第六章关税措施与非关税措施
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《国际贸易基础知识》第六章第二节非关税壁垒的主要种类
①全球配额：属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。
②国别配额：是在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过固定的配额便不准进口。
1)自主配额：是由进口国家完全自主的、单方面规定在一定时期内从某个国家、地区进口某中商品的配额。
2)协议配额：是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。
对企业的建议
进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制都是对进口数量进行直接限制的非关税措施。企业应对进口数量限制的策略，从长期看，要苦练内功，增强产品的竞争力。因为，无论是进口数量限制，还是其他的非关税壁垒，或者关税壁垒，作为企业要想成功跨越，最重要的是企业的竞争实力。从短期策略上看，企业可采取如下措施：
所谓复汇率制，是指一国的货币对外汇率不只一个，而是两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别来限制或鼓励某些商品的进口或出口。各国实行的复汇率制不尽相同，但主要大致相似。
在进口方面：对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备适用一般的汇率；对于奢侈品和非必需品使用最不利的汇率。
一般来说，绝对配额用完后，就不准进口。但有些国家由于某种特殊的需要和规定，往往另行规定额外的特殊配额或补充配额。如进口某种半制成品加工后再出口的特殊配额、展览会配额或博览会配额等。
二、自动出口配额制
“自动”出口配额制是出口国在进口国的要求或压力下，“自动”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。它是在二战后出现的非关税壁垒措施，出口限制实际上是进口配额制的变种，同样起到了限制商品进口的作用。它的重要特点就是带有明显的强制性。“自动”出口限制往往是出口国在面临进口国采取报复系贸易措施的威胁时被迫做出的一种选择。
②国别配额：是在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过固定的配额便不准进口。
1)自主配额：是由进口国家完全自主的、单方面规定在一定时期内从某个国家、地区进口某中商品的配额。
2)协议配额：是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。
对企业的建议
进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制都是对进口数量进行直接限制的非关税措施。企业应对进口数量限制的策略，从长期看，要苦练内功，增强产品的竞争力。因为，无论是进口数量限制，还是其他的非关税壁垒，或者关税壁垒，作为企业要想成功跨越，最重要的是企业的竞争实力。从短期策略上看，企业可采取如下措施：
所谓复汇率制，是指一国的货币对外汇率不只一个，而是两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别来限制或鼓励某些商品的进口或出口。各国实行的复汇率制不尽相同，但主要大致相似。
在进口方面：对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，适用较为优惠的汇率；对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备适用一般的汇率；对于奢侈品和非必需品使用最不利的汇率。
一般来说，绝对配额用完后，就不准进口。但有些国家由于某种特殊的需要和规定，往往另行规定额外的特殊配额或补充配额。如进口某种半制成品加工后再出口的特殊配额、展览会配额或博览会配额等。
二、自动出口配额制
