ISO14000内审检查表
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
8、监测结果是否通报相关人员？
9、是否对监测结果实施分析？
10、是否确定目标、指标的改进和更新措施？
11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
内部审核查检表（环境体系）
1)过程名称
S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
外部审核每年一次
/
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1.2
5.2.2
5.3
6.2
6.3
7.1.1
公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？
2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
2016新版ISO9001 140001 18001三体系内审检查表
2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下 方面，证实其以顾客为关注 焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法 律法规； -应对 风险和机遇； -增 强顾客满意度。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用 的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以 及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规 模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 （内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场 占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界 、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公 司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价 和更新？ E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监 视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的 法规要求？ E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和 管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
2016年三体系内审检查表
14001条款及要求 5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最 最高管理者应证实其 高管理者应证实其对质量管理体 在环境管理体系方面 系的领导作用和承诺-对体系有 的领导作用和承诺 效性承担责任；
-确保体系的方针、目标；并与 组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险 的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效 性； -确 保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系 的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责 范围内发挥领导作用。
14001内部审核查检表
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
编制：批准：日期：
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：赵荣批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
11/11。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内部审核检查表(ISO14000)
是否签署了环境管理体系的发布令？
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么?
4
环境方针是否包含了,持续改进,污染预防的承诺?
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取?
6
是否明确EMS相关的部门职责？
７
是否任命了管理者代表,并规定了其职责？其职责如何履行？
8
为确保管理层如何识别各配置EＭＳ需要资源要求？
9
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
１０
是否进行管理评审，并保存管理评审记录。
QＰ06-０3A
10
有无对废弃物进行分类,分类是否符合要求？
ＱＰ06-03Ａ
内审检查表
受审部门
生产部
审核时间
审核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责?如何开展其职责？
２
是否参与初始环境评审?
3
环境因素的识别是否考虑三种时态、三种状态、七种类型，
4
本部门环境因素的识别是否充分?是否形成清单?
2
公司内部有哪些重大环境因素,有无重大环境因素清单,有无对重大环境因素进行控制？
３
设定目标和指标有哪些,有无量化,是否制定相对应环境方案？
4
是否定期评审环境管理方案，绩效如何？
5
有无针对性规定运行控制点及其相应标准?
６
有无处理环境事故,内部不符合事项,是否采取纠正与预防措施。
7
有无接收到环境投诉，如有是否处理结果?
9
含油抹布如何处置？
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
14001内部审核检查表
受审部门 审核依据 品质管理部 ISO14001 2015版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件； 审核日期 审核员 符合度判定 IOS14000条款 检查要点 1.公司体系管理的过程有哪些？是 否形成了过程图？ 2.这些过程中是否体现了相关的输 4.4 环境管理 入、输出、资源、职责、考核方法 体系 、以及控制准则？ 3.以上是否有文件信息证据？ 1.部门的职责是否有？是否清楚被 了解？ 5.3 组织的岗 2.各岗位的职责是否明确？是否被 位、职责和权 相关的岗位所了解？ 限 3.以上是否有文件信息证据？ 1.是否有从内外部环境问题中识别 相关风险？ 2.是否有从相关的管理过程中识别 6.1 应对风险 风险？是否考虑了相关方的需求方 和机遇的措施 面的风险？ 3.以上是否有文件信息证据？ 审核记录和不符合事项的描述 相关文件 符合 严重 轻 微 对应人员
9.2 内部审核
