各部门内部审核要点：1
内部审核的方法与技巧
内部审核的方法与技巧如何让内部审核易于操作，避免流于形式，是内部审核关注的重点问题，本文讲解一下内部审核的方法与技巧，希望对大家的内审工作有帮助。
内部审核的策划与准备1、编制年度内审计划每年年初，质量负责人组织编制年度内审计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全部要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内审员或其他内外部人员发现某质量要素存在严重不符合项；C.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2、内审前准备①成立内审小组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审小组，内审小组成员应经培训考核合格，取得内审员证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审小组会议，任命内审组长，宣读内审员守则，依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③内审小组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后,内审组长召开内审小组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，完成内审前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次内审和外部审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
质量管理体系内部审核要点及证实资料
质量管理体系内部审核要点及证实资料(总15页)本页仅作为文档封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.March以顾客为关注焦点本条款在94版中没有对应条款，是新增条款。
审核要点：1、组织是否明确提出“以顾客为关注焦点”的质量管理原则；2、组织如何确定顾客的要求和期望，转化成要求的形式是什么（转化为组织的“明确要求”、产品质量要求、过程特性或规范等）；3、为满足顾客要求，组织采取了哪些措施。
证实资料：1、顾客满意控制程序文件；2、顾客满意度调查分析记录；3、标书、合同、订单的评审记录（主要反映满足顾客要求的信息内容）。
质量方针本条款与94版中的条款相对应。
审核要点：1、制定的质量方针是否满足标准的要求；2、质量方针与质量目标有无框架关系；3、如何沟通和理解质量方针，各层次人员对质量方针理解的程度；4、质量方针内容的持续适宜性怎样评审和保证。
证实资料：1、形成文件的质量方针；2、传达、贯彻、培训方面的记录；3、管理评审会议记录；4、管理评审报告。
策划质量目标本条款与94版中的和条款相对应。
审核要点：1、质量目标是否与质量方针保持一致；2、质量目标是否可测量的；3、是否进行了目标分解，在相关部门和层次上建立了质量目标。
证实资源提供资源提供的目的1、实施、保持QMS并持续改进其有效性；2、通过满足顾客要求，增强顾客满意。
6.2.1 人力资源总则1、进行适当的教育、培训、技能和经验，确保从事影响产品质量工作人员的能力是胜任的；2、查岗位设置一览表（记录岗位人中央气象台基本情况、隶属部门、职位等）；6.2.2 能力、意识和培训1、岗位设置：查岗位设置表；2、任职条件：查岗位任职要求；3、查员工档案：特殊工种、技术人员、电、焊、油漆工、内审员等证书，证明其能力；4、培训计划：查培训计划、培训记录，新员工培训、转岗培训、特殊工种培训等5、培训后员工意识的提高，认识到所从事活动的相关性和重要性；6、评价所采取措施的有效性（查记录）基础设施1、建筑物、工作场所和相关的设施；2、过程设备（硬件和软件）、支持性服务（运输或通讯）：查设备台帐、制度；3、日常保养、维护修理计划；4、查记录。
内部审核检查问题及要点
四．实验室管理体系内部审核检查问题及要点管理要求
计划变更沟通记录
是否随着方法制定的进度更新计划，并在
所有有关人员之间有效沟通？
5.4.7.2 计算机应用
利用计算机或自动设备采集、处理、记录、
报告、存储或检索管检测或校准数据：
说明书存放地点
e)如果有有制造商的使用说明书，是否说
明存放地点？
.1是否已经使实验室所进行的校准和测量能溯源到国际单位制（SI）？
在发现质量控制数据超出预定的判据时，
