申万证券股份有限公司合规管理制度模板
证券账户合规管理制度范文
证券账户合规管理制度范文证券账户合规管理制度范文第一章总则第一条为规范证券账户合规管理行为，保护客户权益，维护证券市场的稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和监管指引，制定本制度。
第二条本制度适用于所有具有证券账户使用权限的机构及其从业人员。
第三条证券账户合规管理应遵循客户优先、合法合规、风险可控的原则。
第四条证券账户合规管理应当充分尊重客户的真实意愿，不得违法违规操作证券账户。
第五条证券账户合规管理应当建立健全内部控制制度，完善风险管理和风险防控机制。
第六条对于违反本制度的行为，机构应当按照法律法规和监管要求，进行相应的处理和追责。
第二章证券账户开立合规管理第七条证券账户的开立符合证券法规定的资格和程序，应当进行符合实名制要求的身份验证。
第八条机构应当建立完善的客户尽职调查程序，对开立证券账户的客户进行风险评估，确保账户开立的合规性和合理性。
第九条机构应当明确账户开立的审批程序和权限，确保审批程序公开、公正、透明。
第十条客户开立证券账户时，机构应当明确告知客户有关账户的风险和相关法律法规规定，并取得客户书面确认。
第十一条对于开立证券账户的客户，机构应当建立完善的风险警示制度，提醒客户注意风险和合规要求。
第十二条机构应当对证券账户的变更进行管理，确保变更的合规性和真实性。
第三章证券账户操作合规管理第十三条机构应当建立完善的证券账户操作规程，明确操作权限和相关限制，确保账户操作的合规性和安全性。
第十四条机构应当加强对证券账户操作人员的岗前培训，确保其具备相应的专业知识和操作能力。
第十五条机构应当建立严格的账户操作记录和审计制度，定期对账户操作进行内部审计和监督检查。
第十六条机构应当明确内部员工的禁止交易规定，防止员工利用内幕信息操作证券账户。
第十七条机构不得以任何形式干预客户的账户操作，不得操纵账户进行违法违规行为。
第十八条对于证券账户操作的异常情况，机构应当及时发现、报告并采取相应的处理措施。
证券股份有限公司合规管理制度
证券股份有限公司合规管理制度证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条目的和依据证券股份有限公司合规管理制度（以下简称本制度）的制定，旨在规范公司合规工作，促进公司合法经营，保护投资者利益，防范法律风险。
本制度依据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《证券公司股份制改革试点管理办法》等法律法规，结合公司实际情况制定。
第二条适用范围本制度适用于本公司及其下属各业务部门，旨在全面规范公司各项业务活动，提高公司合规管理水平。
第三条基本要求公司应遵守法律法规，坚持合规经营，提高风险意识，重视信息披露，建立健全内部监管机制，加强信息安全保护，为投资者提供高质量的服务。
第二章合规管理机构第四条建立合规管理机构公司应当建立独立的合规管理机构，根据公司的业务特点和风险情况，负责公司合规政策的制定、监督、评估、整改等工作，确保公司各项业务活动的合规性。
第五条合规管理机构职责合规管理机构应当完成以下职责：（一）制定公司合规管理制度、制定合规指标和标准，保持合规管理制度的有效性、完整性和适用性。
（二）对公司的各项业务活动进行监控和评估，发现风险隐患及时报告并建议整改，并保持关注和跟踪整改情况。
（三）提供各种合规监控数据和报告，为公司制定和修改合规政策提供支持。
（四）培训公司员工相关法律法规知识，提高公司员工合规意识和风险意识。
第六条合规管理机构设置公司应当根据业务特点和合规风险情况，设立合规管理部门，负责公司的合规管理工作。
合规管理部门应当设立副总裁以上级别的合规管理人员，设立合规管理专员，并配备专业人员开展合规监督和评估工作。
第三章保护投资者利益第七条披露信息公司应该按照法律法规要求及时、准确、完整地披露信息，包括公司治理结构、公司经营情况、风险提示及其他与投资者权益有关的重要信息。
第八条预告及解释公司应该准确预告业绩变动，及时解释公司财务、经营数据变动原因，并注意避免不利信息的泄露和误导。
第九条投资建议公司应该遵守投资建议制度，对客户提供准确、真实、完整的投资建议，并避免利益冲突，维护客户合法权益。
证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法模版
证券股份有限公司柜台市场业务合规管理办法第一章总则第一条为保障公司柜台市场业务合规管理的有效性，保障柜台市场依法合规进行，根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指引》、《证券公司柜台市场业务规范（试行）》、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》、《证券股份有限公司柜台市场业务管理办法》、《证券股份有限公司合规管理试行办法》等有关规定，制定本办法。
