第九讲 贸易政策的非关税措施

9.1.4.2 采取自愿出口限额措施的原因
1.与传统手段被GATT限制有关。 1.与传统手段被GATT限制有关。 与传统手段被GATT限制有关 2.自愿出口限制像出口税那样发挥作用 自愿出口限制像出口税那样发挥作用， 2.自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被 转移到出口国， 转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业的利 润和出口国的福利。 润和出口国的福利。 3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团 自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。 3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。 4.从政治的角度来看 自愿出口限制特别容易实施。 从政治的角度来看， 4.从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。 5.出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供 5.出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供 了一种每隔几年就可以对进口国施加压力， 了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限 制的选择， 制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种类的定 使之更好地符合出口国的出口产品组合。 义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。
第9讲 贸易政策的非关税措施
9.1 非关税措施概述
9.1.1 历史变迁与特点
重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措 重商主义时期， 施就开始盛行。 施就开始盛行。 20世纪70年代把非关税措施作为保护贸易政策 世纪70 20世纪70年代把非关税措施作为保护贸易政策 的主要手段。 的主要手段。 20世纪90年代以来 非关税壁垒更加隐蔽、 世纪90年代以来， 20世纪90年代以来，非关税壁垒更加隐蔽、技 巧更高。 巧更高。
关于“劳工标准”，目前尚无统一的精确的定义。 关于“劳工标准” 目前尚无统一的精确的定义。 总的来讲， 总的来讲，它是由国际劳工组织的基本公约或核 心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、 心标准构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、 罢工权、集体谈判权）、人格尊严（ ）、人格尊严 罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动 ）、禁止劳动歧视 如男女同工同酬、 禁止劳动歧视（ 等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和 职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、 ）、下一 职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一 代成长（ 代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工 劳动）、工人工作条件（ ）、工人工作条件 劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全 的标准）等有关人权方面的问题， 的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相 关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、 关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、 保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）。 保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）。
关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控手 一是配额数量，二是配额内外的税率。 段：一是配额数量，二是配额内外的税率。 三种形式
9.1.4质 “自愿”出口限额（“Voluntary” Export 自愿”出口限额（ Voluntary Quotas）又称“自动”限制出口，这是20 20世纪 Quotas）又称“自动”限制出口，这是20世纪 60年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式 年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。 60年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。 具体是指在进口国的要求或压力下，出口 具体是指在进口国的要求或压力下， 自动” 国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的 出口限制，在限定的配额内自行控制出口， 出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超 过配额即禁止出口。 过配额即禁止出口。
9.1.5 常见的其他非关税措施简释
9.1.5.1 进口许可证制 进口许可证制（Import License 进口许可证制（ System）是指商品的进口， System）是指商品的进口，事先要由进 口商向国家有关机构提出申请， 口商向国家有关机构提出申请，经过审 查批准并发给进口许可证后，方可进口， 查批准并发给进口许可证后，方可进口， 否则一律不许进口。 否则一律不许进口。
非关税壁垒与关税措施相比的明显的特 征：
（一）有效性。 有效性。 隐蔽性。 （二）隐蔽性。 歧视性。 （三）歧视性。 （四）灵活性。 灵活性。
9.1.2 非关税措施的类型