是否采取有计划的措施来纠正出现的问题，质控数据利用情况并防止报告错误的结果?。
内部审核发现点及纠正措施要求(1)1
内部审核不合格报告及纠正措施要求序号发现部门不合格项纠正措施要求完成时间1管理层过程绩效指标未完成的项目未提交到总经理，也无根据过程绩效指标完成情况采取相关措施的证据确定过程绩效指标，并经总经理批准，应该从今年七月份起按真实的情况进行统计，未完成的过程绩效应报总经理，由责任部门制定采取纠正措施2 运输外包供应商未明确准时交付的要求与运输供应商签订责任协议，以确保产品的准时交付（不发生因运输问题而导致产品延误交付）3 公司中长期发展计划未体现具体的目标要求完善企业的中长期业务计划（董事长的思路就可以形成具体的中长期业务计划）（李姐）4 2011年年度计划未与公司确定的过程绩效指标相联系将过程绩效指标纳入公司的年度业务计划中5 2011年年度经营计划完成状况未提供进行评审、检查的证据定期检讨公司的经营计划（至少应每半年进行一次）李总定时开会落实绩效指标6 2011年业务计划为公司的受控文件，但并未发放到相关部门业务计划应发放到相关部门（作出业务计划并发放到相关部门）7 内部沟通采用定期会议形式。
检查总经理会议纪要，未提供对过程绩效指标完成状况进行评估的证据完善会议制度和有效性评价（小涂补充会议记录）8 2011年7月2日的补充的管理评审仅质量部、科研所等三人参与完善管理评审，2011年的管理评审应再进行一次9 2011年度审核计划已制定，计划在11月完成，现在实际未执行完善内部质量审核，修改现在的审核计划管代10 未提供持续改进计划，也无持续改进的证据，但据了解，已进行了持续改进根据现在已经开展的技术改进活动，补充相关记录（会议记录及技术改进方案及记录）研究所及设备工艺科11 科研所未能提供今年新开发的产品计划或汇总类的文件根据本年度已完成的新产品开发情况，汇总成开发计划书12 Z0005724真空活塞新产品开发未提供进行了APQP的证据，其它的新产品开发也没有提供进行了相关的证据，如开发计划、职责分配等，所有新开发的产品均应根据实际开发情况完成APQP资料，顾问已与科研所协商需要完成的APQP工作，按此完成即可序号发现部门不合格项纠正措施要求完成时间13科研所C170的新产品开发采用系列的FMEA、控制计划，而不是单独的FMEA、控制计划需要提交给顾客的FMEA、CP应是单独的，除非顾客批准了系列产品的FMWA、CP14 C170新产品开发因采用系列的FMEA等，未提供采用了多方小组的方式的证据按APQP要求采用小组方式进行15 C170新产品开发未保存PPAP所需的全部的资料，而仅是提供了顾客要求提交的资料同序号12要求16 C170产品的加工工艺参数与该产品的模锻工序的参数不一致根据技术更改通知单的要求，及时更改工艺卡片、检验规程等文件，确保工艺卡片与技术更改要求一致17 2011年11月14日顾客的技术文件更改通知单（13SE斜盘毛坯B1102），据了解，该变更为顾客通知（无证据）先行修改，试验后提交顾客确认。
内部审核流程及注意事项总结2021
内部审核流程及注意事项（2021内审培训内容）公司内部审核是质量负责人最重要的岗位职责，做为公司或取得资质认证的分场所试验室应根据预定的年度内审计划，定期对其活动进行内部审核。
目前，大多数的试验室都有制定相关的内部审核程序文件，但是对于内部审核工作的具体开展实施还存在一定的困惑。
现结合多年内审工作以及最新体系的学习，现将内部审核的流程以及需要注意的事项加以总结，仅供参考一、标准体系内审规定《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》RB/T214-2017 4.5.12 内部审核检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，以便验证其运作是否符合管理体系和本标准的要求，管理体系是否得到有效的实施和保持。
内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案。
内审员须经过培训，具备相应资格。
若资源允许，内审员应独立于被审核的活动。
检验检测机构应：a依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b规定每次审核的审核要求和范围；c选择审核员并实施审核；d确保将审核结果报告给相关管理者；e及时采取适当的纠正和纠正措施；f保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。
定义：内部审核是检验检测机构自行组织的管理体系审核，按照管理体系文件规定，对其管理体系的各个环节组织开展的有计划、系统、独立的检查活动。
