基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)
风险测评问卷及评分机构版
私募基金投资者风险测评问卷（机构版）基金名称：投资者名称：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途贵单位是否为自己购买私募基金产品： 是 否贵单位是否符合以下合格投资者财务条件： 是 否净资产不低于1000万元1、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元2、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-1000万元C. 1000万元-5000万元D. 超过5000万元3、贵单位金融资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元4、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化A.可能会有所下降B．可能会稳定不变C. 可能会稳定增长D．可能会显著增长5、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 本单位所配置的人员不符合以下任何一项描述B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D．取得上述相关从业资格之一及以上，并具有两年以上相关金融产品投资经验。
私募基金机构投资者风险问卷调研表
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：____ __ ______填写日期：____ ________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1、代理人是为本公司（机构）指定授权购买本私募基金产品的授权委托人；2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件；3、符合净资产不低于1000万元；公司盖章：代理人签字：问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：1、机构名称________________________________________营业执照号_________________________________________法定代表人_________________________________________注册资本___________________________________________住所_______________________________________________联系人_____________________________________________联系方式___________________________________________2、贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B非金融类专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A大于5000万元B2000万到5000万元C1000万到2000万元D500万到1000万元E500万元以下2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】A将所有投资收益用于再投资B50%以上的收益用于再投资C20%到50%的收益用于再投资D20%以下的收益用于再投资3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】A其他大型机构投资者B其它小型机构投资者C个人投资者D自有资金E银行存款三、投资知识【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】题目：1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】A1年以内B1-2年C2-5年D5年以上5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】A认为即使是风险比较大，但是愿意试试B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试C认为风险相对较小，可以放心投资四、投资目标【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】题目：1、贵公司（机构）的投资目标是【】A激进成长B显著增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C持模糊认识态度D完全不了解3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D长期收益高于定期存款，同时波动比较小E收益高度稳定，但略有薄利4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以内五、风险偏好【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】题目：1、下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报D期望至少能略有回报2、在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显著增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E显著下降3、贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A10%以内B10%-30%C30%-50%D超过50%4、假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B尽快赎回，改其他投资方式C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5、考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回报A 14% -21% 40% -4% 31% 12%B 9% -11% 26% 3% 18% 9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3% 3% 3% 3%注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。
2020年私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）要点单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。
私募投资基金投资者风险冋卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分）A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2. 贵单位的净资产规模为：A、500万元以下（1分）B、500万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1亿元（3分）D、超过 1亿元（4分）3. 贵单位年营业收入为：A、500万元以下（1分）B、500万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1亿元（3分）D、超过 1亿元（4分）4. 贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内（1分）B、300万元-1000 万元（4分）C、1000 万元-3000 万元（6分）D、超过 3000 万元（8分）5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A、银行贷款（4分）B、公司债券或企业债券（3分）C、通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D、民间借贷（0分）E、没有数额较大的债务（5分）6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B、一名专职人员（2分）C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7. 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。
基金投资者风险测评问卷
编号：_____________基金投资者风险测评问卷签订日期：_______年______月______日投资者名称：公司本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或服务类别，以符协助贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条至第十条内容，参加本测评问卷的投资者经核实已排除为专业投资者，仅对普通投资者进行如下测评：1、贵公司的性质是：【】A.金融机构(5分)B.上市公司(4分)C.外资企业(3分)D.非上市民营企业(2分)E.国有企事业单位 (1分)2、贵公司最近1年营业收入是：【】A. 500万元以下(1分)B. 500万元-1000万元(2分)C. 1000万元-5000万元(3分)D. 5000万元-1亿元(4分)E．1亿元以上(5分)3、贵公司最近1年末净资产的规模是：【】A. 2000万元以上(5分)B. 1000万元-2000万元(4分)C. 500万元-1000万元(3分)D．100万元-500万元(2分)E. 100万元以下(1分)4、贵公司最近1年末金融资产的规模是：【】A. 1000万元以上(5分)B. 500万元-1000万元(4分)C. 100万元-500万元(3分)D．50万元-100万元(2分)E. 50万元以下(1分)（注：金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)
私募基金投资者风险调查问卷(机构版)私募基金投资者（机构）风险调查问卷（模板）机构名称：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资存在各类风险，可能导致本金损失。
在选择私募基金时，需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险，并核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下问题可协助评估机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。
