【重磅发布】国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的(精)
中国PPP项目政策大全
（四）发改委发布
2014.12.02 国家发展改革委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号） 1996.03 《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》（计建设[1996]673号）
财政部国家发展改革委中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于开展地方政府存量债务清理甄别初步结果核查工作的通知财预201524号20140424中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券业监督管理委员会中国保险业监督管理委员会国家外汇管理局关于规范金融机构同业业务的通知银发2014127号20121224财政部国家发展改革委中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于制止地方政府违法违规融资行为的通知财预2012463号20121105国土资源部财政部中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于加强土地储备与融资管理的通知国土资发2012162号20100730财政部国家发展改革委中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知湖南平安虹安三发改委发布20140513国家发展改革委办公厅关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知发改办财金20141047号20130822国家发展改革委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知发改办财金20132050号20130802国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知发改办财金20131890号20130723国家发展改革委关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见发改财金20131410号20130516国家发展改革委办公厅关于企业债券发行申请部分企业进行专项核查工作的通知发改办财金20131177号20130419国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知发改办财金201395720130407国家发展改革委办公厅关于开展保障房项目企业债券募集资金使用情况检查的通知发改办财金2013742号20121211国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知发改办财金20123451号20121009国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知发改办财金20122804号20110721国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知发改办财金20111765号20110609国家发展改革委办公厅关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知发改办财金20111388号20101120国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知发改办财金20102881号2
咨询工程师继续教育考试试卷及答案PPP政策解析及制度建设试卷
一、单选题【本题型共15道题】1.《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号文）为地方基础设施融资开辟两个渠道，一是发行地方政府债券，二是采用（）。
?A．特许经营??B．股权投资??C．债权投资??D．PPP模式用户答案：[D] ??得分：2.002.PPP项目强调建立政府和社会资本之间利益共享.风险共担的（）合作伙伴关系。
?A．长期??B．短期??C．临时??D．永久用户答案：[A] ??得分：2.003.政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为PPP项目的（），负责项目准备.采购.监管和移交等工作。
?A．投资主体??B．出资人代表??C．项目公司??D．实施机构用户答案：[D] ??得分：2.004.PPP项目强调建立（）伙伴关系，要求建立具有可持续性的项目运作结构。
