企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险防控
美国雷曼兄弟公司照片
雷曼公司破产的原因：不良资产
美国雷曼兄弟公司夜景照片及总裁画像
美国雷曼兄弟公司破产的主要原因：
雷曼兄弟公司是为全球公司、机构、政府和投资者的金融需求提供服务的一家全方位 、多元化投资银行。雷曼兄弟公司通过其由设于全球48座城市之办事处组成的一个紧 密连接的网络积极地参与全球资本市场，这一网络由设于纽约的世界总部和设于伦敦 、东京和香港的地区总部统筹管理。雷曼兄弟公司自1850年创立以来，已在全球范围 内建立起了创造新颖产品、探索最新融资方式、提供最佳优质服务的良好声誉。这一 声誉来源于公司杰出的员工及其热诚的客户服务。公司目前的雇员人数为21,900人 (2008年)，员工持股比例达到30%。雷曼兄弟公司不断扩展国际业务，2002年公司收 入的37%产生于美国之外。雷曼兄弟环球总部设于美国纽约市，地区性总部则位于伦 敦及东京，在世界各地设有办事处。雷曼兄弟被美国《财富》杂志选为《财富》500强 公司之一。 雷曼兄弟公司雄厚的财务实力支持其在所从事的业务领域的领导地位，并且是全 球最具实力的股票和债券承销和交易商之一。同时，公司还担任全球多家跨国公司和 政府的重要财务顾问，并拥有多名业界公认的国际最佳分析师。 雷曼兄弟公司的业务能力受到广泛认可，拥有包括众多世界知名公司的客户群， 如阿尔卡特、美国在线时代华纳、戴尔、富士、IBM、英特尔、美国强生、乐金电子、 默沙东医药、摩托罗拉、NEC、百事、菲力普莫里斯、壳牌石油、住友银行、及沃尔玛 等。 但是2008年中受到次级房贷风暴连锁效应波及显现，由于财务强度薄弱遭到重大 打击亏损，股价无量下跌到剩US$0.xx（2008年9月17日低见US$0.10），陆续裁员六 千人以上，四处寻找各国金主进驻。 2008年9月15日，在美国财政部、美国银行以及英国巴克莱银行相继放弃收购谈判 后，雷曼兄弟公司宣布申请破产保护，负债达6130亿美元，很可能结束158年的营运。
企业刑事法律风险防控
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
公平 公正
企业刑事法律风险的概念
企业刑事法律风险是指由于企业 外部刑事法律环境的变化，或者企业 及其相关当事人的不当的作为或者不 作为，导致与现有的刑事法律规范的 规定发生冲突，与企业期望的目标相 违背，从而使企业承担损失或者损害 的可能性。
二、检索结果可视化
本次检索获取了刑事2019年9月22日前共207221篇裁判文书。
(一)整体情况分析
从地域分布来看，当前刑事案例主要集中在 广东省、浙江省、河南省，分别占比8.61% 、7.92%、7.36%。其中广东省的案件量最多 ，达到17847件。（注：此处显示该条件下 案例数量排名前五的省份。）
企业的刑事法律 风险及防控
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正义，永远不会缺席
目 录 CONTENTS
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状 二、企业刑事法律风险防控途径 三、企业刑事法律风险防控的意义
PART 01
企业刑事法律风险 的概念、内涵和现状
正义，永远不会缺席
廉
一、大数据报告数据来源
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
案例：湖北联谊实业集团有限公司涉嫌非法经营案
案情概要 2012年3月26日，湖北联谊实业集团及公司高管涉嫌非法经营案在湖北黄 石市中级人民法院公开开庭审理。该案是新中国成立以来全国首例“典当业务致刑案”， 被媒体称为“中国典当第一案”。
