上市公司的股票期权操作方案
上交所上市公司股权激励之股票期权自主行权要点
上交所上市公司股权激励之股票期权自主行权要点part.1一、与中登公司签订自主行权服务协议股票期权授予登记阶段，公司应确定自主行权主办券商（一家公司只能选择一家自主行权主办券商），激励对象用于登记股票期权的证券账户必须在主办券商处办理指定交易，且在行权结束之前不能撤销指定交易。
公司确定主办券商之后，公司、主办券商与中登公司签订《股权激励股票期权自主行权登记结算服务协议》。
part.2二、向交易所及中登公司提交自主行权业务申请股票期权的等待期自授予登记完成之日起算，等待期不少于12个月，等待期满后可以开始行权，可行权日必须为交易日；行权期不少于12个月，若行权期届满日为非交易日，则提前至前一个交易日；后一行权期的起算日不得早于前一行权期的届满日。
假设：（一）公司于2020年12月28日公告激励计划（草案），分为三个行权期，可行权日分别自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月的次一交易日起算，行权期均为12个月，对应的考核年度分别为2021年、2022年、2023年；（二）股票期权授予登记完成之日为2021年1月28日，则等待期届满之日为2022年1月27日（周四）。
相应的，第一个行权期为2022年1月28日（周五）-2023年1月27日（周五）；第二个行权期为2023年1月30日（周一）-2024年1月29日（周一）；第三个行权期为2024年1月30日（周二）-2025年1月29日（周三）。
公司应在满足相应业绩考核之后，向中登公司申请采用自主行权模式，确定实际行权期。
如在第一个行权期可行权日（2022年1月28日）之前，公司尚未完成2021年度财务报告披露工作的，实际可行权日延后，实际行权期缩短。
公司应在实际可行权日至少10个交易日前向中登公司提交申请材料：（一）股票期权行权董事会决议或股东大会决议；（二）《上市公司实施股权激励计划股票期权自主行权业务申请表》；（三）股票期权激励计划股票期权自主行权资金收款账户说明（该收款账户必须与上市公司提供的红利资金退款和红利所得税款的收款银行账户相同（上述账户说明详见《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》），如已经提供则无需再次提供）；（四）如需本公司提供计税服务，则需提供《股票期权激励对象自主行权扣税方案》，扣税方案中需明确计算公式和适用的个人所得税税率表；本公司对扣税方案进行评估后确定是否提供计税服务；（五）加盖上市公司公章的授权委托书和经办人有效身份证明（复印件）。
期权股权如何分配方案
期权股权如何分配方案期权股权分配方案是指在公司发放期权股权时，按照一定的规则和原则进行分配的方案。
通过合理的分配方案，可以激励员工的积极性，促进公司的稳定发展。
以下是一份期权股权分配方案的示例，供参考。
一、背景公司作为一家初创企业，为了吸引人才、激励员工，决定通过发放期权股权来增加员工的利益与责任感，以促进公司的发展。
二、目标1. 激励员工：通过期权股权的发放，激励员工提高工作积极性和主动性。
2. 扩大股东基础：通过期权股权的发放，吸引更多的股东进入公司，增加公司的资金实力和发展契机。
3. 稳定团队：通过期权股权的发放，使得员工愿意长期留在公司，并为公司稳定发展提供支持。
三、适用范围本期权股权分配方案适用于公司全体员工，包括创始人、高级管理人员、核心团队成员及其他员工。
四、期权股权类型公司决定向员工发放两种类型的期权股权，分别为员工期权和管理层期权。
1. 员工期权：针对公司所有的员工，根据员工的工作表现、贡献和职位进行发放，以激励员工的积极性和主动性。
2. 管理层期权：针对公司高级管理人员和核心团队成员，旨在激励他们为公司的长期发展贡献才华和智慧。
五、期权股权比例1. 员工期权比例：员工期权的总额占公司总股本的5%。
具体分配比例按照员工的工作表现、贡献和职位进行评估。
2. 管理层期权比例：管理层期权的总额占公司总股本的2%。
具体分配比例按照管理层的工作表现、贡献和职务进行评估。
六、期权股权行使条件1. 员工期权行使条件：员工期权在满足以下条件后方可行使：a) 公司上市或者被收购；b) 员工在公司服务满一定年限（例如3年）后。