?A．政府投资??B．社会投资??C．长期合作??D．市场运作用户答案：[C] ??得分：2.005.经国务院批准，地方政府性基金预算为有一定收益的公益性事业发展可举借专项债务，地方政府专项债务规模纳入（）。
?A．中长期规划??B．年度投资计划??C．限额管理??D．预算管理用户答案：[C] ??得分：2.006.国际上普遍将PPP从付费机制上分为政府付费和（）两大基本类型，以及二者之间的混合。
?A．使用者付费??B．可用性付费??C．按绩效付费??D．按支付意愿付费用户答案：[A] ??得分：2.007.PPP项目社会资本方投标履约保证金的数额不得超过政府和社会资本合作项目初始投资总额或资产评估值的（）。
?A．8%??B．10%??C．15%??D．20%用户答案：[B] ??得分：2.008.我国鼓励通过设立产业基金等形式入股提供特许经营（）。
?A．可融资性担保??B．债券担保??C．项目资本金??D．信用保证用户答案：[C] ??得分：2.009.PPP项目的工程建设成本.质量.进度等风险主要由项目公司或（）承担。
国家投融资政策汇编
国家投融资政策汇编国家投融资政策是指国家在经济发展过程中，为促进投资和融资活动而制定的政策。
这些政策的主要目的是鼓励和支持各种类型的投资，包括国内外投资、公共和私人投资，以及各种融资方式，如银行贷款、股权融资和债券发行等。
国家投融资政策的制定和实施对于经济的稳定增长和可持续发展至关重要。
国家投融资政策的内容涉及多个方面，包括投资环境改善、投资主体的支持、融资渠道的拓宽等。
首先，投资环境的改善是国家投融资政策的重要内容之一。
为了吸引更多的投资者，国家需要提供稳定的法律环境、透明的政策制定过程和有效的投资保护措施。
此外，国家还可以通过减少行政审批、简化投资程序和降低投资成本等方式，改善投资环境，提高投资者的信心和积极性。
其次，国家投融资政策需要支持各类投资主体，包括国有企业、民营企业、外资企业等。
对于国有企业，国家可以通过各种方式提供资金支持、政策倾斜和市场准入等优惠条件，以促进其投资活动和提高其竞争力。
对于民营企业和外资企业，国家可以通过改善法律环境、加强知识产权保护和提供技术支持等方式，鼓励其增加投资，促进经济的发展。
此外，国家投融资政策还需要拓宽融资渠道，以满足各类投资主体的融资需求。
一方面，国家可以通过银行贷款、政府基金和风险投资等方式，提供直接融资支持。
另一方面，国家可以通过债券市场、股权市场和资本市场等方式，拓宽间接融资渠道，为投资主体提供更多的融资选择。
通过丰富的融资渠道，国家可以提高融资的效率和便利性，促进投资的增长和经济的发展。
除了以上几个方面，国家投融资政策还需要关注其他一些重要问题。
例如，国家需要加强监管，防范投资风险和金融风险的发生。
国家还需要建立健全的投资者保护制度，维护投资者的合法权益。
此外，国家还可以鼓励投资者参与社会责任投资，促进可持续发展和社会进步。
综上所述，国家投融资政策对于经济的发展和社会的进步至关重要。
通过制定和实施合理的投融资政策，国家可以促进投资和融资活动的发展，提高投资者的信心和积极性，促进经济的增长和可持续发展。
创业投资行业政策支持体系优化考核试卷
7.创业投资政策支持体系中，对初创企业的支持主要包括__________和贷款贴息等。
8.优化创业投资政策支持体系，需要加强__________和市场准入的优化。
9.创业投资政策支持体系中的政府引导基金主要用于支持__________的企业。
A.政府引导基金参股
B.风险补偿机制
C.税收减免
D.信用担保
4.以下哪些因素是优化创业投资政策支持体系时需要考虑的？（）
A.市场需求
B.产业发展趋势
C.资本市场成熟度
D.国际经验
5.创业投资政策支持体系中，哪些措施有助于提高创业投资效率？（）
A.加大政策宣传力度
B.优化项目评审机制
C.提高资金使用效率
A.增值税减免
B.企业所得税减免
C.个人所得税减免
D.印花税减免
2.以下哪项不是创业投资政策支持体系中的政策手段？（）
A.财政补贴
B.税收优惠
C.金融支持
D.土地出让
3.创业投资政策支持体系中，对种子期企业的支持主要采取以下哪种方式？（）
A.政府引导基金
B.贷款贴息
C.产业投资基金
D.税收减免
4.我国创业投资行业政策支持体系的目标之一是促进以下哪个方面的发展？（）
2.为了鼓励创业投资，我国政府推出的税收优惠政策中，主要针对的是__________的减免。
3.在创业投资政策支持体系中，__________是连接投资者和创业企业的桥梁。
4.创业投资政策支持体系的目标之一是促进__________的创新发展。