“自动”出口配额制是出口国在进口国的要求或压力下，“自动”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。它是在二战后出现的非关税壁垒措施，出口限制实际上是进口配额制的变种，同样起到了限制商品进口的作用。它的重要特点就是带有明显的强制性。“自动”出口限制往往是出口国在面临进口国采取报复系贸易措施的威胁时被迫做出的一种选择。
国际贸易理论与实务第六章习题答案
一、名词解释国际贸易政策：是从世界范围考察的贸易政策，它是世界各国贸易政策措施的总和，体现了世界贸易体制和贸易政策系统。
自由贸易政策：主要是指政府取消对货物和服务贸易的限制和障碍，取消对本国货物和服务贸易的各种特权和优待，使货物自由进出口，服务自由经营，在国内外市场上自由竞争。
保护贸易政策：是指政府广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国货物和服务在本国市场上免受外国货物和服务的竞争，并对本国货物和服务的出口给予优待和补贴以加强其在国际市场上的竞争力。
关税：是指进出口货物通过一国关境时，由该国政府所设立的海关向进出口商征收的一种赋税。
进口税：是进口国家的海关在外国商品输入时，根据海关税则对本国进口商所征收的关税。
反倾销税：是对实行商品倾销的进口货物征收的一种临时性进口附加税，即在倾销商品进口时除征收进口关税外，再征收反倾销税。
反补贴税：是指为了抵消进口商品在制造、生产或输出过程中直接或间接接受的奖金或补贴而征收的一种进口附加税。
特惠税：是对来自特定区域或国家的进口商品给予特别优惠的低关税或免关税待遇。
普遍优惠制：是发达国家给予发展中国家出口的制成品和半制成品普遍的、非歧视的、非互惠的一种关税优惠制度。
从量税：是按照商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。
从价税：是以进口商品价格为标准计征一定比率的关税，其税率表现为货物价格的百分率。
有效保护率：是关税等保护措施对某工业单位产品“增值”部分增多给予的影响，即一国整个的贸易壁垒体系使某产业单位产出的增值提高的百分比。
非关税壁垒：是指一国政府采取的，除了关税以外的，任何可以对国际贸易形成阻碍的措施的总和，包括一国的法律和行政规定、对本国对外贸易活动进行调节、管理和控制的所有政策。
非关税措施和关税措施一起充当政府干预贸易的政策工具。
进口配额：是一国（或地位）政府在一定时期（如一年、一季度）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制，在规定时间内，超过配额的商品不许进口，或者被征收较高的关税或罚款才能进口。
我国关税与非关税的主要措施
反倾销法规
我国根据世界贸易组织的反倾销协议，制定了《中华人民共和国反倾销条例》 。该条例规定了反倾销的程序和操作规程，保障国内产业的合法权益。
反倾销调查
我国商务部负责发起反倾销调查，对进口产品是否存在倾销行为进行调查。如 果确认倾销行为存在，商务部可以采取临时措施或最终措施，对进口产品征收 反倾销税。
进口押金制
定义
进口押金制是指进口商在进口商品时，必须按照进口金额 的一定比例向指定银行缴纳押金，并在规定时间内不能动 用该项押金的一种对外贸易制度。
措施
根据不同商品和不同时期调整押金率。
目的
保证进口商履行合同，确保进口安全。
影响
对国内市场和产业结构的影响较小，但会增加进口成本。
03
特殊保障措施
反倾销措施
04
关税与非关税措施的协调
关税与非关税措施的关系
关税
是一种税收，是国家通过海关对进口商品征收的税费，是调节进出口贸易的主要手段之一 。
非关税措施
是指除关税以外的各种贸易壁垒，包括进口配额、许可证制度、技术标准、环保标准、安 全标准等，是各国保护国内市场和产业的重要手段。
关系
关税与非关税措施都是国际贸易中的重要组成部分，二者之间存在密切关系。一方面，关 税可以调节进出口数量和结构，从而影响非关税措施的实施效果；另一方面，非关税措施 也可以通过影响进出口成本、数量和结构，对关税措施的实施产生影响。
我国关税配额是对部分商 品或服务实行限量进出口 的政策，以保护国内市场 和产业。
02
非关税措施
进口配额制
定义
目的
进口配额制是指一国政府在一定时期内对 进口商品的数量、金额或数量与金额同时 加以直接限制的一种政策措施。
我国根据世界贸易组织的反倾销协议，制定了《中华人民共和国反倾销条例》 。该条例规定了反倾销的程序和操作规程，保障国内产业的合法权益。
