基金从业基金法律法规复习题集第4562篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.基金销售机构应当履行下列( )义务。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品Ⅲ．确保销售结算资金安全Ⅳ．妥善保存登记数据A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第3节>对基金服务机构的监管【答案】：B【解析】：知识点：掌握对基金服务机构的监管内容；(注意：第Ⅲ项确保销售结算资金安全是“基金销售支付机构”的义务，不是“基金销售机构”。
)2.对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是( )。
A、提示改正B、出具监管警示函C、事先报备D、以上都是>>>点击展开答案与解析【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚【答案】：D【解析】：知识点：理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(1)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(2)个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，6 (3)对在基金宣该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现传推介材料自报送中国证监会之日起10 基金宣传 3.开放式基金的认购分为下列步骤( )。
Ⅰ．认购Ⅱ．确认Ⅲ．缴费Ⅳ．登记A、Ⅰ、Ⅰ、ⅡB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD >>>点击展开答案与解析>开放式基金的认购>【知识点】：第16章第1节B 【答案】：：【解析】ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序；LOF知识点：了解各类基金(开放式、、。
开放式基金的认购，分为认购和确认两个步骤)( 4.下列不属于基金监管特征的是A、监管内容具有全面性B、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性C D、监管活动具有随意性>>>点击展开答案与解析>1>4【知识点】：第章第节基金监管的概念和特征D ：【答案】：【解析】．基金监管的特征：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管时间具有连续性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。
知识点：基金监管的概念与特征5.下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ．交易结束马上销毁记录Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>专业审慎【答案】：A【解析】：知识点：掌握专业审慎的含义及基本要求；基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充(1)坚持原则，不得受各种外界因分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，素的干扰。
基金从业人员在执业活动中，必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树(2)立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。
我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是6.( ) A、基金金泰、基金开元B 、华安创新C D、南方稳健点击展开答案与解析>>>【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段【答案】：C【解析】：我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。
7.下列说法正确的是( )。
Ⅰ．新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场的需求和市场的流动性Ⅱ．很多投资者风险意识不强，盲目入市，存在博傻心理，投机色彩严重Ⅲ．中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差Ⅳ．构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第23章>第3节>投资者保护工作的概念和意义【答案】：D【解析】：知识点：理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则；投资者保护工作的概念和意义：投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质(并最终起到保护投资者利益的作用)的一项系统的社会活动。
其手段就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。
投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。
加强公司治8.我国基金职业道德的内容不包括( )。
A、守法合规B、诚实守信C、专业审慎D、利益至上点击展开答案与解析>>>【知识点】：第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义【答案】：D【解析】：我国基金职业道德主要包括守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。
9.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是( )。
A、相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B、基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C、基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查>>>点击展开答案与解析【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程【答案】：C【解析】：基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
10.货币市场基金以( )为投资对象。
A、股票B、债券C、货币市场工具D、金融衍生工具>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍【答案】：C【解析】：货币市场基金以货币市场工具为投资对象。
11.ETF最早产生于( )A、英国B、美国C、加拿大D、中国点击展开答案与解析>>>【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍【答案】：C【解析】：ETF最早产生于加拿大，但其发展与成熟主要是在美国。
知识点：证券投资基金的分类标准及介绍12.宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明( )与股东之间实行业务分离制度。
A、基金托管人B、基金管理人C、基金份额持有人D、基金结算机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范【答案】：B【解析】：2013年实施的《证券投资基金销售管理办法》第四十二条规定，基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。
13.下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是( )。
A、是我国对证券投资基金的一种本土化创新B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C、不可以在交易所进行份额交易D、不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍【答案】：C【解析】：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
14.下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有( )。
Ⅰ有利于投资者的价值判断Ⅱ能有效防止信息滥用Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ有利于提高证券市场的效率．A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第20章>第1节>基金信息披露的含义与作用【答案】：C【解析】：基金信息披露的作用表现在四个方面：有利于投资者的价值判断；有利于防止利益冲突和利益输送；有利于提高证券市场的效率；能有效防止信息滥用。
15.金融市场中，( )等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
Ⅰ．金融资产的无形性Ⅱ．金融交易的灵活性Ⅲ．金融交易的风险性Ⅳ．金融行业的专业性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>金融市场的监管【答案】：B【解析】：知识点：理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素；金融市场中，金融资产的无形性、金融交易的灵活性、金融行业的专业性等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题，特别是广大的中小投资者容易受到不公平的对待，甚至被欺诈。
16.对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告Ⅱ．在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上Ⅲ．开放式基金合同生效后每6个月结束之日起30日内，将更新的招募说明书登载在指定报刊上Ⅳ．基金获准上市的，应在上市日前5个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊上A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第20章>第2节>基金管理人的信息披露义务【答案】：A【解析】：知识点：理解基金管理人信息披露的主要内容；对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
招募说明书草案等募集申请材料。
向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、(1)日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；在基金份额发售的3将基金份额发售公告登载在指定报刊和托管协议登载在管理人网站上，同时，将基金合同、管理人网站上。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共40题）1、关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金D.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金【答案】 C2、QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C3、(2017年)下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是（）。
A.基金业绩不佳B.基金规模下降C.基金经理“老鼠仓”D.基金公司员工离职【答案】 C4、基金管理公司的督察长直接对( )负责。
A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A5、公开披露的基金信息不包括（）。
A.基金招募说明书B.基金合同C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁D.证券投资业绩预测报告【答案】 D6、针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】 C7、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.10【答案】 C8、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。
A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A9、（）是联系政府监管机构与会员的纽带。
A.中国证监会B.中国银监会C.基金管理公司D.基金业协会【答案】 D10、ETF上市交易后，其管理人应在（）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、（2016年真题）（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A2、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式C.投资者教育没有固定模式D.不存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 B3、（2017年真题）基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（）。
A.成本控制原则B.可操作性原则C.安全性原则D.实用性原则【答案】 A4、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D5、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A.基金管理公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】 A6、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。
A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C7、（2020年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。
A.公募基金管理业务B.特定客户资产管理业务C.基金托管业务D.投资顾问业务【答案】 B8、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案单选题（共45题）1、（）是正当竞争的基础。
A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】 B2、保本基金于20世纪80年代中期起源于（）A.英国B.美国C.中国D.加拿大【答案】 B3、（2018年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。
A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】 C4、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。