5.在我国，创业投资政策支持体系ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ管理和监督主要由__________负责。
2023年投资项目管理师之宏观经济政策精选试题及答案一
2023年投资项目管理师之宏观经济政策精选试题及答案一单选题（共30题）1、税收按( )分类最能反映现代税制结构，因而也是各国常用的分类方法。
A.税收负担能否转嫁B.课税计量标准C.课税客体D.税收与价格的关系【答案】 C2、环京津生态圈建设的重点是加强( )的治理，合理保护和开发利用水资源。
A.大气污染B.风沙源C.盐碱化D.水污染【答案】 B3、中央银行能够运用货币政策工具直接控制的货币政策目标是( )。
A.最终目标B.中介目标C.首要目标D.操作目标【答案】 D4、中期企业债券的期限为( )。
A.1～5年B.2～5年C.3～5年D.>5年【答案】 A5、发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。
保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。
其债券募集说明书自最后签署之日起( )内有效。
A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】 D6、( )要强化节约和高效利用的政策导向，坚持节约优先，立足国内，煤为基础，多元发展，构筑稳定、经济、清洁的能源供应体系。
A.能源产业B.服务业C.农业产业D.制造业【答案】 A7、企业所得税的课税对象是( )。
A.企业从事生产经营所取得的收入B.政府性基金C.依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费D.财政拨款【答案】 A8、保证信息的公开性、透明性和( )，有助于广大投资者对公司投资与经营活动进行监督，通过强有力的企业外部监督机制，促进企业的规范化运作。
A.准确性B.及时性C.约束性D.可得性【答案】 D9、中期票据是由央行主导的银行间债券市场一项创新性债务融资工具，期限通常在( )年的票据，是作为短期商业票据和长期债券之间的"桥梁"性产品出现的。
A.1～5B.1～10C.10～30D.30～50【答案】 B10、( )向规划批准部门提交规划草案时应当报送规划编制说明、论证报告以及法律、行政法规规定需要报送的其他有关材料。
国家发展和改革委员会关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项
国家发展和改革委员会关于发布首批基础设施等领域鼓励社
会投资项目的通知
【法规类别】市政公用与路桥
【发文字号】发改基础[2014]981号
【发布部门】国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 【发布日期】2014.05.18
【实施日期】2014.05.18
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
国家发展和改革委员会关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项目的通知
（发改基础[2014]981号）
工业和信息化部、交通运输部、国家能源局，各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委，中国铁路总公司、中国石油天然气集团公司、中国石油化工集团公司、中国海洋石油总公司、国家电网公司、中国电信集团公司、中国联合网络通信集团有限公司、中国移动通信集团公司，有关单位：
经国务院同意，为加快投融资体制改革，推进投资主体多元化，进一步发挥社会资本作用，决定在基础设施等领域首批推出80个鼓励社会资本参与建设营运的示范项目。
现将有关事项通知如下：
一、首批推出的基础设施等领域鼓励社会资本参与的80个项目涵盖铁路、公路、
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PPP新机制下城市更新项目的实务风险
PPP新机制下城市更新项目的实务风险目录一、内容概括 (2)1.1 背景介绍 (2)1.2 研究意义 (3)二、PPP新机制概述 (5)2.1 PPP模式定义 (6)2.2 新机制的特点与优势 (7)三、城市更新项目特点与风险 (8)3.1 城市更新项目定义 (9)3.2 城市更新项目的特点 (10)3.3 城市更新项目的风险 (11)四、PPP新机制下城市更新项目的实务风险分析 (13)4.1 政策风险 (14)4.1.1 政策法规调整风险 (15)4.1.2 政府信用风险 (16)4.2 技术风险 (17)4.2.1 技术更新风险 (18)4.2.2 技术实施风险 (19)4.3 经济风险 (20)4.3.1 融资风险 (21)4.3.2 收益风险 (22)4.4 管理风险 (23)4.4.1 合同管理风险 (24)4.4.2 运营管理风险 (26)五、PPP新机制下城市更新项目风险防范与应对策略 (27)5.1 完善政策法规体系 (29)5.2 加强技术研发与应用 (30)5.3 优化融资结构与降低融资成本 (31)5.4 强化项目管理与运营能力 (32)六、结论与展望 (34)6.1 结论总结 (35)6.2 研究展望 (36)一、内容概括本文档主要探讨了在PPP新机制下城市更新项目的实务风险。