第二条本办法所称柜台市场业务合规管理，是指公司制定和执行柜台交易业务合规管理制度，建立合规管理机制，采取信息隔离措施，开展合规考核及合规问责，防范合规风险的行为。
第三条公司柜台市场业务合规管理覆盖公司柜台交易业务的各个环节，确保柜台市场业务严格遵循有关法律法规、规章、规则和公司相关制度开展，并采取信息隔离措施切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台市场业务与公司其他业务之间的利益冲突。
第四条公司法律合规部具体负责公司柜台市场业务的合规管理工作，主要职责为：（一）建立和完善柜台市场业务合规管理制度；（二）对柜台市场业务的规章制度、柜台市场业务客户协议、风险揭示书及重大决策等进行合规审查；（三）按监管部门的要求和公司的规定，对柜台市场业务经营情况开展合规检查，并及时向有关部门反馈报告；（四）密切关注有关柜台市场业务法律法规的变化，并要求相关部门对相关制度等进行修改完善；（五）负责协助柜台市场部处理柜台市场业务相关法律诉讼事务。
第二章合规管理机制第五条公司遵循合规、健全、有效和审慎原则，建立健全公司柜台市场业务合规管理机制。
第六条法律合规部加强对柜台市场业务的合规管理，审核与柜台交易业务相关的管理办法、操作流程以及与柜台交易产品相关的协议文件等。
第七条法律合规部组织实施有关柜台市场业务信息隔离墙措施，业务相关部门严格执行防止内幕交易、防范可能发生的利益冲突。
第八条制定针对柜台市场业务的反洗钱管理制度，组织实施各项反洗钱工作，执行柜台市场业务客户的反洗钱监控，发现异常情况，及时向监管部门进行报告。
证券有限责任公司资产管理业务合规管理办法模版
证券有限责任公司资产管理业务合规管理办法第一章总则第一条为加强公司合规体系建设，促进公司资产管理业务依法合规经营，强化内部约束机制，保证资产管理业务合规管理的有效性，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（试行）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（试行）等法律法规与规范性文件，制定本办法。
第二条本办法所称资产管理业务的合规管理，是指公司制定和执行资产管理业务合规管理制度，建立相应合规管理机制，培育合规管理文化，防范合规风险的行为。
第三条公司资产管理业务合规管理的目标是增强合规经营意识，将合规管理落实到资产管理业务的各个环节，形成内部约束的长效机制，促进外部监管与内部控制有机结合，为资产管理业务的持续、健康、稳健发展奠定基础。
第四条公司资产管理业务合规管理遵循独立性、全面性、有效性和及时性基本原则。
公司倡导“合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”、“合规创造价值”的合规理念，实现合规管理覆盖资产管理业务各部门、全体业务人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第五条公司组织全体员工认真学习相关法律法规及公司制度，采用多种方式有效宣传合规管理的基本原则和理念，在公司推行诚信与正直的职业操守，提高全体员工的合规意识，培育良好的合规经营文化。
第二章合规管理制度体系建设第六条根据效力的高低，对证券资产管理业务进行合规管理时，相关制度的位阶关系为：《xx证券有限责任公司公司章程》、《xx证券有限责任公司合规管理办法》、本办法。
第七条根据公司内外部环境的变化和公司经营发展的需要，公司制定合规审核、合规检查、合规监控核查、合规咨询等具体合规管理制度，逐步建立健全合规管理制度体系。
第八条合规部对公司合规管理相关规章制度实施动态管理，执行定时修订和临时补充机制，确保规章制度的时效性，保证合规管理的有效运行。
管理制度申万证券股份有限公司合规管理制度
（管理制度）申万证券股份有限公司合规管理制度申万证券股份XX公司合规管理制度第壹章总则第壹条为健全公司治理结构，有效管理及控制运营风险，保障公司依法运营，合规运作，建立公司内部约束的长效机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份XX公司章程》及有关法律法规的规定，制定本制度。
第二条本制度所称合规，是指公司及其工作人员的运营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认且普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规风险，是指因公司或其工作人员的运营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系，合规管理体系应和公司运营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成：（壹）合规管理政策；（二）合规管理的目标和原则；（三）合规管理的组织架构；（四）合规管理职责；（五）合规管理制度和流程；（六）合规文化和合规培训；（七）合规考核和问责。
