采购风险评估表
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表一、双方的基本信息甲方（采购方）：单位名称：法定代表人：地址：电话：统一社会信用代码：乙方（供应商）：单位名称：法定代表人：地址：电话：统一社会信用代码：二、各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1. 甲方身份：采购方。
2. 甲方权利：享有合同约定的商品/服务。
3. 甲方义务：（1）按照合同规定支付货款或服务费用；（2）提供准确、完整、及时的资料信息；（3）按照合同要求对供应商提供的货物/服务进行检验验收。
4. 乙方身份：供应商。
5. 乙方权利：依据合同规定取得相应的货款或服务费用。
6. 乙方义务：（1）按照合同的规定提供商品/服务并保证商品/服务的质量符合相关国家标准；（2）按照约定的时间和地点，将商品/服务送交甲方；（3）对商品/服务提供相应的保障和维修服务。
7. 履行方式：根据合同规定执行。
8. 期限：合同中约定的时间。
9. 违约责任：（1）甲方违约：支付违约金，承担损失赔偿责任；（2）乙方违约：承担违约责任，包括赔偿甲方损失等。
三、需遵守中国的相关法律法规1. 中华人民共和国合同法；2. 中华人民共和国民法通则；3. 中华人民共和国消费者权益保护法；4. 中华人民共和国商标法；5. 其他相关法律法规。
四、明确各方的权力和义务1. 甲方有权查询商品/服务的质量、数量、价格等信息。
2. 乙方有义务按照执行合同的规定提供商品/服务，保证商品/服务符合相关标准和质量要求。
3. 甲方有义务按照合同要求支付货款或服务费用。
4. 乙方有权收取合同约定的货款或服务费用。
五、明确法律效力和可执行性1. 本合同经甲、乙双方签字盖章后生效。
2. 本合同为法律文件，具有法律效力。
3. 如发生纠纷，双方应协商解决；协商不成，甲乙双方均可向人民法院提起诉讼解决。
六、其他1. 甲、乙双方应本着诚实信用原则，遵守合同中约定的条款。
2. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
采购科--危险源辨识、风险评价及控制措施表
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采购合同风险评估表
否
7．其他
调试期限长
是
否
交货期长
是
否
纠纷解决方式（仲裁与诉讼的判决地点）
是
否
是
否
货物不属于易碎、易爆物品
不属于
属于
运输路线所处环境良好
是
否
交货方式：供方交货
是否Βιβλιοθήκη 5．收款国外保函开立银行属于信用良好的银行
是
否
合同附有认可银行开立的保函样张
是
否
其他单位盖公章担保风险低
是
否
收款方式的风险较低（提货时收款达到90%）
是
否
6．业务员
经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务
是
否
经办业务员熟悉该产品的性能
是
否
合同条款为公司标准合同条款
是
否
合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险
是
否
汇率相对稳定
是
否
3．供应商
供应商类型（国营、外企、股份公司、民营企业）
通常
特殊
供应商的规模
是
否
供应商生产情况
是
否
供应商的资金实力强
是
否
供应商信用等级
是
否
与供应商业务往来的经验
是
否
4．运输和仓储
国外运输，运期较短
是
否
运输包装要求采用国际标准条件
采购合同风险评估表
编号：日期：年月日
内容
低风险
估计
得分
高风险
估计
降低风险的措施
高风险说明
1
2
3
1．产品
产品通用性强
是
否
物资部—风险评估表
内容项目序号 风险环节 仓库管理风险因素 火灾风险原因：1、部份消防器材老化，更换不及时；2、烟雾报警系统不能用，发生火灾不能及时发现及时控制；风险分析 3、老化路线更换不及时；4 、员工安全意识差，仓库禁烟禁火不彻底。
结果：发生火灾，造成人身伤害，给公司造成巨大的经济损失。