文章首先介绍了PPP新机制的基本概念和特点，然后详细分析了城市更新项目在此机制下的实务风险，主要包括政策风险、法律风险、财务风险、项目执行风险和融资风险等。
文章提出了应对这些风险的策略和建议，包括建立健全风险管理体系、加强项目前期调研和风险评估、完善合同管理、强化财务监管等。
还探讨了PPP新机制对城市更新项目的积极影响以及如何通过PPP模式推进城市更新项目的实施。
总结了PPP新机制下城市更新项目实务风险管理的重点和难点，强调了在实践中应关注的关键问题和应对措施。
1.1 背景介绍随着中国社会经济的快速发展，城市化进程不断加速，城市人口急剧增加，城市土地资源日益紧张。
2023年咨询工程师之宏观经济政策与发展规划考试题库
2023年咨询工程师之宏观经济政策与发展规划考试题库单选题（共40题）1、按资本金制度的规定,投资项目资本金的认缴方式是（)A.一次认缴、一次到位B.逐年认缴、逐年到位C.一次认缴，并根据实际的建设进度按比例逐年到位D.一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位【答案】 D2、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》提出，到2020年战略性新兴产业增加值占国内生产总值的比重力争达到()左右。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 B3、工程咨询，产业政策是项目评估，政策咨询，规划咨询等工作的（）。
A.主要工具B.重要目标C.重要依据D.重要手段【答案】 C4、根据我国招标投标制度的有关规定，评标委员会中招标人或者招标代理机构以外的专家不得少于()A.三分之二B.二分之一C.三分之一D.四分之一【答案】 A5、“十二五”规划纲要提出扩大内陆开放，积极承接国际产业和沿海产业转移，培育形成若干()基地。
A.国际商品贸易B.国际交通物流C.国际加工制造D.国际研发设计【答案】 C6、中共中央强调，“十二五”时期解决我国所有问题的关键仍然是()A.发展B.改革C.法制D.创新【答案】 A7、根据《全国重要生态系统保护和修复重大工程总体规划（2021－2035年）》，长江重点生态区（含川滇生态屏障），应当遵循的理念是（）。
A.推动高寒生态系统自然恢复B.共同抓好大保护，协同推进大治理C.增强森林生态系统质量和稳定性D.共抓大保护、不搞大开发【答案】 D8、当对一种商品实行最高限价时，市场上可能出现的现象有（）。
A.政府收购B.供给过剩C.缺斤短两D.变相降价【答案】 C9、关于建立健全绿色低碳循环发展经济体系的工作原则，说法错误的是（）。
A.以节能环保、清洁生产、清洁能源等为重点率先突破B.加快构建市场导向的绿色管理创新体系，推行新型商业模式C.在绿色转型中充分发挥市场的导向性作用、企业的主体作用D.全面带动第一、二、三产业和基础设施绿色升级【答案】 B10、国家级专项规划要突出( )，由国务院有关部门以经济社会发展的特定领域为对象编制、由国务院审批或授权有关部门批准。
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PPP项目监管深度研究提供公共产品或公共服务的终极责任在于政府,政府应加强对PPP项目的监管,以保证获政府授权的企业法人或其他组织(以下简称特许经营者所提供的服务满足要求,促进市政公用事业市场化健康发展。
PPP项目的监管主要分两个阶段,一是项目的立项和特许经营者选择时期的准入监管,二是项目建设运营时期的绩效监管(包括质量、价格、服务水平和财务等方面的监管。
准入监管的目的,在于剔除不能实现物有所值(Value for Money,VfM的PPP项目方案和特许经营者,以提高效率;绩效监管的目的,在于解决市场失灵、普遍服务和绩效不符要求等重要问题,以保护公众利益。
上述两个阶段的监管是从政府管理PPP项目的角度出发的。
此外,由于PPP合同(特许经营协议尚有行政合同或民事合同的争议,不管最终对其定性如何,政府在特许经营协议中具有特权,相对主体即私营部门(投资者和放贷方等,在我国含央企/国企,下同处于劣势地位,需要明确的合同救济规则和信用约束机制对政府特权进行规制,以保证公平。