第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司壹项核心管理活动，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据，确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理和运营管理于组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心，合规部于合规总监的领导下为公司运营管理部门提供合规咨询服务且进行监督，独立发表合规意见，对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和运营管理层对本公司运营活动的合规性负最终责任，各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部运营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要，组织关联部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存于的问题。
证券公司合规管理基本制度
证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
证券股份有限公司合规检查办法模版
**证券股份有限公司合规检查办法第一章总则第一条为提升公司合规管理工作质量，规范合规检查工作，防范和化解公司合规风险和合规隐患，依据有关《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部监控指引》、《**证券股份有限公司合规管理试行办法》，拟定本办法。
第二条本办法所称合规检查是指公司法律合规部对各部门、子公司、分支机构以及工作人员的经营管理和执业行为的所有内容或专项内容的合规性进行检查，发现合规风险和隐患，揭示合规风险，提出合规建议，督促整改贯彻。
第三条合规检查包括检查筹备、检查实施、检查评估和反馈。
第四条合规检查可以由法律合规部独立实施，也可以委托或联合其他部门、子公司或分支机构实施。
委托或联合检查的工作流程及要求依据有关主办部门的有关规定或安排实施。
第五条合规检查以现场检查方式为主,辅以非现场检查或自查等方式。
现场检查指检查人员亲临检查现场，通过听取报告、查阅关于资料文件资料文件资料、人员访谈、查验系统记录等方式进行实地检查。
非现场检查指通过调阅合规监测记录，要求检查对象提交工作报表、业务资料，或查阅公司有关工作系统等方式发现检查对象存在的问题。
自查指检查对象在法律合规部的指导下依据有关合规风险点，对照日常执行的实际情形进行自我检查。
非现场检查和自查的工作流程及要求可依据有关实际需要在本办法第二至五章现场检查有关规定的基础上做相应调整。
第二章检查人员与检查对象的职权和职责第六条法律合规部依据有关检查需要设立合规检查组和项目主办人。
每个合规检查组的成员不得少于两人。
第七条检查组建员在检查过程中应当履行下列职责：（一）勤勉尽责，客观、公正和高效率地参加检查，不得干预检查对象的正常经营活动；（二）依法履行检查职责，准确填写检查工作底稿，完整记录检查情形，作出检查结论，并提出处理建议或意见；（三）对检查结果的真实性和准确性负责；（四）对检查过程中知悉或获悉的商业秘密、隐私和其他权益负有保密责任。
第八条项目主办人除履行检查组建员的职责外，还须履行下列职责：（一）办理合规检查项目立项审批工作；（二）制作并发送《合规检查通知》；（三）了解检查对象的业务性质及需要特别关注的重大合规问题；（四）负责制作《合规检查工作底稿》，明确检查目标、职责分工及拟采取的详细检查程序；（五）主持进场会谈和离场会谈；（六）决定合规检查进度；（七）调阅及管理检查对象提供的业务档案和关于资料文件资料文件资料；（八）负责检查实施效果的评估、有关报告的撰写及检查情形的报告工作；（九）负责检查结果的反馈及将来整改情形的跟踪；（十）决定合规检查中的其他重要事项。
证券公司管理规章制度范本-
编号：证券公司管理规章制度范本甲方：乙方：年月日证券公司管理规章制度范本为了树立良好的企业形象，维护企业财产和员工的安全，特制定本制度，望安全人员认真阅读并遵照执行。
一.适用范围我们公司的所有保安人员。
二.权力和责任经办部门负责本制度的制定和修订，并监督实施；总经理批准实施。