反倾销调查
我国商务部负责发起反倾销调查，对进口产品是否存在倾销行为进行调查。如 果确认倾销行为存在，商务部可以采取临时措施或最终措施，对进口产品征收 反倾销税。
进口押金制
定义
进口押金制是指进口商在进口商品时，必须按照进口金额 的一定比例向指定银行缴纳押金，并在规定时间内不能动 用该项押金的一种对外贸易制度。
措施
根据不同商品和不同时期调整押金率。
目的
保证进口商履行合同，确保进口安全。
影响
对国内市场和产业结构的影响较小，但会增加进口成本。
03
特殊保障措施
反倾销措施
04
关税与非关税措施的协调
关税与非关税措施的关系
关税
是一种税收，是国家通过海关对进口商品征收的税费，是调节进出口贸易的主要手段之一 。
非关税措施
是指除关税以外的各种贸易壁垒，包括进口配额、许可证制度、技术标准、环保标准、安 全标准等，是各国保护国内市场和产业的重要手段。
关系
关税与非关税措施都是国际贸易中的重要组成部分，二者之间存在密切关系。一方面，关 税可以调节进出口数量和结构，从而影响非关税措施的实施效果；另一方面，非关税措施 也可以通过影响进出口成本、数量和结构，对关税措施的实施产生影响。
我国关税配额是对部分商 品或服务实行限量进出口 的政策，以保护国内市场 和产业。
02
非关税措施
进口配额制
定义
目的
进口配额制是指一国政府在一定时期内对 进口商品的数量、金额或数量与金额同时 加以直接限制的一种政策措施。
第六章-关税与非关税措施
门槛价格 （Threshold Price）
差价税 = 门槛价格 - CIF价格
4）特惠税和普遍优惠制
特惠税
Preferential duties
《洛美协定》 LoméConvention 1975
普遍优惠制
Generalized System of Preferences（GSP） A. 普遍优惠制的产生 联合国贸易与发展会议（UNCTAD） 1964 日内瓦 The Group of 77 1968 新德里
History 1981: Japanese VER on car exports to the USA, 1.8 million per year Multilateral Discipline According to the Agreement on Safeguards, VERs shall be phased out by 1999.
2. 大国的关税效应
1）生产、消费与价格效应 2）贸易条件效应 3）净福利效应
PY
Sd
SW+t P1 P0 P2 b a c
d
t
SW
e
Dd
O
Y1 Y3
Y2
Y0
Y
大国进口关税净福利效应
如 e>b+d, 则进口国福利改善
如 e<b+d, 则进口国福利恶化
最优关税 Optimum Tariff
征收关税的目的主要是保护国内产业。 关税依据不同标准划分为不同类型。 关税的有效保护率与关税结构有关。 贸易小国征收进口关税会损害本国的整 体福利，贸易大国征收进口关税有可能 改善本国福利，但损害全球贸易利益。
第四节
非关税壁垒概述
(最新整理)非关税措施
➢ 日、韩、意、英
2021/7/26
商品成分中50%以上 国外生产是外国货
在美国产量不够或价 格过高或不买有损本国 利益时才购买
18
例 美国
2021/7/26
2009年1月28日，美国国会众议院 表决通过了7870亿美元经济刺激方 案。其中规定，凡方案涉及工程、 建筑用钢铁必须为美国生产。随后 的参议院版方案更是强化了“国货” 限制，要求工程“所用钢材和其他 制成品全部由美国制造”。不仅如 此，参议院还通过了一项“雇佣美 国人议案”，要求接受政府救助的 美国银行在增加雇员时，必须优先 考虑雇用美国人；美国运输安全管 理局所使用的任何制服和纺织品， 都必须是真正的“美国制造”。
3
20世纪60年代后期以来，关税措施逐渐 降低，非关税措施的门槛却越来越高 。
思考：为什么发达国家现在越来越倾向 于运用非关税措施？
2、非关税措施的特点
（1）灵活性 （2）有效性 （3）隐蔽性 （4）歧视性
2021/7/26
4
案例：中国茶叶出口遭遇非关税壁垒
• 从2005年8月1日起，欧盟对硫丹在茶叶中的残留限量从 30mg/kg调整为0.01mg/kg （硫丹是一种具有杀螨作用 的有机氯类广谱杀虫剂，属于高毒农药，广泛应用于茶叶、 棉花等作物）。欧盟这一新壁垒相当于将“检测标准严格 了3000倍”，使中国茶叶出口欧盟全面受阻。以广东口 岸为例，2005年8月份仅出口119吨，同比下降82.2%， 比1-7月月平均出口量下降52.9%。