据检察机关指控：联谊集团未经银监会批准，伙同武汉雪正投资有限公司或单独从 事非法金融业务活动，为此其相继成立投资公司及典当公司从事放贷业务。从2007年 到2010年，联谊集团与雪正公司按照事先约定的出资与分红比例，利用湖北民生典当 有限公司印章及格式合同合伙或单独，向多家公司、企业发放贷款，累计放贷19.8个亿 ，获取利息8233.9万元。
企业刑事法律风险的成因及防控
03
企业刑事法律风险的 防控措施
完善管理制度
建立和完善企业管理制度
企业应当制定完善的规章制度，包括财务管理、人力资源管理、 市场营销等方面，确保企业在运营过程中有章可循。
强化法律风险意识
企业应当重视法律风险，通过培训、宣传等方式提高员工的法律意 识和风险意识。
建立法律风险防范机制
企业应当建立专门的法律风险防范团队，对企业的重大决策和业务 活动进行风险评估和防范。
02
企业刑事法律风险的 成因
内部因素
公司治理不健全
企业内部权责不清，管理混乱 ，导致决策失误、违规操作等 问题，从而引发刑事法律风险
。
缺乏法律意识
企业员工法律意识淡薄，在业务操 作中可能触犯法律而不自知，如虚 假交易、偷税漏税等行为。
利益冲突
企业内部利益分配不均，股东或高 级管理人员为谋取私利，可能采取 非法手段获取利益，导致企业面临 刑事法律风险。
规范行政执法行为
遵守法律法规
01
企业应当严格遵守国家的法律法规，确保企业的所有业务活动
都符合法律规定。
强化内部监管
02
企业应当建立完善的内部监管机制，对企业的业务活动进行全
面监督和管理，防止出现违规行为。
配合行政执法部门工作
03
企业应当积极配合行政执法部门的工作，严格遵守执法部门的
指令和要求，确保企业的正常运营不受影响。
外部因素
市场竞争
企业在激烈的市场竞争中，为追 求生存和发展，可能采取非法手 段打击竞争对手，如侵犯商业秘
密、商业贿赂等行为。
政策法规变化
国家政策法规的调整和变化，可 能使企业面临新的刑事法律风险 ，如环保法规的调整、金融监管
新时代背景下民营企业的刑事法律风险防控研究周扬
新时代背景下民营企业的刑事法律风险防控研究周扬发布时间：2021-11-08T08:51:36.840Z 来源：《基层建设》2021年第22期作者：周扬[导读] 在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中湖南司法警官职业学院湖南长沙 410131摘要：在当今国际市场经济高速健康增长和发达经济时代背景下，我国的市场经济也处于高速发展的进程中，而民营企业由于其特殊性以及发展时日尚短，很难在经济方面得到社会的大力支持。
刑事法律风险是民营企业面临的最严重的一类风险，其灾难性的后果和法律责任的严厉可能给企业和企业家造成致命打击。
加强民营企业刑事风险防控力度是保障其行稳致远和经济持续健康发展的不二选择。
民营企业家刑事风险防控是一项系统工程，必须坚持 “立法平等、司法谦抑、诚信建设、政策配套”的综合治理思路，形成国家、社会、企业等多元主体相互配合的合力，打造坚持立法平等保护、刑事司法宽严相济、企业文化浸润和相关政策配套扶持的综合治理模式。
关键词：新时代；民营企业；刑事；法律风险引言在我国社会主义市场经济高速发展的时代过程中，民营企业在蓬勃发展，而在此发展过程中，大部分的民营企业在进行融资时，都是摸着石头过河，对此融资过程中可能会出现的刑事法律风险问题防范不到位，而因此有可能从合法经营变为非法集资亦或是非法吸收公众存款，这样的案件屡见不鲜，那么防范民营企业融资过程中出现的刑事法律风险对于民营企业合法经营，健康发展有着重要的意义。
1 刑事风险存在的必然性民营企业的监管属于以自律为主的监管模式。