第三，职务条例1.各岗位保安应穿制服，保持外表整洁，精神状态良好，善良负责；2.热情接待来访者，总经理、董事、贵宾来访时要敬礼问好；3.监督员工打卡，按规定穿工作服，记录员工出勤情况；4.坚守岗位，不留情面。
当你因为某件事离职的时候，必须有人代替你。
无关人员不准进入保安室；5.值班保安严禁睡觉、看小杂志、酗酒、听广播和做与工作无关的事情，并保持在工作岗位内。
6.不按时检查工厂所有区域，包括所有楼层的水、电源开关、仓库材料，确保重要区域的安全，防止突发事件的发生；7.如果工厂发生民事纠纷，应及时劝阻和避免，并报告保安队长或部门处理；8.保持保安室、布告栏、打卡机和工厂门的清洁；9.早上7:00打开办公楼和办公室门，晚上下班员工上锁；10、加强对工厂、宿舍水电、消防设施的检查，发现问题及时向上级汇报处理，对失职、给公司造成损失的，追究值班安全责任。
四.存取控制系统(一)进出人员为1.如果公司生产部门在节假日和工作时间以外不加班，保安应防止员工进入生产部门和仓库，其他特殊情况必须经相关部门审核登记后方可进入；2.员工在工作时间离开工厂时，应持有经办部门签发的《员工旅行规则》。
携带物品时，必须由负责人检查。
如果没有出行规定，保安有权避免他们出门。
(特殊情况应在值班记录中记录备案)；3.员工应自觉维护工厂和宿舍的环境卫生，保安有权避免乱扔垃圾、纸屑等杂物，包括在工厂内边走边吃；4.保安人员凭批准的放行单放行被辞退和辞职的人员，并严格检查其行李和物品。
严禁携带任何标有公司标志的物品及其他公司财产。
一经发现，立即扣留其所有物品；5.外来人员因公进厂，保安应先帮其联系，征得受访者同意，先登记后允许来访者进入；6.在工作时间，严禁私人探访。
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申万证券股份有限公司合规管理制度
申万证券股份有限公司合规管理制度
第一章总则
第一条为健全公司治理结构, 有效管理及控制经营风险, 保障公司依法经营, 合规运作, 建立公司内部约束的长效机制, 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定, 制定本制度。
第二条本制度所称合规, 是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其它规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度, 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理, 是指公司制定和执行合规管理制度, 建立合规管理机制, 培育合规文化, 防范合规风险的行为。
合规风险, 是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系, 合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成:
( 一) 合规管理政策;
( 二) 合规管理的目标和原则;
( 三) 合规管理的组织架构;
( 四) 合规管理职责;
( 五) 合规管理制度与流程;
( 六) 合规文化和合规培训;
( 七) 合规考核与问责。
第二章合规管理政策
第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动, 覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员, 贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据, 确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心, 合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督, 独立发表合规意见, 对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任, 各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要, 组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估, 及时解决合规管理中存在的问
题。
对公司合规管理有效性的全面评估, 每年不少于一次。
第八条合规总监和合规部门享有充分的知情权。
公司经营管理层应及时通知合规总监参加履行职责相关的会议, 保障合规总监有权参加或列席董事会和总经理办公会, 调阅有关文件和资料, 获取必要的信息。
第九条合规总监和合规部享有独立的调查权。
有权对公司内部可能违反合规政策的事件进行独立调查, 提取相关资料和记录, 并根据需要与管理层或员工进行接触, 了解情况。