下面分别从政府规制、准入监管和绩效监管三方面,梳理监管的内容、方式和主体,并在此基础上对我国政府提出相关建议,包括立法方面的建议。
▍政府规制明确行政救济和司法救济从法理上看,PPP合同具有很强的“行政属性”(即使规定为民事合同也如此,政府部门在合同中具有特权(包括合同履行的指挥权、单方面变更合同权、单方面解除合同权和制裁权,因而私营部门在PPP合同中处于劣势地位,需要明确的合同救济规则对政府特权进行规制,以寻求法律上的平衡。
故而,政府在PPP合同中行使特权时,应履行充分说理义务,并在采取行动前,应通知私营部门;私营部门具有咨询权、抗辩权、听证权等权利;应将PPP合同规定为民事合同,如不能规定为民事合同,则要将PPP合同当做特殊的民事合同处理,明确适用行政合同特有的规则和救济方式。
建立政府信用约束机制从实践角度看,PPP 项目的期限往往会超过数届政府任期,下一届政府官员由于政绩或其他要求,很可能改变当地发展战略,当违背合同能获得大于遵守合同的利益时,政府部门可能出现失信违约行为,因此需要建立政府投资信用约束机制,保持政策的持续性和透明性。
需要结合现有的财税制度改革,建立中长期预算机制,以保证政府按协议付费;通过信息公开,实现对地方政府/部门财政风险和履约能力的监管,以制约政府权力并督促政府履约。
其中,行政救济和司法救济应以法律形式(明确适用于民事合同或行政合同的法律规定明确,信用约束机制可通过政策法规加以要求。
▍准入监管准入监管的内容准入监管可以进一步分为两个阶段。
一是立项监管,制定基础设施和公用事业的发展规划,考察项目的必要性(可采用我国现有可行性研究制度,以及是否适用于PPP模式(目前我国缺少这个评估制度;二是对特许经营者选择的监管,通过竞争招标选择一家(或几家组成的联合体最优秀的企业授予其特许经营权。
其最核心的内容,是考察PPP模式及特许经营者能否实现物有所值。
准入监管的方法各国实践中所采用的方法可分为两类:公共部门比较因子法(Public Sector Comparator, PSC和竞争性投标方法。
1.公共部门比较因子法英国、加拿大、德国、澳大利亚、日本、荷兰、南非等国家以及中国台湾、香港等地区都是基于PSC法来考察VfM。
PSC法的基本原理是对用PPP模式和传统模式的全寿命期成本进行比较,如果一个PPP方案的成本(投标价低于用传统模式的成本(当然要考虑风险转移的价值,就实现了物有所值(见图1。
2.竞争性投标方法我国和美国、罗马尼亚、奥地利、比利时、新加坡等国家,是采取竞争性投标法来实现物有所值的。
以新加坡为例,PPP项目的采购流程分为七个阶段,包括邀请提交意向(招标-投标者的资格预审-来自选定投标者的计划要求(投标意向书-市场反馈期-中标者的发布-招标结束-合同授予/融资结束。
其中实现物有所值最重要的时段是市场反馈期。
投标者们分别与公共部门进行沟通和谈判,不断提出修改初始投标文件的要求和反馈,以提高项目的物有所值。
公共部门这期间也需根据新的信息修改招标文件,并随时公开发布。
最终,通过竞争性谈判决定中标者,中标者最终的投标文件和之后签订的特许经营协议,也会包含谈判期间修改的部分内容。
3.两种方法的比较分析PSC法计算复杂,重视定量化计算和分析,应用难度大,特别是在项目前期,因缺乏真实准确的数据,因而在投资、折现率、风险分担等方面的假设很重要;此外,仅仅比较PSC与投标价似乎过于单一。
而竞争性投标方法相对更有弹性,但我国竞争性投标方法的主要缺点是:很多未真正做到公开透明,走形式(如官员干预/腐败,串标/围标,招标人与投标人、投标人之间、招标代理机构和投标人之间的关系复杂和微妙,学者不愿参与(怕受牵连,项目规模大、复杂、时间长,但评标时间短,难选到合适特许经营者等。
建议我国在定量和弹性之间寻找平衡,即在现有竞争性招标方法的基础上,做到:政府转变管理理念,加强自身能力建设,加强与专业咨询机构的合作,为PPP项目的物有所值评价提供智力支持;建立PPP数据库,构建PPP信息平台,为将来类似项目的评估提供基础资料,逐步实现国家或区域内PPP采购的标准化程度,并共享最佳实践经验,促进市场的竞争;增加有关项目外部性评价的内容,全面考虑PPP项目的环境效益和社会效益。
▍准入监管的主体各国监管机构的主体是政府,包括多种形式:单独设立监管机构的,如香港的财政司效率促进组;在综合行政部门中设立相对独立的监管机构的,如英国,财政部负责所有PFI(PPP项目政策的制定;与此同时,国家审计署(the National Audit Office和公共事业管理委员会(thePublic Accounts Committee负责对重要的PFI政策方面进行调查研究并提出意见,财政部下属合伙经营机关(Partnerships UK plc为所有的公共管理部门提供PFI专业管理,尤其是招投标方面的知识,财政部下属公私合营机构合作署通过建议及指南对地方政府提供PPP项目支持,并帮助其制定标准化合同;依托现有行业主管部门,设立分行业的法定机构同时行使监管和提供服务双重职能的混合模式,如新加坡;也有让已单独设立的PPP Unit (世行/亚开行等建议发展中国家最好设立同时行使部分(宏观的监管职能。