在这种模式下，市场主体具有较充分的行为自由，如果民营企业管理机构及其从业人员利用制度漏洞一味追求自身利益最大化，从而导致第三人或委托人产生重大损失，即使是过失导致委托人或第三人产生重大损失，根据现行法律的规制，同样可能会引发刑事风险。
因此，民营企业在经营过程中应树立刑事风险防范意识，把握这一业务领域中存在的刑事风险点，完善好每一笔交易的法律手续，尽可能规避刑事法律风险。
企业刑事法律风险的成因及防控研究
企业刑事法律风险的成因及防控研究在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，其中刑事法律风险无疑是最为严重和致命的。
一旦企业陷入刑事法律纠纷，不仅可能面临巨额罚款、声誉受损，甚至可能导致企业的倒闭和相关责任人的刑事责任。
因此，深入研究企业刑事法律风险的成因，并制定有效的防控措施，对于企业的可持续发展至关重要。
一、企业刑事法律风险的成因（一）内部管理不善企业内部管理的混乱是导致刑事法律风险的重要原因之一。
一些企业缺乏完善的规章制度，决策过程不透明，权力过于集中，容易滋生腐败和违法犯罪行为。
例如，在财务管理方面，如果没有严格的财务审批制度和审计监督，就可能出现挪用公款、职务侵占、偷税漏税等问题；在人事管理方面，如果招聘和晋升机制不公正、不透明，可能会引发行贿受贿等违法行为。
（二）法律意识淡薄许多企业经营者和员工对刑事法律知识了解不足，缺乏法律风险防范意识。
他们可能在日常经营活动中，不知不觉地触犯了法律红线。
比如，一些企业为了追求经济利益，在市场竞争中采取不正当手段，如商业贿赂、侵犯商业秘密、虚假广告等，却没有意识到这些行为已经构成了刑事犯罪。
（三）利益驱动在市场经济中，企业追求利润最大化是其本能。
然而，有些企业为了获取高额利润，不惜铤而走险，从事违法犯罪活动。
比如，生产销售假冒伪劣产品、非法经营、非法集资等。
这种利益驱动下的冒险行为，往往会给企业带来巨大的刑事法律风险。
（四）行业竞争压力激烈的行业竞争也可能促使企业采取违法手段来获取竞争优势。
一些企业为了排挤竞争对手，可能会恶意诽谤、破坏商业信誉，甚至进行垄断行为，这些都可能触犯刑法。
（五）外部监管不力虽然我国的法律法规在不断完善，但在某些领域的监管仍存在漏洞和不足。
一些不法企业利用监管的空白和薄弱环节，从事违法犯罪活动。
此外，执法部门的执法力度和效率也会影响企业刑事法律风险的发生。
如果执法不严、违法不究，会让企业产生侥幸心理，从而增加刑事法律风险。
《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》范文
《民营企业刑事风险防控之合规路径研究》篇一一、引言随着中国经济的持续发展和市场环境的日益复杂化，民营企业在国民经济中的地位愈发重要。
然而，民营企业在经营过程中所面临的刑事风险也不断增加，如何有效防控这些风险，保障企业的稳健发展，已成为企业合规管理的重要课题。
本文旨在探讨民营企业刑事风险防控的合规路径，以期为企业的健康发展提供参考。
二、民营企业刑事风险概述民营企业刑事风险主要指企业在经营过程中因违反国家法律法规、行业规定等行为而引发的法律责任和刑事处罚风险。
这些风险主要包括但不限于：经济犯罪、职务犯罪、侵犯知识产权犯罪等。
这些风险的产生往往与企业的内部管理、经营行为、法律意识等因素密切相关。
三、民营企业刑事风险成因分析1. 法律意识淡薄：部分民营企业家对法律法规了解不足，忽视合规经营的重要性，导致违法行为的发生。
2. 内部管理漏洞：企业缺乏完善的内部控制和合规管理体系，无法有效预防和发现违法违规行为。
3. 外部环境影响：市场环境的不确定性、政策法规的变化等因素，也可能导致企业面临刑事风险。