第十条公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序, 直接向合规总监下达指令或者干涉其工作; 公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作, 不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第三章合规管理的目标和原则
第十一条公司合规管理的目标是经过建立科学高效、切实可行的合规管理体系, 实现对合规风险的有效识别、评估和管理, 为公司各项业务依法合规经营提供有效支持和监督。
第十二条公司合规管理遵循以下原则:
( 一) 合规性原则: 公司应严格遵守国家相关法律法规和有关监管规定的要求合规开展各项业务经营活动;
( 二) 独立性原则: 合规部按照国家法律法规、公司规章制度独立履行合规管理职责, 不受公司业务部门、经营管理层的限制;
( 三) 全面性原则: 公司合规管理全方位覆盖公司经营活动的各个环节;
( 四) 有效性原则: 建立科学的组织架构和完善的制度流程, 并根据国家相关法律法规和监管要求的变更及时进行调整, 使其适应市场发展趋势和最新规范要求, 具备适用性和可操作性, 保障合规管理工作的有效开展。
第四章合规管理组织架构
第十三条公司在董事会下设立合规总监、合规部门两个层级的合规管理架构体系, 负责对公司业务经营活动的合规风险进行识别、评估和管理。
第十四条合规总监。
公司设立合规总监, 合规总监是公司的合规负责人, 对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规总监不兼任与合规管理职责相冲突的职务, 不分管与合规管理职责相冲突的部门。
第十五条合规总监为公司高级管理人员, 提请公司住所地证监局审查认可后由公司董事会任免, 对内向董事会和总裁负责并报告工作, 对外向监管机构负责并报告工作。
公司解聘合规总监需自解聘之日起三个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十六条合规总监不能履行职责或缺位时, 由公司指定一名高级管理人员代行其职责, 并自指定之日起3个工作日内向公司住
所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门, 代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的, 公司应当在6个月内聘请符合任职资质的人员担任合规总监。
第十七条合规部。
合规部为专职的合规管理部门, 向合规总监负责, 在合规总监的领导下协助经营管理层有效识别和管理公司合规风险并对公司经营管理活动进行监督。
第五章合规管理职责
第一节董事会、经营管理层
第十八条董事会对公司经营活动的合规性负最终责任, 履行以下合规管理职责:
( 一) 审议批准公司合规管理制度, 并监督合规管理制度的实施;
( 二) 审议批准公司提交的合规管理报告, 并对合规管理的有效性作出评价, 以使合规缺陷得到及时有效的解决;
( 三) 对公司的合规管理工作进行日常监督或授权董事会下设的委员会对合规管理工作进行监督;
( 四) 公司章程规定的其它合规管理职责。
第十九条公司经营管理层应重视并有效推进合规管理工作, 履行以下合规管理职责:
( 一) 根据合规管理状况以及法律、规则和准则的变化情况提请修订合规政策, 将经董事会审议批准后的合规政策传达给全体员工;
( 二) 贯彻执行合规政策, 确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施, 并追究违规责任人的相应责任;
( 三) 明确合规管理部门及其组织结构, 为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员, 并确保合规管理部门的独立性;
( 四) 识别公司可能面临的主要合规风险, 及时向董事会、监事会报告重大违规事件;
( 五) 合规政策规定的或董事会授予的其它职责。
第二十条公司应当按中国证监会要求于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告; 每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。
合规报告应当由公司董事会经过, 包括以下内容: ( 一) 公司合规管理的基本情况;
( 二) 合规总监履行职责情况;
( 三) 公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况;
( 四) 公司合规管理有效性的评估及整改情况;
( 五) 证券监管机构要求或公司认为需要报告的其它内容。
公司的董事、高级管理人员应对合规报告签署确认意见, 保证报告的内容真实、准确、完整; 对报告内容持有异议的, 应注明自己的意见和理由。