A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.从合同生效之日起计算的业绩【答案】 A5、投资者通过将基金（）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】 A6、（2021年真题）A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。
A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查D.A与B应当相互进行审慎调查【答案】 D7、目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。
A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】 C8、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共45题）1、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D2、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.行政监管C.社会力量监督D.基金机构内控【答案】 B3、（2016年真题）公开募集基金的基金合同不包括（）。
A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】 D4、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（）。
A.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】 D5、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 A6、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】 C7、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。
A.子代码B.现金C.母代码D.份额【答案】 A8、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案单选题（共200题）1、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（）。
A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D2、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C3、非交易过户不包括（）。
A.转换B.司法强制执行C.捐赠D.继承【答案】 A4、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
A.3，1/3B.2，1/3C.3，1/2D.4，1/3【答案】 A5、投资基金主要是一种（）投资工具。
A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】 B6、（2016年真题）（）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。
其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D7、如下属于另类投资的品种是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、(2016年)目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用（）标准和技术。
A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B9、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 C10、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D2、（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.投资基金B.信托管理C.投资债券D.证券理财【答案】 A3、对证券投资基金分类有助于（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A5、（2019年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制【答案】 D7、基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。
A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C8、（2016年真题）关于债券基金与债券的说法错误的是（）。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C9、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（）。
A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告破产D.被无故撤销【答案】 D10、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（）。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[选择题]基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
A.产品设计B.投资管理C.销售环节D.风险控制【答案】C【解析】基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。
2、[选择题]企业风险管理的基本框架不包括()。
A.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对【答案】C【解析】风险管理的基本框架包含八个方面:内部环意、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通以及行为监控。
3、[选择题]以下不属于证券投资基金特征的是()。
A.集合理财，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全【答案】C【解析】证券投资基金的特征是集合理财、专业管理，组合投资、分散风险，利益共享、风险共担，严格管理、信息透明，独立托管、保障安全。
基金从业资格考试基础知识试题答案及解析4、[选择题]基金市场营销的特殊性不包括()。
A.专业性B.规范性C.服务性D.安全性【答案】D【解析】证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，具体包括规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。
5、[单选题]合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的()。
A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】D6、[选择题]不属于证券基金机构监管部的职责是( )。
A.制定行业执业标准和业务规范B.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究C.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】A【解析】基金业协会制定行业执业标准和业务规范。
7、[选择题]下列关于基金销售结算资金，说法错误的是()。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选题库与答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选题库与答案单选题（共200题）1、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】 A2、合规管理的基本原则主要有（）。
A.②④⑥⑦⑧B.③④⑤⑦⑧C.①③⑤⑥⑧D.①②④⑤⑦【答案】 C3、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。
A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A4、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。
A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理【答案】 B5、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。
A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高层领导【答案】 B6、投资者的ETF份额认购方式不包括（）。
A.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购【答案】 C7、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。
A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。
【答案】 C8、基金公司股东必须承担的义务包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D9、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D10、我国证券投资基金业的发展历程为（）。
A.（1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2002年）（3）行业快速发展阶段（2003—2007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）B.（1）萌芽和早期发展时期（1983—1998年）（2）试点发展阶段（1998—2004年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）C.（1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2005年）（3）行业快速发展阶段（2005—2009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2009—2016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2016年至今）D.（1）萌芽和早期发展时期（1983—1997年）（2）试点发展阶段（1998—2003年）（3）行业快速发展阶段（2003—2008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）【答案】 A11、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D12、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库
2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库单选题（共45题）1、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【答案】 A2、契约型基金和公司型基金的区别不包括（）。
A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.发行对象不同D.基金组织方式和营运依据不同【答案】 C3、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。
A.3B.5C.7D.10【答案】 C4、（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。
A.帮助投资者进行投资决策B.为市场经济体系有效资源配置C.对金融资产进行合理定价D.为投资者资产的保障增值提供保险【答案】 D5、风险管理主要措施不包括（）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D6、(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。
A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中资金、分散风险【答案】 D7、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs【答案】 B8、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。
A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】 B9、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D10、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（）。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案单选题（共45题）1、根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。
A.董事会B.理事会C.股东会D.管理层【答案】 C2、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。
A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】 C3、（）《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A.2012年8月8日B.2014年8月8日C.2012年12月18日D.2014年12月18日【答案】 B4、开放式基金认购份额的计算公式为（）。
A.认购份额=（净认购金额-认购利息）／净认购金额B.认购份额=（净认购金额+认购利息）／净认购金额C.认购份额=（净认购金额-认购利息）／基金份额面值D.认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值【答案】 D5、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。
A.LOFB.封闭式基金C.货币市场基金D.ETF【答案】 C6、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。
A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】 C7、股票基金分类方式不包括（）。
A.按股票投资规模分类B.按投资市场分类C.按投资风格分类D.按收益率分类【答案】 D8、关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是（）。
A.基金可以给投资者带来较为确定的利息收入B.基金相对股票风险更高C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象D.基金相对债券风险更低【答案】 C9、在企业风险管理基本框架中，（）的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。