要求：1、编制内部审核控制程序----对内部审核工作的计划、筹备、实施、结果、报告不符合工作的纠正、纠正措施及验证等环节进行合理规范。
2、内部审核通常每年一次，由质量负责人策划内审并制定审核方案，内部审核应覆盖管理体系的所有要素，应覆盖与管理体系有关的所有部门、所有场所和所有活动。
“两个覆盖”“四个所有”不是必须的，可依据策划制定实施和保持审核方案。
审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告。
生产车间内审要点
生产车间内审要点1.生产流程管理：a.确保生产计划的准确性和实施。
b.检查生产流程是否按照标准操作程序进行。
c.审查和改进生产流程，提高生产效率和产品质量。
2.设备管理：a.检查设备的状态，确保设备正常运转。
b.定期保养和维护设备，以减少设备故障和停机时间。
c.配备必要的保护装置，确保员工安全。
3.生产质量控制：a.审查生产记录，确保产品质量符合标准。
b.抽查产品样品，进行质量检验。
c.建立质量管理体系，提高产品质量水平。
4.卫生环境管理：a.检查车间的卫生状况，确保环境干净、整洁。
b.确保车间空气质量符合标准，防止污染。
c.制定卫生管理制度，培养员工的卫生习惯。
5.安全管理：a.检查车间的安全设施，如灭火器、安全标志等。
b.培训员工的安全意识，提高员工的安全意识。
c.定期召开安全会议，交流安全管理经验。
6.员工培训：a.培训新员工，使其熟悉工作流程和操作规程。
b.定期进行安全培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。
c.提供技能培训，提高员工的工作效率和质量。
7.文件管理：a.审查和管理生产相关的文件和记录。
b.确保文件的准确性和合规性。
c.定期更新和归档文件，方便查询和追溯。
8.过程改进：a.通过内部审核发现问题和不足之处，在生产车间中进行问题解决和流程优化。
b.定期开展内部审核，发现和解决问题，提升生产车间的管理水平。
9.客户满意度：a.审查客户投诉和反馈，及时处理和回应。
b.收集客户意见和建议，进行产品和服务的改进。
c.定期进行客户满意度调查，提高客户满意度。
监理工作中的质量管理体系与内审要点
监理工作中的质量管理体系与内审要点在建筑工程中，监理工作是非常重要的环节，它负责对施工过程进行全面监督和管理，以确保工程的质量和进度达到预期目标。
在监理工作中，质量管理体系和内审是至关重要的环节。
本文将探讨监理工作中的质量管理体系和内审的要点。
一、质量管理体系在建筑工程监理中，质量管理体系是一套规范和程序，以确保工程质量的一致性和可控性。
它包括质量政策和目标、质量组织和职责、工作流程和控制、质量培训和评估等方面。
以下是一些关键的质量管理要点：1. 设定质量政策和目标：监理单位应制定质量政策和目标，明确对工程质量的要求和期望。
这有助于在整个监理过程中对所有相关方进行指导和评估。
2. 建立质量组织和职责：监理单位需要建立一个专门的质量部门，负责监督和管理工程质量。
质量部门应明确各个岗位的职责和权限，确保质量管理的有效实施。
3. 确定工作流程和控制：监理单位应建立一套科学合理的工作流程，包括合同管理、技术审查、施工过程监督等环节。
同时，应加强对施工单位的质量控制，通过日常巡查和检测手段，及时发现和纠正存在的质量问题。
4. 进行质量培训和评估：监理单位应定期开展质量培训和评估工作，提高员工的质量意识和技能水平。
通过培训和评估，监理单位可以确保员工对质量管理要求的理解和履行。
二、内审要点内审是指监理单位内部对质量管理体系的审核和评估，旨在发现和纠正存在的问题，提升质量管理水平。
以下是一些内审的要点：1. 制定内审计划：监理单位应制定内审计划，确定内审的对象、范围和时间节点。
内审计划应兼顾监理单位自身的实际情况和工程的特点，确保内审的全面性和有效性。
2. 进行内部审核：内审应由具备专业资质的内审人员进行，他们应了解质量管理体系的要求，并具备相关的审核技巧。
内部审核包括对质量制度的文件、记录和操作流程等的审核，以及对各个部门的质量工作的审核。
3. 发现问题和提出改进措施：内部审核的目的是发现问题和潜在风险，并提出改进措施。
内部审核的要点和方法
内部审核的要点和方法内部审核是指组织内部对其财务、业务操作等方面的审查和评估，目的是为了发现问题、改进管理，并确保组织按照规定的政策和程序运行。
下面将介绍内部审核的要点和方法。
一、内部审核的要点1.明确目标和范围：内部审核的首要任务是明确目标和范围。
