营销人员行为规范与职业道德

1.2 营销人员的行为规范
----八不准 不准超越权限执业 不准接受全权交易 不准承诺客户盈亏 不准分享投资收益 不准采用不当手段 不准误导诱导客户 不准泄露客户信息 不准损害客户利益
1.2 营销人员的违规处罚
纪律处分
三
种
行政处罚
处
罚
刑事处罚
1.2 纪 律 处 分
取消成绩
不受报名
主
不受申请
要
类
谈话提醒
别
质询警告
通报批评 公开谴责
注销执业
1.2 纪 律 处 分
违法违规行为
材
三
行被
违
违
料
年
政市
法
反
弄
未
刑场
违
执
虚
在
源自文库
事禁
纪
业
作
从
处入
开
道
假
业
罚的
除
德
1.2 行政处罚
主 要 类 别
责令整改 没收所得 进行罚款 暂停执业 撤销资格 通报批评 市场禁入 进行警告
1.2 行政处罚
违法违规行为
未不 不未
道德准则 道德情操 道德品质
特征
鲜明的职业性 形式的多样性 效果的联动性 调节的有效性
2.2 职业道德与行为规范的区别
区别项 表现形式 调整范围 约束机制
执 业道德
原则抽象 主观动机 自律维持
行为规范
法律法规 调整行为 法律保障
2.2 职业道德与行为规范的联系
职业道德
相辅相成 相互促进
相互推动
行为规范
营销人员行为规范与职业道德
路漫漫其悠远
少壮不努力，老大徒悲伤
《营销人员行为规范和职业道德》课件设计
行为规范
境外市场的监督管理
美国 香港
执业注册管理
八不准
我国市场的监督管理
行为规范
纪律处分
概述
含义 特征
违规处罚
行政处罚 刑事处罚
行为规范和职业道德的关系
职业道德
重要性
树立行业新形象 提高个人道德素质
提高行业整体效力
接全编
不
进配 配出
受权造
配
行合 合示
多代传
合
执检 检经
家理播
检
业查 查纪
券认虚
查
管调 调人
商购假
调
理查 查证
委交信
查
的的 的书
托易息
的
1.2 刑事处罚
内幕交易罪
主
操纵市场罪
要
犯 罪
挪用资金罪
行
为
挪用公款罪
背信运用委托财产罪
编造传播虚假信息罪
第二讲 营销人员职业道德建设
2.1 职业道德的概述
含义
2.3 证券经纪业务营销人员职业道德建设的重 要性
加 强
树立证券业新形象
职
业 道
提高个人道德素质
德
建 设
提高行业整体效力
2.4 需要遵守的职业道德
--- 八字方针
守
守法合规
诚
八
勤
字
专
方
上
针
公
诚实信用 勤勉尽责 专业信任 客户之上 公平竞争
保
保守秘密
合
友好合作
营销人员的职业道德
八字方针
第一讲 营销人员行为规范
1.1 境外证券市场的监督管理
美
执业注册
国
市
场 执业操守
1.1 境外证券市场的监督管理
香
执业注册
港
市
条例草案
场
操守准则
1.2 我国证券市场的监督和管理 监督和管理
注册管理
行为规范
违规处罚
1.2证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
取得从业资格 执业注册管理 诚信信息管理