第一类：从制定主体角度， 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关 税壁垒与外生性非关税壁垒。 税壁垒与外生性非关税壁垒。 第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度 第二类：从实施手段的特性角度， 性非关税措施与技巧性非关税措施。 性非关税措施与技巧性非关税措施。 第三类：从影响方式及程度角度， 第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接 影响性、 影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非 关税措施。 关税措施。 第四类：从实施目的或作用机制角度， 第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为 数量限制型与成本价格型非关税壁垒。 数量限制型与成本价格型非关税壁垒。
9.1.5.6 设置海关障碍 ⑴海关任意估价。 海关任意估价。 ⑵改变进口关道。 改变进口关道。 ⑶制定独特的商品分类。 制定独特的商品分类。
9.1.5.7 外汇管制 外汇管制（ control） 外汇管制（Foreign Exchange control） 是一国政府通过法令对国际结算和外汇买 卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货 币汇价的一种制度。 币汇价的一种制度。 一些国家往往与许可证制度结合使用来控 制进口商品品种、 制进口商品品种、数量和进口国以及用汇 数额，从而达到平衡国际收支、 数额，从而达到平衡国际收支、保护国内 市场的目的。 市场的目的。 这种方式一般被称为数量性外汇管制。 这种方式一般被称为数量性外汇管制。 另外，有些发展中国家还实行复汇率制度， 另外，有些发展中国家还实行复汇率制度， 利用外汇买卖成本的差异， 利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同 商品的进出口。 商品的进出口。一般被称之为成本性外汇 管制。 管制。
9.1.5.5 最低限价 最低限价（ Price） 最低限价（Minimum Price）是指进口国 对某一商品规定最低价格， 对某一商品规定最低价格，进口价格如 低于这一价格就征收附加税。 低于这一价格就征收附加税。 最低限价往往是根据某一商品生产国在 生产水平最高的情况下生产出的价格而 制订的。 制订的。
从与进口配额的关系上看， 从与进口配额的关系上看，进口许可证 可分为两种： 可分为两种： 一种是有定额的许可证， 一种是有定额的许可证， 一种是无定额的进口许可证。 一种是无定额的进口许可证。 按照进口许可的程度来分， 按照进口许可的程度来分，进口许可证 一般有两种： 一般有两种： 一种是公开一般许可证， 一种是公开一般许可证， 一种是特种进口许可证。 一种是特种进口许可证。
9.1.5.4 各种国内税
各种国内税（ Taxes） 各种国内税（Internal Taxes）是一些国家特 别是西欧国家， 别是西欧国家，广泛采用国内税制度来限制进 口。 这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸易 壁垒手段。 壁垒手段。 因为国内税通常不受贸易条约或多边协定的限 制，国内税的制定和执行是属于本国政府机构 有时甚至是地方政府机构的权限。 有时甚至是地方政府机构的权限。 通常的做法是对国内货物和进口货物征收较大 差幅的消费税， 差幅的消费税，通过对进口货物征收高于国内 产品的消费税，来削弱进口商的竞争力， 产品的消费税，来削弱进口商的竞争力，从而 抑制进口。 抑制进口。
1.绝对配额（Absolute Quotas） 绝对配额（ 绝对配额 ） 即在一定时期内， 即在一定时期内，对某些商品的进 口数量或金额规定一个最高限额， 口数量或金额规定一个最高限额，达到 这个数额后，便不允许进口。 这个数额后，便不允许进口。在具体实 施过程中它又有三种方式： 施过程中它又有三种方式：
9.1.5.10 服务贸易壁垒
20世纪80年代以来，在对新兴服务业的限制上 20世纪80年代以来， 世纪80年代以来 主要体现在以下几个方面： 主要体现在以下几个方面： 一是数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制， 一是数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制， 如有些国家禁止在本国内使用在本国以外进行 处理的数据； 处理的数据； 二是限制外国公民在本国建厂、开设银行、 二是限制外国公民在本国建厂、开设银行、进 行技术咨询服务活动； 行技术咨询服务活动； 三是对外国银行、企业的开业权加以严格限制。 三是对外国银行、企业的开业权加以严格限制。
9.1.5.3 歧视性的政府采购政策 歧视性的政府采购政策 （Discriminatory Government Policy） Procurement Policy） 是一些国家通过法令， 是一些国家通过法令，规定政府机构在 采购时必须优先购买本国产品， 采购时必须优先购买本国产品，从而对 国外产品构成歧视。 国外产品构成歧视。
9.1.5.2 对外贸易国家垄断制 对外贸易国家垄断制（ 对外贸易国家垄断制（Foreign Trade Under Monopoly）又称进出口的国家垄断， State Monopoly）又称进出口的国家垄断，是指 国家对某些商品的进出口规定由国家直接经营， 国家对某些商品的进出口规定由国家直接经营， 或者是把某些商品的进口或出口的垄断权给予某 个垄断组织。 个垄断组织。 发达国家对商品贸易的国家垄断主要体现在以下 三方面。 三方面。 第一类是对烟和酒的垄断， 第一类是对烟和酒的垄断，并从中获得巨大的财 政收入； 政收入； 第二类是农产品贸易， 第二类是农产品贸易，国家往往把对农产品的对 外垄断销售作为国内农业政策措施的一部分； 外垄断销售作为国内农业政策措施的一部分； 第三类是武器贸易。 第三类是武器贸易。
9.1.5.8 预付进口押金制
预付进口押金（Advanced Deposit） 又称预先进口存款。在这种制度下，进口 商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定 比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一 笔现金，从而增加了进口商的资金负担，达到 限制进口的目的。
9.1.5.9 有秩序的销售安排