1.请法人或授权代理人签章承诺确认贵司购买私募基金产品【】。
2.请法人或授权代理人签章确认贵司符合以下合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、基本信息及投资目的1.机构名称【】或产品名称【】及产品备案编码【】。
法定代表人或授权代理人【】，联系方式【】。
机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证。
机构证件号码【】。
2.贵司参与基金投资的目的是：A。
避免甚至弥补主营业务的亏损。
B。
增加公司的收益来源。
C。
多元化投资战略的需要。
D。
提高暂时闲置资金的使用效率。
E。
保证公司长期资金的增值。
贵公司更倾向于以下哪种基金投资的预期收益情况：A。
获得相当于同期银行定期存款利率的收益率。
B。
收益必须稳定，低于基金行业平均收益水平也可接受。
C。
基金行业的平均收益水平。
D。
和大盘的收益水平表现相当。
E。
远远超过大盘的收益水平。
4.贵公司基金投资的期限是：A。
不固定，可能是短期行为。
B。
1至3年。
C。
3至5年。
D。
5至10年。
E。
10年以上。
二、财务状况1.贵公司的资产负债率是：A。
80%以上。
B。
60-80%。
C。
40-60%。
D。
20-40%。
E。
20%以下。
2.贵公司的现金流量状况为：A。
现金流严重不足，短期内存在较大压力。
B。
短期内存在一定的压力，但尚在公司控制范围之内。
C。
短期内尚可，但长期可能有一定压力。
D。
长期来看有较大压力，但公司可以通过融资解决。
E。
现金流较为充裕，不存在任何压力。
投资者风险问卷调查（个人、机构版本）
投资者风险问卷调查（个人、机构版本）私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。
同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。
您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。
1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息（10分）1、您的姓名【】联系式【】证件类型【】证件【】2、您的年龄介于：A 18-30岁（2分）B 31-50岁（3分）C 51-65岁（1分）D 高于65岁（0分）3、你的学历A 高中及以下（0分）B 中专或大专（1分）C 本科（2分）D 硕士及以上（3分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（3分）D 金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分）1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识（30分）1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品面的知识（2分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10分）2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（8分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（2分）B、少于2年（4分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标（16分）1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）2、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（5分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。
基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2、贵单位的净资产规模为：A、500 万元以下B、500 万元~2000 万元C、2000 万元~1 亿元D、超过1 亿元3、贵单位年营业收入为：A、500 万元以下B、500 万元~2000 万元C、2000 万元~1 亿元D、超过1 亿元4、贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内B、300 万元~1000 万元C、1000 万元~3000 万元D、超过3000 万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务? 如有，主要是：A、银行贷款B、公司债券或企业债券C、通过担保公司等中介机构募集的借款D、民间借贷E、没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）B、一名专职人员C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A、现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B、已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C、取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D、本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A、没有。
2020年私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）要点单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。
私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分）A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2. 贵单位的净资产规模为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）3. 贵单位年营业收入为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）4. 贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内（1分）B、300 万元-1000 万元（4分）C、1000 万元-3000 万元（6分）D、超过3000 万元（8分）5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A、银行贷款（4分）B、公司债券或企业债券（3分）C、通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D、民间借贷（0分）E、没有数额较大的债务（5分）6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B、一名专职人员（2分）C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7. 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。
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基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）
签订日期：____ 年_____ 月_____ 日
投资者名称：_____________ 填写日期： ____________
本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。
同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：
A、国有企事业单位
B、非上市民营企业
? 如有，主要是：
C 、外资企业
D 上市公司
2、 贵单位的净资产规模为：
A 、 500 万元以下
B 、 500 万元 ~2000 万元
C 、 2000 万元 ~1 亿元
D 超过1亿元
3、 贵单位年营业收入为：
A 、 500 万元以下
B 、 500 万元 ~2000 万元
C 、 2000 万元 ~1 亿元
D 超过1亿元
4、 贵单位证券账户资产为：
A 、 300 万元以内
B 、 300 万元 ~1000 万元
C 、 1000 万元 ~3000 万元
D 超过3000万元
5、 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务
A 、 银行贷款
B 、 公司债券或企业债券
C 、 通过担保公司等中介机构募集的借款
D 民间借贷
E、没有数额较大的债务
6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：
A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）
B、一名专职人员
C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确
D多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：
A、现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年
B、已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位
C、取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA或注册金融分析师证书（CFA中的一项及以上
D本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A、没有。
因为要保证操作的灵活性
B、已建立。
包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则
C、已建立。
包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则
9、贵单位的投资经验可以被概括为：
A、有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验
B、一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导
C、丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自
己做出投资决策。