四、民营企业刑事风险防控的合规路径1. 加强法律法规学习与宣传：企业应组织员工学习相关法律法规，提高员工的法律意识和合规意识。
同时，通过宣传教育活动，使员工充分认识到违法行为的严重后果。
2. 建立完善的内部控制体系：企业应建立完善的内部控制体系，包括财务审计、风险管理、合规管理等方面，确保企业的经营行为符合法律法规和行业规定。
3. 强化合规管理：企业应设立专门的合规管理部门，负责制定和执行企业的合规政策，监督企业的经营行为，及时发现和纠正违法违规行为。
4. 加强与执法机关的沟通与协作：企业应与执法机关建立良好的沟通与协作机制，及时了解政策法规的变化，获取法律支持和帮助，共同防范和打击违法犯罪行为。
5. 实施风险评估与监控：企业应定期进行风险评估，识别和评估潜在的刑事风险，制定相应的防控措施。
同时，建立风险监控机制，实时监控企业的经营行为，确保企业的合规经营。
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防范
企业及高管在企业治理中刑事法律风险防控甘肃政剑律师事务所朱兴俊随着改革开放的深入和我国经济法律秩序的日益健全，自上个世纪 90 年代以来，我国诞生了一个又一个的创富神话，一个又一个的企业家诞生，与此同时我国的企业家因触犯刑律而构成犯罪被追究刑事责任的也日益增多。
进入二十一世纪以后，这类事例更加层出不穷。
企业在市场运行过程中，不但面临着机遇和挑战，还面临着诸如经营管理、法律、政治、经济等一系列风险。
随着法治的进程和权利意识的觉醒，企业高管越来越注重法律风险防范的重要性，开始聘请律师担任法律顾问，对企业进行风险控制。
但就当前的形式而言，这种法律顾问服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范，刑事风险涉及的偏少，而众多的企业和企业高管们面临的最严峻的风险恰恰是刑事风险。
企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。
这种风险一旦从可能变为现实，往往会给企业或者企业高管带来致命的打击，引来牢狱之灾。
对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。
对刑事法律风险的防范，任何人都是具有内在需求的。
但在现实生活中，为什么主动谈及防范风险的却很少呢?有人认为自己主动谈防范刑事风险，就可能会被别人怀疑自己是不是犯了什么事了，还有些人认为在大庭广众之下谈防范刑事风险，是主动规避犯罪、是挑战社会、是不光彩的行为，担心给自己带来不必要的麻烦；还有些人认为刑事犯罪离自己太远，只要自己不主动去实施犯罪，就不会有什么风险，也就没有必要主动去防范。
其实，这里面存在很多误解，应当先予以澄清。
犯罪当然是应予严惩的，一旦犯罪，不但犯罪的人因此会付出惨痛的代价，国家、社会和他人都可能会遭受一定程度的损害，因此控制和规避犯罪不论是对个人还是是社会都是尤为重要的。
在实践中，不排除有些企业高管为了个人私利，积极主动进行违法犯罪活动，但除了积极主动有意犯罪之外，还有不少人陷入刑事风险则是被动的、无意的。
企业刑事风险分析报告
企业刑事风险分析报告概述本报告旨在对企业可能面临的刑事风险进行分析和评估，以帮助企业了解并采取相应的防范措施。
刑事风险是指企业不合法行为导致的可能受到刑事法律制裁的风险，其影响范围广泛，可能导致企业声誉受损、经济损失以及法律责任等问题。
1. 法律合规风险企业在经营过程中需遵守国家相关法律法规，否则将面临刑事责任。
以下是一些常见的法律合规风险：- 贿赂行为：企业禁止以贿赂方式获取商业利益，否则将受到刑事制裁。
- 垄断行为：企业应遵守反垄断法规定，避免存在垄断行为，以免受到刑事处罚。