2. 管理层期权行使条件：管理层期权在满足以下条件后方可行使：a) 公司上市或者被收购；b) 管理层在公司服务满一定年限（例如5年）后。
七、期权股权行使方式1. 行使期权股权的方式：员工和管理层可以选择在公司上市或者被收购时，将期权股权变现。
2. 可以自行选择保留或出售：员工和管理层可以选择保留所获得的股权，或者通过出售股权获得相应的利润。
某上市公司的股票期权操作方案
某上市公司的股票期权操作方案一、方案背景随着市场竞争的加剧和公司治理的不断完善，为了吸引和留住优秀人才，激励员工的积极性和创造力，提高公司的业绩和股东价值，某上市公司决定推出股票期权激励计划。
二、股票期权的定义和特点股票期权是指公司授予员工在未来一定时期内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股票的权利。
股票期权具有以下特点：1、长期性：股票期权的行权通常需要在一定的等待期后，激励员工为公司的长期发展努力。
2、激励性：员工只有通过努力工作，提高公司业绩，使公司股价上涨，才能在行权时获得收益。
3、风险性：如果公司业绩不佳，股价下跌，员工可能无法在行权时获得收益，甚至可能损失已支付的期权费用。
三、股票期权操作方案的目标1、吸引和留住优秀人才，增强公司的人才竞争力。
2、激励员工为公司创造长期价值，提高公司的业绩和股东回报。
3、促进公司治理结构的完善，建立股东、公司和员工之间的利益共同体。
四、股票期权的授予对象和范围1、授予对象：公司的高级管理人员、核心技术人员、业务骨干等对公司发展具有重要影响的员工。
2、授予范围：根据员工的职位、业绩、贡献等因素确定授予的股票期权数量。
五、股票期权的授予数量和分配原则1、授予数量：根据公司的股本规模、业绩目标、激励成本等因素综合确定，总授予数量不超过公司总股本的一定比例。
2、分配原则：业绩导向：根据员工过去的业绩表现和对未来业绩的贡献预期进行分配。
职位重要性：对公司核心管理层和关键岗位人员给予相对较多的期权授予。
潜力评估：对于具有较大发展潜力和成长空间的员工给予适当的激励。
六、股票期权的授予价格和行权价格1、授予价格：按照相关法律法规和市场惯例，通常以公司股票在授予日的市场价格为基础确定。
2、行权价格：一般高于授予价格，以体现对员工的激励和约束。
行权价格的确定应考虑公司的业绩增长预期、同行业可比公司的股价水平等因素。
七、股票期权的等待期和行权期1、等待期：自授予日起至员工可以开始行权的期间，一般为 1-3 年。
某上市公司股票期权操作方案措施讲义
某上市公司股票期权操作方案措施讲义一、股票期权的基本概念与特点股票期权是一种金融衍生品，它赋予持有者在未来特定时间内以特定价格购买或出售一定数量公司股票的权利。
对于上市公司而言，股票期权是一种常见的激励手段，旨在吸引、留住优秀人才，并激励员工为公司的长期发展努力工作。
股票期权具有以下几个特点：1、激励性：通过给予员工未来获得公司股票增值收益的机会，激励员工积极工作，提高公司业绩。
2、长期性：通常股票期权的行权期限较长，促使员工关注公司的长期发展，而非短期利益。
3、风险与收益并存：员工在行权时需要根据市场情况决定是否购买股票，如果公司股价上涨，员工可以获得丰厚收益；但如果股价下跌，员工可能会放弃行权，导致损失。
二、某上市公司实施股票期权的目的该上市公司推出股票期权计划主要有以下几个目的：1、吸引和留住核心人才：在竞争激烈的市场环境中，为了吸引和留住具有关键技能和经验的人才，股票期权可以作为一种有吸引力的薪酬福利。
2、提升员工绩效：将员工的个人利益与公司的业绩挂钩，激励员工努力工作，提高工作效率和质量，为公司创造更大的价值。
3、促进公司长期发展：通过股票期权的长期激励机制，引导员工关注公司的战略规划和长期发展目标，推动公司持续稳定发展。
三、股票期权操作方案的设计原则1、公平性：确保股票期权的分配和行权条件对所有符合条件的员工公平合理，避免出现不公平的待遇。
2、激励性：方案要具有足够的吸引力，能够激发员工的积极性和创造力，为公司的发展做出更大的贡献。
3、可操作性：方案的设计要考虑到公司的实际情况和财务状况，确保在实施过程中具有可操作性，不会给公司带来过大的财务压力。
4、风险可控性：在设计股票期权方案时，要充分考虑市场风险和公司内部风险，制定相应的风险控制措施，保障公司和员工的利益。