10.2 不符合 和纠正措施
2.分析原因后是否有采取相应的纠 正措施？ 3.纠正措施是否有效？是否有进行 评审？
注：1.开出不符合项时，要给受审部门不符合项报告 2.在下方空白单元格内补充检查表未涉及到的内容
1.环境因素、危险源是否有识别？ 6.1.2 环境因 是否有文件资料？ 素 2.是否有考虑到将来或已纳入计划 的问题？
1.是否规定了公司相关职能和部门 的目标？ 2.这些目标是否充分？是否可测 6.2 环境目标 量？ 及其实现的策 3.目标的实现是否有相应的方法或 划 措施？责任人、完成时间、资源等 信息？ 4.目标是否有进行考核？有不达标 的情况如何处置？ 1.是否识别了公司有哪些可能的变 更？ 6.3 变更的策 2.适当时增加的新项目是否进行了 划 环境因素或影响的识别？ 3.变更是否有策划控制方法防止环 境带来的影响？ 7.2 能力 1.有没有经过相关环保的培训？ 1.是否策划了内外部沟通的要求？ 7.4 信息交流 2.是否明确了各部门的沟通内容、 时间、方法等规定？ 3.部门是否有对内外相关的沟通记 录？ 1.体系文件是否受控？如何控制？ 是否可提供整体清单？ 2.所有的文件是否有明确的标识， 编号，版本等信息？
【VIP专享】14000体系审核检查表
14000体系审核检查表要求涉及部门检查内容审核方法1、是否有编制环境因素的识别、评价、更新控制程序，文件与标准、法律法规的符合性？查文件是否与标准条款、法律法规要求相符。
2、如何排查，识别覆盖范围内各项活动的环境因素，过程的环境因素是否均已识别。
请部门负责人介绍活动的过程、流程；提供排查、识别环境因素记录及环境因素清单，并按活动过程的流程进行现场抽查。
3、是否对所有环境因素进行评价，是否有评价依据。
依据是否合理、充分，如何确定重要环境因素，是否有识别出重要环境因素？查评价记录及重要环境因素一览表。
4、是否将识别、评价环境因素和确定重要环境因素的有关过程和结果的信息形成文件。
查文件、记录。
5、新、改、扩项目，新物料，新工艺，新法律法规等是否有进行环境因素识别。
询问部门负责人是否有新项目。
如果有，则查识别记录或现场审查。
主管部门质量管理部6、环境因素是否有更新。
询问部门负责人是否有更新，如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。
1、环境因素如何识别询问各部门负责人有那些环境因素？是如何识别的。
查部门环境因素清单。
4.3.1环境因素相关部门事业部/技术中心2、是否有对重要环境因素进行控制。
询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。
要求涉及部门检查内容审核方法1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。
1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新的要求。
2、是否符合标准要求。
主管部门总裁办2、有否建立获取法规的渠道。
3、有否确定法规要求4、查法规要求是否适用于相关的环境因素5、法规要求的更新询问方法并请提供相关资料。
提供确认记录及法规清单。
提供环境因素适用的法律法规清单从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规的适用性询问部门负责人是否有更新，如果提供记录4.3.2法律法规与其它要求相关部门与本部门相关的法律、法规标准有哪些？询问相关人员是否清楚要求涉及部门检查内容审核方法1、是否制定环境目标、指标和环境管理方案。
ISO14001管理层内审检查表
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1
4.3.1
2
4.3.3
3
4.4.1
4
4.4.2 应接受培训的人员是否经 过了培训
5
4.4.6
运行控制
应急准备 6 4.4.7 应急准备和响应是否有定 期评审？ 有无确定对可能具有重大 环境影响的关键特性进行 监测和测量? 例行的监测和测量有哪些 方面? 7 4.5.1
抽查污水处理站的一名员工,询问他们工 作中存在的重要环境因素有哪些,与重要 环境因素一览表对照,看回答是否正确 询问QC经理对从事危险化学品的登记人员 是否进行了培训并进行了资格认证 询问污水处理站主管是否对环保设备进行 维护和保养? 现场查看<废水处理排放检测表>是否符合 国家法规标准? 询问污水处理站主管有关污水排放口的数 量及排向何处,是否有当地部门的许可? 询问化验室主管化学危险品是如何管理的 询问化验室主管化学废料存放在何处 查看香精房的消防设施的配置是否齐全 (应急灯、灭火器、安全出口标识牌等设 查看是否有针对紧急情况发生的应急程序 或者作业指导书？ 查看是否有应急演练记录？ 查看是否有定期评审记录？ 查看污水处理站重要环境特性(污水)监测 和测量的记录 查看目标指标的监控记录,重要环境因素 的运行控制记录,环境绩效的监测和测量 查看化验室的监测和测量设备是否有校准 合格证? 是否有必要的调整设备的使用说明书/作 业指导书? 校准人员有无上岗证? 查看自上次监测和内审的不符合记录两份 查看上述2份不符合的原因分析,纠正和纠 正措施计划
监测和测量设备的校准
8
4纠正措 施? 纠正和纠正措施的效果如 何?能否防止不符合再度发 看上述纠正和纠正措施计划的实施的效果 生? 查看线控有关记录的填写是否规范? 询问线控主管如何处置过期记录? 记录能否做到对相关活动,产品或服务的 记录的管理 可追溯性? 现行记录是否完整?能否提供足够信息?信 息是否可靠,可见证?
记录
内审检查表
受审部门 P&T 序号 标准条款 审核内容 审核时间 审核方法 是否有环境因素清单? 识别是否考虑了三种时态和三种状态? 环境因素的识别 识别是否考虑到了对其施加影响的相关方 带来的环境因素? 是否有环境影响评价表? 环境影响评价的方法是什么? 是否有重要环境因素一览表? 如何进行环境影响评价？ 到现场调查、核对、分析其重要环境因素 评价的是否合理？ 对新项目和变化是否进行了环境因素的补 充识别和评价？ 询问是否制定了环境因素的控制措施计 划？ 抽查两份环境因素的控制措施的作业指导 如何对环境因素的控制进 书，看其是否合理？ 行策划？ 询问对潜在的重要环境因素是否制定了应 急准备和响应措施？ 抽查一份应急准备和响应措施，看其是否 合理？ 查看文件中有哪些重要环境因素列入了目 在制定目标指标时是否考 标和指标？ 虑了重要环境因素？ 询问对其他的环境因素是如何控制的？ 环境因素的信息能否及时 查看环境因素识别信息更新的规定及相关 记录 更新？ 目标和指标的内容是否符合方针的要求？ 设定目标和指标时应考虑 目标和指标的内容是否考虑了重大环境因 的内容 素？ 目标和指标是否具有可测量性？有无测量 目标和指标的方法？ 目标和指标的实现情况 是否为目标和指标的实现制定方案？ 是否为目标和指标的实现设置完成时间？ 目标和指标的评审、修订 目标和指标是否定期评审、修订？ 询问经理具体的负责人员有哪些人，相应 管理者的作用 的环保资源有哪些,? 抽查三份岗位职责，看其内容是否恰当？ 询问经理有关部门的各职位的职责和权限 职责、权限 是如何传达的？ 抽查三人对自己的职责的了解，判断传达 效果 询问化验室主管有关其下属的培训需求是 是否确定了培训需求及培 如何确定的 训计划? 查看化验室人员的培训计划,看其是否满 足职位要求?