目标要明确具体，以便能够制定相应的审核计划。
范围要包括所有与目标相关的部门、流程和记录。
2.制定审核计划：审核计划是内部审核的基础，它需要具备明确的目标、时间表和资源分配。
在制定审核计划时，应考虑到相关的法律法规要求、组织的政策和程序，以及风险评估结果。
3.选择适当的审核方法：内部审核可以采用文件审查、访谈、观察等多种方法。
在选择具体方法时，需要考虑到目标和范围，并确保能够获取准确和可靠的信息。
4.审核员的资格与能力：内部审核需要有熟悉审核流程和方法的审核员。
审核员需要具备相关的知识和技能，并且要保持独立和客观的态度。
5.保持机密性：在内部审核过程中，可能会接触到一些敏感的信息。
为了保护相关信息的机密性，审核员应该签署保密协议，并严格遵守相关的保密规定。
6.收集和分析证据：在内部审核过程中，需要收集和分析各种证据，以便评估组织的运作状况。
证据可以是文件、记录、访谈结果等。
7.识别问题并提出建议：内部审核的主要任务是发现问题，并提出改进意见和建议。
问题可以是操作流程的不合理或风险控制不到位等。
建议应该具体、可行，并能够帮助组织改进管理。
8.编写审查报告：审核结束后，审核员需要编写审查报告。
审查报告应准确、完整地记录审核过程、发现的问题和建议。
报告需要及时提交给相关部门和管理人员，并确保得到适当的反馈。
9.追踪和监督改进措施：内部审核的目的是推动组织持续改进。
管理人员应对审核结果和建议进行评估，并制定相应的改进措施。
审核员应跟踪和监督改进措施的实施情况，并提供必要的支持和帮助。
二、内部审核的方法1.文件审查：对组织的文件、记录进行审核，以确认其合规性和准确性。
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内部质量体系审核安排：
营销部：
1．是否进行了合同评审（包括合同评审率、合同评审执行情况，遇到的相关问题，六个月趋势） 2．顾客特殊要求：顾客有哪些特殊要求？这些特殊要求实现的情况怎样？是否有传递到相关部门？ 3．是否进行了顾客满意度调查？调查了几家顾客，顾客满意度调查执行情况，结果怎样？离目标值有多大差
3．过程开发情况（如制造可行性研究，多方论证，工艺流程编制，PFMEA、CP、WI 编制等）？是否对过程 特性及产品特性进行了分类？
4. 查图纸工艺更改执行情况如何，是否对所有原发放范围的文件都进行了相应的更改； 5．产品开发周期是否按原计划时间完成？新产品有无提交 PPAP 报告？ 6．送样确认情况，是否一次送样成功？ 7．内部审核：以住审核（本部门）不符合项有多少，改善情况怎样？现是否有未改善之不符合项？
距？对差距的分析及后序采取的相关措施。 4．顾客抱怨处理：顾客抱怨情况（如频率、方式、次数），顾客抱怨有否传递至相关部门？是否进行了及时
回馈（及时性即多久？）？顾客抱怨的趋势怎样（衡量回馈措施的效果）？ 5．顾客财产：顾客财产有哪些？是如何对顾客财产进行管控的？效果怎样（如顾客财产分类、顾客财产变异
财务部:
1. 是否逐月对质量成本进行了分析,是否有趋势图?
采购部：
1．供应商交付业绩（包括到货合格率、准时交货率，六个月） 2．供方质量体系开发（现有多少供方通过 ISO9001，对未通过之供方采购哪些相应措施，供方质量体系的开
发计划执行情况怎样？） 3．供方评价：新供方评价、选择进行程序怎样？旧供方的考核（考核要素、周期、考核结果、针对结果采取
的相应措施）怎样？ 4．采购信息：有哪些采购信息？采购信息是否完整，在输出前是否有得到评审或确认？ 5．采购过程：采购的输入、采购活动、采购输出；物资采购的供应商是否都在合格供方范围目录当中？ 6．附加运费：附加运费统计情况，趋势怎样？有否采取相关改善措施？ 7．采购文件的管理。 8．内部审核：以往（本部门）审核不符合项有多少？改善情况怎样？是否有重复出现现象？至今是否有未改
生产部：
1．生产达成率：是否编制了生产计划？生产计划各种零配件的配套性如何（如调整臂是否细化到各种零件的 半成品数量、成品数量以及需生产的数量及生产时间）？有无瓶颈现象产生？是如何解决的？生产计划达成 率趋势怎样（每月的生产达成率统计，是降低了还是升高了，若降低，是哪些原因造成（包括人员、机器、 原料或外部因素））？对每月产量进行统计，通过上班工时估算车间生产能力。（至少六个月） 2．产品合格率：本部门产品合格率趋势怎样（每月的产品合格率统计，是降低还是升高了，原因分析同上）？ 3．不合格品控制：对生产中不良品如何处理（如回收，让步使用等）？不合格品是否有标识隔离，效果怎样？ 不合格品如何处理（及时性、评价效果、措施、原因分析）？ 4．纠正与预防措施：对产品缺陷的出现主要有哪些方面？