四、股票期权操作方案的具体内容1、授予对象股票期权的授予对象主要包括公司的高级管理人员、核心技术人员、业务骨干等对公司发展具有重要影响的员工。
深信服股票期权激励计划
深信服股票期权激励计划本⽅案适⽤情况：（1）本⽅案为期权模式；（2）本⽅案明确了员⼯股权的进⼊机制、管理机制、调整机制、退出机制；（3）本⽅案经董事会批准后使⽤；（4）本⽅案是公司实施期权激励的核⼼⽂件；（5）本⽅案涵盖了股权激励计划的所有条款，关键条款已标注使⽤说明，下载后可根据公司实际情况及标注的说明修改使⽤，修改完毕后删掉说明（红⾊字体）即可。
期权：激励对象获授在未来⼀定时期内以预先确定的价格和条件购买本公司⼀定数量股票（股权）的权利，员⼯获得股票增值部分的收益，或在⾏权后分享股东利益。
关于XXXX有限公司之__________________________深信服股票期权激励计划__________________________【】年【】⽉⽬录第⼀章总则 (3)第⼆章定义 (3)第三章激励⽬的 (4)第四章激励总量 (4)第五章管理机构 (5)第六章激励对象的资格及范围 (5)第七章激励计划具体安排 (5)第⼋章上市前年度分红的核算、提取及处理⽅法 (7)第九章内部管理制度 (7)第⼗章股权的转让和处置 (8)第⼗⼀章激励对象离职时的特殊处理 (8)第⼗⼆章特殊情况下对员⼯期权的调整 (9)第⼗三章相关税费 (10)第⼗四章附则 (10)VowmwF4X LxcKnU xzp9B6cAQ5Dg HLsKR3cnED8F agO1D1ZPP31H sh4pGL NrYGxj e0WZiz FkrZZU iaxPWo GDJbSj ynWtpH gJjfMC V0hPnH QI7Z6g OyKkzj P3Ymau TMuZsF l3DkuW6rP2AA bPgqVr wvKzFJ eiQmwRMqPso3Sd3oe8JNsOAA Edr3cw vlnu6C6JuyfJ kjacNr n8HBgr QGXFYI ZIETw2FXXriK DLhZeR abF0GU fk5wUq erlcPM5HnYM qJvPxx L9rb6e w2Z2jn CxJ3hC rYbvLT Nd2FPg K4imkm cEYCpZ pKLTba2mciYO MPoNES chdshf5PCXQT efj1507t2RCc4cVKQL xEz5Z7vxdgOC NVM83t eKJoGL QBU0n5AlyrZB UZ5b58NRVp3g GwYcf619ydeN dv9XVc DWvAeU n3EAQp pa7njr WY5spP DquhyA ypvscX l6H3ob rqj9n3FpBH1x WLgWxn a543Cb txya2d ZTj T0yg32qR9ygoxL GqF9UT iXoe8F q5fmYi XE2Lhp tkkdv4Vmwbij nU500w CKYnCl mNQyGj Iv9PFj i4bj8L JENvy4cXD69N H5YyrX eXVDJm aOELHw KSBDUx NqOMLj VCml89BjD34b p6vaLZ 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公司股票期权激励计划方案三篇
公司股票期权激励计划方案三篇篇一：股票期权激励计划方案经XX公司20XX年月日召开的20XX年第次股东大会审议通过第一章名词定义本制度中相应简称除非特别说明，统一作如下定义：1、XX、XX、公司：指XX有限公司。
2、本股票期权激励计划，本计划：指XX有限公司20XX年10月股票期权激励计划方案。
3. 限制性股票、期权：指XX有限公司授予激励对象在20XX年月日以预先确定的价格和条件购买XX有限公司一定份额股票的权利。
4、激励对象：指依照本股票期权激励计划有权获得标的股票的员工，包括公司高级管理人员及其他核心（技术&业务）骨干。
5、高级管理人员：指XX有限公司的副总裁（8级）、高级总监（7级）、总监（6级）。
6、核心（技术&业务）骨干：指XX有限公司的高级经理（5级）、经理（4级）及职级为5级、4级的核心技术与业务骨干，其承担的KPI与公司的业务、业绩、发展有较强的关联作用。
7、股东会、董事会：指XX有限公司股东会、董事会。
8、标的股票：指根据本股票期权激励计划拟授予给激励对象的XX有限公司的股票。