- 侵犯知识产权：企业需尊重他人的知识产权，若侵犯他人专利、商标等权益，可能面临刑事指控。
2. 环境污染风险企业在生产经营过程中产生的环境污染问题也可能导致刑事责任。
以下是一些与环境污染相关的风险：- 未经合法许可排放污染物：企业需遵守国家的环境保护法规，否则将可能受到刑事处罚。
- 严重污染环境导致生态破坏：企业对环境造成严重破坏者，可能面临刑事制裁。
3. 虚假宣传风险企业在市场推广过程中，宣传内容如果存在虚假、误导等行为，可能会引发刑事风险。
以下是一些虚假宣传相关的风险：- 虚假广告：企业应避免发布虚假广告宣传，否则可能面临刑事指控。
- 假冒伪劣产品：企业不得生产或销售假冒伪劣产品，否则将面临刑事追责。
4. 数据安全风险随着企业信息化水平的提升，数据安全风险也日益凸显。
以下是一些可能涉及刑事风险的数据安全问题：- 数据泄露：企业需采取合理的安全防护措施，防范数据泄露事件，避免因数据泄露而引发刑事责任。
- 黑客攻击：企业需强化网络安全防护，避免黑客攻击或他人利用企业网络进行非法活动，造成刑事风险。
5. 员工不当行为风险企业员工的不当行为也可能引发刑事风险。
以下是一些常见的员工行为风险：- 贪污受贿：企业需建立健全的内部控制机制，防范员工参与贪污受贿行为，避免因员工行为而面临刑事风险。
- 不当竞争行为：企业员工不得参与不正当竞争行为，否则可能面临刑事调查和处罚。
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企业刑事法律风险的成因及防控研
究
企业刑事法律风险是指企业在经营过程中，由于违反了国家法律法规的有关规定，导致可能对企业造成刑事处罚或被迫停业的风险。
此风险不只会对企业的声誉和财务状况产生巨大影响，也会削弱企业的实力和市场竞争力。
因此，企业应高度重视企业刑事法律风险的防控研究。
成因分析
1.企业管理层不够重视
企业管理层没有意识到刑事风险的威胁，缺乏对企业刑事法律风险的了解及管控措施，容易导致企业违法和不合规运营。
2.缺乏调查和审查
企业没有进行有效的调查和审查，导致企业与不法分子联系，或者违法操作问题，甚至可能存在内部腐败等问题。
3.追求利润最大化
在追求利润最大化的过程中，企业可能会被迫采取一些不符合规定的经营行为，从而存在违法行为。
4.业务扩展导致法律风险
企业在扩大业务范围时，往往需要面对新的法律和监管问题，如果在法律和监管问题上没有有效的规划和追踪，就会存在法律风险。
防控研究
1.建立合规监督机制
建立有效的合规监督机制，落实合规责任，认真履行监管职责，加强对企业的监督管理，提高企业的合规水平，从而降低企业的法律风险。
2.完善调查和审查机制
建立完善的调查和审查机制，对企业内外部的风险进行全面调查和审查，及时发现和上报风险，避免企业陷入法律漩涡。
3.培训、学习和知识传承
企业要建立完备的内部管理体系，通过培训、学习和知识传承，提高企业员工的合规概念和法律意识，以确保企业运营的合法合规。
4.与律师事务所建立伙伴关系
企业可以建立与律师事务所的伙伴关系，利用律师事务所的专业知识和技能，帮助企业规避法律风险，并在需要时提供法律援助。
5.信息化手段
信息化是现代企业管理的一个重要手段，企业可以通过信息化手段，建立完善的合规和风险评估体系，优化管理和运营流程，从而降低法律风险和提高企业竞争力。
总结
企业刑事法律风险的成因分析和防控研究对企业的经营和发展有着至关重要的意义。
企业应高度重视法律风险，建立有效的合规监督机制、完善的调查和审查机制、开展培训、学习和知识传承活动、建立与律师事务所的伙伴关系、通过信息化手段实践科学规范经营，从而规避和降低法律风险，实现企业健康、持续、稳定地发展。