严重程度(S )等级 分值风险评估 高 4风险系数(RPN )32是否可 接受发生概率(P )等级 分值较高 2控制措施发现难度(D )分值非常高风险等级中等4是否衍生 新风险风险控制风险沟通风险审评风险回顾1、建立健全消防管理制度，加强监管；2、对责任部门人员加强安全培训， 对烟雾报警器消防器材进行定期检查与更换；3、定期举行消防演习， 提升员工救火及自救能力；4、对违反公司仓库消防安全管理制度的， 严肃处理，绝不姑息。
相关部门采购部、 生产部、 综合办、 销售部、 人事部是否进行有效的控制是沟通结论各相关部门已知晓本风险点，分别在各相关职能范围注意防范。
是否达到预期效果否部门经理：郭永超 日期： 2022 年 5 月 20 日等级是是内容 项目风险因素 风险环节1 、物品摆放方法错误，超量存放； 2、防护不当；3 、易燃、易爆、有毒物品混放。
物资管理浮现的原因及导致的后果：原因：1 、仓管人员缺少相应的安全意识；2、仓库库容有限；风险分析 3 、仓管缺少相关技能及专业知识。
后果：1、物资布局不合理，错误的摆放对本来就紧张的库容造成更大的压力；2、防护不当会对原料及产品造成伤害；3、易燃、易爆品有火灾隐患，有毒物品污染其它物资。
风险评估风险控制风险沟通风险审评风险回顾严重程度(S )等级 分值高 4风险系数(RPN )24是否可 接受发生概率(P )等级 分值中 3控制措施发现难度(D )等级 分值可能性大 2风险等级中等是否衍生 新风险1、严格按照 6S 管理对物品定点定位存放；2、定期对部门人员进行培训，提高仓管人员是 是3 、对易燃易爆有毒物品隔离存放。
采购订单风险评估表
五、收款 内容 1 2 3 4 开立银行在信用良好银行清单内 合同附有认可银行开立的保函样张 其它单位盖公章担保风险低 收款方式的风险较低（提机时收款达到90 %） 降低风险的措施 / 高风险说明
六、业务员 内容 1 2 经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务 经办业务员熟悉该产品的性能 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
一、 商品 内容 1 2 3 产品通用性强 产品技术难度 产品质量稳定性 低风险 估计 是 是 是 是 是 低风险 估计 通常 是 是 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 否 否 否 高风险 估计 特殊 否 否 否 否 否 低风险 估计 是 得分 1－3 高风险 估计 否 （特殊物料风险高） 降低风险的措施 / 高风险说明
二、合同 内容 1 2 4 5 6 合同金额不超过10万美元或100万人民币 合同执行周期不超过1年 合同由公司编制 合同条款为公司标准合同条款 合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险 降低风险的措施 / 高风险说明 （合同标的额大相对风险就高）
三、供应商 内容 1 2 3 4 企业） 供应商的（企业/公司）规模 供应商生产情况 供应商的资金实力强 供应商信用等级 与供应商业务往来的经验 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
四、运输和仓储 内容 1 2 3 4 5 运输，运期较短 运输/包装要求采用标准条件 货物不属于易碎、易爆物品 运输路线所处环境良好 交货方式：供方交货 低风险 估计 是 是 不属于 是 是 低风险 估计 是 是 是 是 低风险 估计 是 是 低风险 估计 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 属于 否 否 高风险 估计 否 否 否 否 高风险 估计 否 否 高风险 估计 否 否 否 降低风险的措施 / 高风险说明
采购合同风险评估表
模
3
供应商生 产情况
供应商的
4 资金实力
强
5
供应商信 用等级
与供应商
6 业务往来
的经验
四、运输和仓储
通常
是 是 是 是 是
内容
低风险估 计
国外运1 输，运期 是源自较短运输/包2
装要求采 用国际标
是
准条件
货物不属
3 于易碎、 不属于
易爆物品
运输路线
4 所处环境 是
良好
否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