9、权益：指激励对象根据股票期权激励计划获得的乐视股票、股票期权。
10、授权日：指乐视向期权激励对象授予限制性股票或期权的日期。
11、行权：指激励对象根据本激励计划，在规定的行权期内以预先确定的价格和条件购买乐视股票的行为。
12、可行权日：指激励对象开始行权的日期，可行权日必须为交易日。
12、行权价格：指乐视向激励对象授予限制性股票或期权时所确定的、激励对象购买上市公司股票的价格。
13、个人绩效考核合格：指根据《XX绩效考核办法》，激励对象年度考核等级在 B 级或 B 级以上。
第二章激励目的乐视制定、实施本股票期权激励计划的主要目的是进一步丰富、完善公司激励机制，提高各级员工的积极性与创造性，推动公司业绩效持续快速增长，在提升公司市值的同时回溃员工财富权益，实现公司与员工共同发展，具体表现为：1. 建立对公司高级管理人员和其他核心（技术&业务）员工的中长期激励约束机制，将激励对象利益与股东价值紧密联系起来，使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，促进公司可持续发展。
上市公司期权激励方案
上市公司期权激励方案引言随着市场经济的发展，上市公司面临着越来越激烈的竞争。
为了吸引和激励优秀人才，上市公司常常会采取不同的激励措施。
其中，期权激励方案作为一种常见的激励方式，得到了越来越多公司的青睐。
本文将介绍上市公司期权激励方案的基本概念、设计原则以及实施过程，帮助读者更全面地了解期权激励方案的重要性和运作方式。
一、期权激励方案的概念1.1 期权的定义期权是指某人拥有在一定时间内以特定价格买入或卖出股票的权利，而无需实际履行这个权利。
期权分为两种类型：认购期权和认沽期权。
认购期权是指购买方有权在合约到期日以预定价格购买股票；认沽期权则是指购买方有权在合约到期日以预定价格卖出股票。
1.2 期权激励方案的定义期权激励方案是指通过授予公司员工期权的方式，以激励员工为公司创造更大的利益并促进公司的长期发展。
员工在一定的时间内获得购买公司股票的权利，如果公司的股票市价上涨，员工可以以较低的价格购买股票，从而获得差价收益。
2.1 公正性原则期权激励方案应当公平对待参与方，遵循公正性原则。
不同层级的员工应获得相应的激励，以反映其对公司长期发展的贡献，并激励其为公司实现业绩增长努力工作。
2.2 长期性原则期权激励方案应具备一定的长期性，以激励员工长期致力于公司发展。
长期期权方案通常设置购买期权的行权时间至少为一年以上，这样可以鼓励员工持续关注公司发展并为之努力工作。
2.3 激励效果原则期权激励方案应当具备良好的激励效果，能够有效激发员工的积极性和创造力。
激励效果取决于期权的行权价格、数量和行权条件等因素。
2.4 动态性原则期权激励方案应具备一定的动态性，能够根据公司的发展状况和市场环境进行调整。
如果公司在业绩上取得了较好的表现，可以适当增加期权激励的力度，以激励员工为公司创造更大的价值。
3.1 设计期权激励方案首先，公司需要组建以高管为主的激励方案设计小组，负责制定期权激励方案的具体细则。
小组需要根据公司的发展战略、市场竞争状况和员工需求等因素，设计出适合公司实际情况的期权激励方案。
上市公司股票期权设计要素和方案探讨
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对企业的核 心员工产生有效的长期激励 。我国的上市公 司应在参 考美国成功经验 的基础 上 ，结合国 情， 来确定股票期权计划的设计要 素， 然后从技 术和 管理设计两方面对股票期权方案进行 设计 。
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上市公司的股票期权操作方案
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某上市公司的股票期权操作方案
一、总则
第一条本计划旨在为公司的高级管理人员和技术骨干提供—种长期激励,从而使其利益与公司利益取得一致,并为其长期为公司服务提供一种制度性保障。
第二条本计划所指的股票期权是赠与管理和技术骨干的一种权利,持有这种权利的管理和技术骨干能够在规定时期内以约定的价格和数量购买本公司的普通股票。
第三条如果本计划被新的股票期权计划所取代,则在实施本计划期间赠与的股票期权依然按照本计划的规定执行实施,新计划生效后赠与的股票期权按新计划执行实施。