造成产品缺陷的原因有哪些（如混料、参数调试不 当，模具原因等）？纠正措施（如调机、修模等）？预防措施（如产前试模及模具维护等）/采取防呆措施？ 在过程中采取哪些措施和方法对设备与过程进行监控？有否对不合格品主要现象进行了关注？主要有哪些方 面？比例有多大？有否分析造成这些不合格品的根本原因（应根据相关的工序质量因素分析）？纠正措施（如 及时处理、校对参数等）？预防措施？纠正与预防措施效果怎样？ 5．人力资源管理：人员任职资格，人员培训（在岗培训），人员考核等？ 6．原料：领用所有原料是否经过确认（如数量、型号、品名等），现有原料和各工序加工料是否标识清晰， 是否有工序流程卡？工序中间的流转是否能确保物品不致弄混？有无弄混现象，现有原料材质是否满足产品 要求？ 7．工装模具维护：是否对所有工装进行了标识，维修记录是否有登记？模具维护情况怎样（如摆放、防护、 编号等）？ 8．机器设备维护保养：机器设备是否都按时进行了点检？机器设备维护保养是否按期进行？维护保养效果怎 样（坏机率减少，维修周期变长等）？有无异常停机情况及对异常情况及时处理性）？操作人员是否按操作 规程操作？易损件更换备品库存状况怎样？ 9．车间 5S 运行情况怎样？有无检查记录？厂地利用率怎样 8 10．应急措施：采取哪些应急措施，应对车间突发或外部供应中断？对突发事件的应急措施（如能源中断、 人员短缺等）？ 11.生产现场各工序是否都有作业指导书等技术文件？ 12．内部审核：以往（本部门）内审不符合项有多少？是否都有得到改善？改善效果怎样（有否重复出现）？ 是否有未改善之不符合项？
的发现与及时回馈，并处理）？ 6．产品交付：是否有出货安排，情况怎样？产品交付质量怎样（顾客退货 PPM 值趋势）？产品交付的及时
性（准时交货率）？产品交付过程中采取了哪些防护措施？效果怎样？是否有因交付质量 问题导致顾客生产中断（包括市场退货）？附加运费有否统计（结果、改进措施）？ 7．销售业绩：每月的销售量趋势，与经营计划的差距有多大？建议采取的措施。是否使用了统计技术？ 8．内部审核：以往内审（本部门）不符合项有多少，纠正预防情况怎样，效果怎样，有否重复出现，频率有 多高？现是否有未纠正的不符合项？ 9．生产安排及跟踪：是否对生产进行安排？如何安排，效果怎样？怎样跟踪生产车间生产任务的完成情况？ 效果怎样？
技术部：
1．产品实现策划: 是否按照《APQP 控过程序》编制了新产品开发进度计划？进度计划执行情况如何；是否 对开发项目进行了可行性研究,包括市场预测、顾客要求、时间安排、质量目标、开发成本 等情况；
2．是否对产品计设开发适当阶段的进行了监视（测量、分析等），能否提供监视报告？是否编制了工装模具 开发计划?是否对模具的设计、制造结论进行了确认?工装模具有无图纸？
3．出货检验：出货检验合格率趋势？顾客抱怨的处理与回馈（及时性与有效性---抱怨有否减少，是否出现同 样的抱怨）？顾客退货分析情况怎样？是否将纠正与预防措施纳入控制计划？
4．人力资源管理：现有检验人员资格水平，人员培训，人员考核情况？ 5．量测系统：量测系统使用情况（现有使用量规仪器是否有校正合格，量测系统分析是否合格？）量规仪器 的校验情况（如校验完成率、校验合格率、周期的确定等） 6. 量规仪器的维护、保养情况 7. 实验室管理 8. 对车间相关协助事项。 9 ．内部审核：内部审核计划制定情况，产品及过程审核情况，及相关的改进。本部门审核出现的不符合项 （多少项，主要问题存在哪些方面），改善情况怎样？是否有未改善之不符合项？改善后是否有重复出现情 况？
复发生？至今是否有还未关闭之不符合项？
行政部：
1． 人力资源管理：人事招聘、人事资格的鉴定，人事资料的管制 2． 员工满意度情况汇报 3． 员工培训计划的跟踪情况（如现有培训项目是否完成，完成率有多高等） 4． 质量记录的控制（培训资料、员工考核、会议记录、签到表） 5． 检查文件发放记录,文件地统一性,有效性. 6． 各项业务目标实现情况怎样？应按月进行统计，对与为达成的目标应进行分析采取相应措施。
善之不符合项？
质量部：
1．来料检验：来料检验与试验的程序，来料检验合格率趋势怎样？对供方质量业绩的评价及采取哪些相应措 施？质量信息回馈，效果怎样？供方退货 PPM，趋势怎样？样件管制？
2．过程控制：过程管制业绩----过程检出不合格品情况、检验手段，是否按控制计划检验？不合格（产品和 过程）的反馈，对影响产品实现的关键工序质量因素的分析、过程不良率趋势怎样？对过程不合 格的纠正预防措施有哪些，效果怎样？在过程管制中数据分析运用了哪些统计技术？效果怎样？ 过程能力如何？有否对失控状态加以分析并解决？