特殊
否
否 否 否 否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
否
否
属于 否
交货方 5 式：供方 是
交货 五、收款
内容
低风险估 计
国外保函
开立银行
1 在信用良 是
好银行清
单内
合同附有
2
认可银行 开立的保
是
函样张
其它单位
3 盖公章担 是
保风险低
收款方式
的风险较
4 低（提机 是
是
内运输保
险
得分 1－3
降低风险
高风险估 的措施 /
计 高风险说
明
否
特殊机型 风险高
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
合同标的 否 额大相对
风险就高
否
否 否 否
否
7
汇率相对 稳定
是
三、供应商
内容
低风险估 计
供应商类
型（国营
1
、外企、 股份公司
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1. 引言本文档主要目的是评估采购合同中可能存在的风险，并提供相应的解决方案，以确保双方在合同执行过程中的权益得到维护和保护。
2. 风险评估2.1 合同条款不明确- 风险描述：采购合同中的条款不明确或存在解释模糊的情况，可能导致双方对合同的理解发生分歧。
- 风险影响：对合同履行的进展产生延误，双方关系恶化，可能引发法律纠纷。
- 风险解决方案：在签订采购合同前，双方应仔细评估和明确各项条款，确保合同内容清晰、具体，并在合同中明确双方的责任和义务。
2.2 质量问题- 风险描述：采购的产品或服务存在质量问题，无法满足合同约定的质量标准。
- 风险影响：可能引发退货、索赔、合同违约等问题，对双方的经济利益产生严重影响。
- 风险解决方案：在采购前，进行供应商的审查和评估，选择可靠的供应商，确保产品或服务的质量符合合同要求，并在合同中明确质量标准、检验方法和质量纠纷的解决途径。
2.3 价格波动- 风险描述：采购过程中，市场价格出现大幅度波动，导致采购成本超出预算。
- 风险影响：采购成本的增加可能对双方的盈利能力产生负面影响。
- 风险解决方案：在合同中明确价格、支付方式和调价机制，可以采取合同价格指数调整或价格固定期限等方式来应对价格波动。
2.4 供应商能力不足- 风险描述：选择的供应商能力不足以按时交付产品或提供服务。
- 风险影响：可能导致采购计划的延误，影响项目的进展和双方的合作关系。
- 风险解决方案：在采购前对供应商进行充分的调查和评估，包括供应商的资质、实力、生产能力等，并在合同中明确交货期限和相应的违约责任和补偿机制。
3. 结论通过对采购合同风险进行评估，双方可以采取相应的解决方案来降低合同履行过程中的风险，并保护各自的利益。
在签订合同时，双方应充分沟通、明确条款，确保合同内容的准确性和可执行性。
同时，建立健全的供应商管理机制，可以提高供应商的能力和服务水平，降低风险的发生概率。
008-2新GSP风险评估表(采购)
应所与附发应票税上劳供务应清单商一致
187
采购供录与货单位发票一致
188
随货同行单据
随货同行单据及印章预备案不符
不能保证来源的合法性和药品质量，甚至不能保证公司的合法经营
存有较小
隐患，无
延续性
能被绝大
程度的控
制
会出现较
小损失，
造成不良
影响
12
低风险
是
是
是
189
进货质量评审
企业未定期对药品采购的整体情况进行评审
75
高风险
是
否
是
不能保证进货质量稳定可控制。
存有一定
隐患，会
延续下去
能被绝大
程度的控
制
会出现较大损失，出现不良信誉
32
中等风险
是
否
是
190
未建立药品质量评审档案
191
未对进货单位质量进行动态跟踪管理
192
特殊药品采购
特殊管理药品未严格按国家有关管理规定执行
涉嫌违法经营
存有较大隐患，会延续下去
能被较大程度的控制
会导致巨大损失，出现法规风险
新GSP风险评估表(采购)
环节或对象
序号
风险因素
风险分析
风险实际发生后的评估（已采取控制）
风险审核
风险描述（原因）
风险后果
控制彻底性
受控制的可能性
残余风险严重性
控制后的RPN
控制后风险级别
是否引进新风险
控制后原风险可否接受
预防措施能否杜绝
采购
162
采购记录