第四条本计划需由公司股东大会及中国证券监督管理委员会(以下简称”中国证监会”)批准方能生效。
二、管理机构
第五条公司董事会下设薪酬管理委员会,薪酬管理委员会是董事会下属的
专门处理公司薪酬事项的专门委员会,是公司股票期权计划的执行机构。
第六条董事会有权决定薪酬管理委员会的组成人选,其中至少包括两名独立非执行董事。
薪酬管理委员会设主席一名,负责领导薪酬管理委员会。
薪酬管理委员会成员的任期为3年,可连任。
董
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事会并有权决定终止或恢复薪酬管理委员会的职能和权限。
第七条薪酬管理委员会下设工作组,专门负责公司所有股票期权计划操作的有关具体事项。
工作组由证券投资部、人事薪酬部和法律办人员组成。
第八条薪酬委员会的主要职责为:
(1)制定和修改股票期权计划,并报股东大会审核批准。
(2)制定股票期权计划的实施细则。
(3)制定公司在经营年度和经营周期(一般包括3个经营年度)
的主要经营目标、考核办法及相应的股票期权奖励数量。
(4)根据对经营班子、其它管理人员和业务骨干的考核结果
及股票期权计划,制定每次股票期权赠与方案。
(5)定期向董事会报告股票期权的执行情况。
(6)根据股票期权计划,决定期权持有人行权日程的加速或
终止。
(7)对股票期权计划的条款作出解释。
(8)在必要时提议终止股票期权计划。
(9)董事会授权的其它事项。
第九条股东大会作为公司的最高权力机构,对董事会成员与监事会成员的股票期权计划有决策权;而董事会对公司经营管理人员和核心技术人员有决策权,股东大会保留最终决策权。
以上两个
(1)批准公司股票期权计划。
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(2)批准股票期权计划的修改。
(3)在认为必要时终止股票期权计划。
第十条监事会对股票期权计划行使监督权,包括:
(1)对股票期权分配方案有知情权。
(2)广泛了解公司员工对股票期权分配的意见。
(3)在股东大会或董事会表决股票期权分配方案时提出独立意见。
第十一条薪酬管理委员会下设秘书,负责办理股票期权计划实施中的具体事项和管理股票期权账户。
秘书由薪酬管理委员会任免。
第十二条薪酬管理委员会设立”股票期权账户”,对期权进行管理。
”股票期权账户”是每个持有人的期权赠与状况、可行使状况和行权状况的明细记录。
三、股票期权
第十三条有资格参与本计划的人士为本公司董事、监事、高级管理人员、技术骨干、对公司作出重大贡献的员工。
具体赠与对象和条件由薪酬管理委员会制定。
第十四条股票期权是向有资格参与的人士赠与的一种权力,这种权利必须经过赠与、行权两个阶段,才能转变为公司的普通股票。
第十五条公司员工须在公司工作满一年后方有资格参与本计划,
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但被薪酬管理委员会认定为公司急需人才的可不受此限制。
第十六条每项股票期权计划可发行的股票期权数量不超过下述两者中的较少者:
(1)经过该项股票期权计划的股东大会前已流通股票数量的15％。
(2)经过该项股票期权计划的股东大会前总股本的5％。
第十七条任何持有公司5％以上已发行股份的人士,将不能参与本计划,除非其期权行权价高于同次赠与其它期权的10％,或赠与后5年内不能行权。
第十八条公司若今后实施新的股票期权计划,累计已赠与但尚未行权的股票期权数量不得超过公司已流通普通股的30％。
第十九条本计划所赠与的股票期权有效期为5年,其中前两年股票期权不可行权,后3年为行权期。
第二十条股票期权只能以现金行权。
本计划将经过以下几种方式之一或几种方式的组合来获得期权的股票来源:一是经中国证监会批准后在首次公开发行时预留一定比例的股票存放在公薄的库存账户;二经中国证监会批准取得向期权持有人定向增发在持有人行权时向其发行股票;三是发行是定向配售给事行选定的战略投资者,再向战略投资者在持有一段时期后(如6个月),向公司职工持股会转让:四是公司能够具有独立法人资格的职工持股会甚至以自然人的名义购买可流通部分;五是公司从将来的送股计划中切出一
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