以上国家或地区,都有单一的中央部门负责PPP项目的政策制定和准入监管。
此外,政府还聘请、授权或与第三方合作,并让公众和媒体,以及放贷方等也参与监管,世行/亚开行等国际多边机构也会对其放贷或援助项目的招投标、财务状况和环境影响等进行监管。
一般而言,监管机构应具备如下特征:独立性:可独立执行监管政策而不受利益相关方的干扰,特别是作为项目公司股东的政府的不必要干涉。
合法性:监管机构的设立、职权范围和基本政策都是通过法律法规确定的。
广泛性:监管机构的监管领域十分广泛,覆盖项目的各个方面。
专业性:独立监管机构成员一般由行业管理专家、技术专家、经济学家、法学家、用户代表等组成。
公正性:监管机构的独立性、专业性和权威性等,确保监管机构的公正监管。
▍绩效监管PPP项目应通过基于产出/结果的绩效要求(Output/Outcome-based Performance Specification促使特许经营者确保所提供的产品/服务的质量并提高效率,政府监管重点是产品/服务的质量和数量,而不必干涉特许经营者通过何种具体方法满足绩效要求,以此发挥其能动性和创造性。
产品/服务质量监管1.美国美国的《PPP项目立项(Establish a P3 Program》中,各方的监管责任分配如表1所示。
2.英国英国的《标准化PFI合同指南(Standardised PFI Contracts》中指出,绩效监管应与付款机制(PaymentMechanism相结合,技术要求和监管方法应在主要的招标文件中列明,以便各方明确自身职责。
包括英国在内的欧洲国家,绩效监管主要在三个层面进行:项目内部的质量管理(由特许经营者负责;对项目内部质量管理的审查(由公共部门负责;用户反馈(作为用户的权益,有途径向公共部门举报。
监管结果要通过报告形式体现,且监管费用一般由政府和项目公司分担,但若结果不符合要求,需要再次检测的费用,则由项目公司承担。
3.香港香港的《PPP指南(PPP Guide 2008》中指出,服务水平协议(Service Level Agreement中的基于产出/结果的绩效要求很大程度上影响最终的服务提供水平。
因此,为促进合同管理,特许经营者要定期向政府业主部门就几个关键绩效指标的监控结果进行汇报;除了日常的监管之外,特许经营者还要接受抽查和第三方的独立审查/审计。
上述各个国家或地区,对绩效监管的思路和做法基本一致,主要包括:先明确监管做法:政府说明所需要产品/服务的绩效要求;特许经营者负责如何满足这些绩效要求;政府不干涉特许经营者的设计、建设和运营过程,以及后者所采取的解决方案。
再建立保证措施:企业建立质量保证体系,确保过程合规;通过企业自我确认结果(包括对其分包商的绩效负责,以及政府或授权独立第三方根据情况定期/随机监控过程和结果的方式,并建立绩效关联的支付机制,来研证和确认绩效。
所涉及的监测费用,一般由政府和项目公司分担:政府承担由其提出的首次或例行的监测费用;但由于项目公司的绩效不达标而引起政府对同一内容进行第二次监测的费用则由项目公司承担;项目公司对其分包商绩效的监测费用则由项目公司和其分包商协商承担。
▍价格监管与调节机制因特许经营期长达十几甚至几十年,要求任何一方准确预测和独立承担特许期内所有风险,不现实也不公平,特别是没有完全控制能力的风险——例如,在特许经营期内,特许经营者会面临通胀、汇率、需求、材料价格/质量、利息等风险。
因此,在关注起始收费高低之外,还应设计动态调节/调价机制(区别对待固定成本和变动成本以降低风险,甚至设立重新谈判触发的机制。
总之,政府应根据不同的制度环境、风险和监管目标,采取不同的定价方式,并设立动态调节/调价机制。
常用的收费调节机制(指数调整法有:与消费指数挂钩,以降低通货膨胀的影响;与汇率挂钩,以降低汇率波动的影响;与需求挂钩,以降低需求变化的影响;与原材料价格/质量挂钩,以降低价格/质量起伏的影响,等等。
此外,还有标杆评定法和市场测定法,主要是项目公司对分包商提出调价要求而进行价格评估的方法,政府有时也可在招投标时明确首次行使价格标杆评定的时间和期限。
对电厂、水厂、污水/垃圾处理等项目,一般还采用组合收费法,分析对成本的主要影响因素及比例,然后分别设立调节/调价机制,以保证政府和企业之间的长期动态公平。
以污水处理厂调价公式为例:Pn= Pn-tK其中,Pn为第n年的污水处理基本单价,Pn-t为第n-t年(上一调价年,调价周期为t的污水处理基本单价,K为调价系数。