危险源辨识清单》。

3.2 安委会负责风险辨识、风险评价和控制管理的策划、实施、检查与监测工作；审查风险评价，评审更新《危险源辨识清单》。

3.3 各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。

4 工作程序

4.1风险辨识的范围

4.1.1 公司常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等）。

4.1.2 所有进入工作场所的人员（包括公司员工、相关方人员及外来人员）。

4.1.3工作场所的所有设施（包括生产设施或租赁设备）。

4.1.4 三种时态（过去、现在、将来）。

4.1.5三种状态（正常、异常、紧急）。

4.1.6 危险因素分类

a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。

b)可参考GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素代码》六种类型分类。

c)可参照GB/T6441-1996《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分类。

4.1.7 按层次辨识：厂址、厂区布局、建（构）筑物、生产工艺过程、生产设备、装置等。

4.2风险辨识方法

4.2.1 安全环保部组织各部门有关人员按本制度 4.1，4.2.2,4.2.3的方法进行安全风险的充分排查。

4.2.2 首先正确区分第一类危险源或第二类危险源，第一类危险源指活动中可能释放的能量或危险物质，第二类危险源主要包括物的故障、人的失误和工作环境因素，前者是伤亡事故的能量主体，决定事故后果的严重程度，后者是发生事故的必要条件，决定事故发生的可能性，两者相互关联、相互依存。因此，风险辨识的首要任务是辨识第一危险源，然后再辨识第二危险源。

4.2.3 公司采用询问、交谈、现场观察、查阅有关记录、对工作任务分析、安全检查表等方法较直观地辨识风险。

4.3 风险评价

4.3.1 在风险辨识基础上，各部门可用以下方法进行风险评价：

直接判定法：借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评价。

4.3.2作业条件危险性评价法（D=L·E·C）评定Ⅰ级、Ⅱ级的风险等级确定为重大危险源，Ⅲ级风险等级为可承受的一般风险，Ⅳ级风险等级为较小风险，划分分值：

（1）作业条件危险性评法用与系统风险有关的三种因素之积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。其赋分标准见下表：

事故发生的可能性（L）

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10完全可以预料 0.5很不可能，可以设想

6相当可能 0.2极不可能

3可能，但不经常 0.1实际不可能

1可能性小完全意外

人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）

分数值人员暴露于危险

环境中的频繁程度分数值人员暴露于危险

环境中的频繁程度:

10连续暴露 2每月一次暴露

6每天工作时间内暴露 1每年几次暴露

3每周一次或偶然暴露 0.5非常罕见的暴露

发生事故可能造成的后果（C）

分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产损失

40灾难，数人死亡，或造成很大财产损失3重大，致残，或很小的财产损失

15非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失1引人注目，不利于基本的安全卫生要求

根据风险值D进行风险等级划分

分数值风险级别危险程度

大于320一级极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）

160-320二级高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）70-160三级显著危险，需要整改（编制管理方案）

20-70四级一般危险，需要注意

小于20五级稍有危险，可以接受来源：

4.3.3安全管理机构根据各部门提出的风险进行整理形成《危险源汇总表》。公司安委会组织有关人员对《危险源评价表》和部门识别出的危险源进行评审，形成《危险源辨识清单》。

4.4 风险控制管理

4.4.1依据《危险源辨识清单》，根据辨识出风险的特性和属性，组织、制订与公司规模相适应的管理方案或风险控制措施。

4.4.2 选择风险控制措施时应考虑：

a)列入目标/管理方案改进；

b)列入技术改造措施改进；

c)以程序或操作规程规范行为；

d)教育培训；

e）列入设备维修计划；

f)制定应急预案；

g)采取个体防护；

h)保持现有措施。

4.4.3 风险控制措施计划在实施前由安全管理机构组织评审以下内容：

a)措施是否使风险降低到可容许水平；

b)是否可能产生新的风险；

c)是否已选定投资效果最佳的解决方案；

d)受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可能性；

e)计划措施能应用实际工作中的可能性大小等。

4.4.4 安全管理机构负责检查监督方案和控制措施实施进程，在各部门管理方案和控制措施结束后对完成效果进行监测和验证。

4.4.5 各部门对潜在的危险系数高的危险源，制订详细的应急准备和响应预案加以控制。

4.4.6 对可以承受的一般风险，可采用运行控制或测量和监视进行控制，以避免转化为危险性较大风险的危险源。

4.4.7对Ⅳ级风险较小的风险，不必采取特别或附加的控制措施，由各部门应用现场整改或日常控制的方法予以解决。

4.5 风险辨识、风险评价周期及更新

公司每年由安委会组织对《危险源辨识清单》进行一次评审和确认，当发生如下情况时，各部门按照4.1、4.2、4.3条款及时辨识、评价和更新《危险源辨识表》。

a)适用法律、法规及其他要求发生重大变化；

b)公司的产品、活动、设备、设施、作业条件发生显著变化；

c)管理评审及审核结论要求；

d)相关方强烈愿望等。

5相关文件

5.1《危险源辨识表》

5.2《危险源辨识清单》

5.3《危险源评价表》

6附则

6.1本制度自发布之日起实施。