采购记录未注明药品的品名、剂型、规格、有效期、生产厂商、供货单位、数量、购货日期
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1.引言该采购合同风险评估表旨在对采购合同涉及的风险进行详细评估，并提供相应的控制措施，以确保合同的顺利履行和双方的权益得到保障。
2.合同概况在本节中，需要提供采购合同的基本信息，包括合同的名称、编号、签订日期、双方当事人的名称和连系方士等。
3.风险识别该部分应列出针对采购合同可能存在的各类风险，包括但不限于以下方面：3.1 供应商风险：包括供应商资质不符合要求、供应商信誉问题等。
3.2 资金风险：包括支付款项时的资金安全问题、汇率波动等。
3.3 质量风险：包括产品质量不符合要求、产品到货损坏等。
3.4 法律合规风险：包括合同违法、未获得必要许可证等。
3.5 运输风险：包括物流延误、货物丢失等。
4.风险评估在本节中，需对每个风险进行具体评估，包括但不限于以下方面：4.1 风险描述：对于每个风险进行详细的描述，包括可能的原因和后果等。
4.2 风险概率：评估每个风险发生的概率，并进行相应的权重评定。
4.3 风险影响：评估每个风险发生时会对采购合同造成的影响程度。
4.4 风险等级：对每个风险进行等级划分，以便后续的风险控制措施制定。
5.风险控制措施在本节中，需要针对每个风险提供相应的控制策略，包括但不限于以下方面：5.1 风险防范措施：列出预防该风险发生的具体措施，如对供应商进行审查、建立资金安全控制机制等。
5.2 风险应对措施：列出应对该风险发生的具体措施，如签订保险合同、设立赔偿责任机制等。
6.风险监控与管理在本节中，需说明风险评估和控制是一个持续的过程，需要进行风险监控和管理，包括但不限于以下方面：6.1 风险监控指标：建立合适的风险监控指标，用于及时发现风险的变化和趋势。
6.2 风险管理计划：制定风险管理计划，包括风险预警机制、风险处理流程等。
7.附件本文档涉及的附件包括但不限于以下内容：附件1：采购合同正文附件2：供应商资质审核报告附件3：合同支付款项安排表8.法律名词及注释8.1 法律名词：在本部分列出文档中涉及的法律名词。
物料采购风险评估记录表
风险单元
风险点
存在的风险
风险降低或消除措施
消减后评估
S
P
D
R
P
N
风险水平
S
P
D
R
PNΒιβλιοθήκη 风险水平供应商的建立
供应商的资质审核
4
4
2
32
高
1、提供符合法规要求资质，
2、提供需要物料样品
3、签订质量保证协议书
1
1
1
1
低
供应商现场考察
3
2
3
18
中
1、现场生产能力
2、现场管理情况
3、人员配置情况
2、单独进行运输
1
1
1
1
低
运输过程中防淋、防晒
2
1
3
6
低
1、箱式车辆运输
1
1
1
1
低
供应商再评价
供应商物料质量评估
3
2
2
12
中
1、每年进行供应商评估
2、不定时对供应商再现场考察
1
1
1
1
低
供应商管理
3
2
2
12
中
1、及时更换供应商资料
2、连续2批不合格供应商停止供货
1
1
1
1
低
2
1
1
2
低
内包质量
3
2
2
12
中
1、每批次检验
2、使用过程中进行监督检查
1
1
1
1
低
外包质量
2
1
2
4
低
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2、合同约定到货检验不符 合要求退货或降价
5
设备检验
财产损失 人员伤亡
1、签订技术协议
2、合同约定赔偿条款
6
备品备件
人员伤亡 财产损失
1、签订技术协议
2、合同约定赔偿条款
7
供货周期
财产损失
合同约定供货周期
8
售后服务
财产损失
合同约定预留保证金
评估情况：
评估人员：
说明：1、由物质部组织每年开展不少于1次评估。2、由物质部填表并存档。3、保存期限
米购风险评估表
供应商:
序 号
评估内容
危害辨识
评估方法
评估结果
备注பைடு நூலகம்
符
合
不符
合
1
资质审查
人员伤亡 财产损失
查看供应商的相关证明材 料，确认其经济实力及承 担风险的能力
2
物资运输
人员伤亡 财产损失
选用有资质车辆人员
危化品运输
3
原材料计量
财产损失
合同明确以到货实收为准
4
原材料质量
设备事故 财产损失
1、供应商提供质量证明