• 该措施使这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足 10000台。日本被迫实行对法国录像机出口的VER。
2021/7/26
22
例 动物福利壁垒
• 2002年，几位乌克兰农场主向法国出口活猪，在经过60 多个小时的长距离运输之后，他们却被法国有关部门拒之 门外，原因是乌克兰农场主在长途运输中没有按照法国有 关动物福利法规使活猪得到充分休息。
2021/7/26
商品成分中50%以上 国外生产是外国货
在美国产量不够或价 格过高或不买有损本国 利益时才购买
18
例 美国
2021/7/26
2009年1月28日，美国国会众议院 表决通过了7870亿美元经济刺激方 案。其中规定，凡方案涉及工程、 建筑用钢铁必须为美国生产。随后 的参议院版方案更是强化了“国货” 限制，要求工程“所用钢材和其他 制成品全部由美国制造”。不仅如 此，参议院还通过了一项“雇佣美 国人议案”，要求接受政府救助的 美国银行在增加雇员时，必须优先 考虑雇用美国人；美国运输安全管 理局所使用的任何制服和纺织品， 都必须是真正的“美国制造”。
3
20世纪60年代后期以来，关税措施逐渐 降低，非关税措施的门槛却越来越高 。
思考：为什么发达国家现在越来越倾向 于运用非关税措施？
2、非关税措施的特点
（1）灵活性 （2）有效性 （3）隐蔽性 （4）歧视性
2021/7/26
4
案例：中国茶叶出口遭遇非关税壁垒
• 从2005年8月1日起，欧盟对硫丹在茶叶中的残留限量从 30mg/kg调整为0.01mg/kg （硫丹是一种具有杀螨作用 的有机氯类广谱杀虫剂，属于高毒农药，广泛应用于茶叶、 棉花等作物）。欧盟这一新壁垒相当于将“检测标准严格 了3000倍”，使中国茶叶出口欧盟全面受阻。以广东口 岸为例，2005年8月份仅出口119吨，同比下降82.2%， 比1-7月月平均出口量下降52.9%。
• 该措施使这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足 10000台。日本被迫实行对法国录像机出口的VER。
2021/7/26
22
例 动物福利壁垒
• 2002年，几位乌克兰农场主向法国出口活猪，在经过60 多个小时的长距离运输之后，他们却被法国有关部门拒之 门外，原因是乌克兰农场主在长途运输中没有按照法国有 关动物福利法规使活猪得到充分休息。
_非关税措施
第一节 第二节 第三节 第四节
非关税措施概述 传统非关税措施 技术性贸易措施 绿色贸易措施
第一节 非关税措施概述
1、非关税措施含义 指关税措施以外，一切限制进口的措施。
二、非关税壁垒的分类
直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以 限制，即“数量限制”。如进口配额制。 间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限 制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接 地影响和限制商品的进口。 如进口押金制、歧视性的政府采购政策、海 关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、 卫生检疫和商品包装、标签的规定等。
种类 绝对配额 全球配额 国别配额 自主配额 协议配额 关税配额 全球性关税配额与国别关税配额 优惠性关税配额与非优惠性关税配额
9.2B 进口配额与进口关税的比较
1、进口配额将进口数量限定在一个确切的水平，而 进口关税的限定效果则不确定。 2、进口配额的分配若不采用竞争性拍卖，则有可能 导致“寻租”(Rent-seeking)，为腐败埋下种子，给
第1节 非关税措施概述
二、非关税措施的特点 与关税措施相比，非从60年代以来，发达资本主义国家采取 的非关税壁垒措施日益复杂多样化，已近 4000项。
第1节 非关税措施概述
三、非关税措施的特点
2、非关税措施具有较大灵活性和隐蔽性 关税：立法，严格执行，灵活性差。 非关税措施：行政程序，手续简便，灵活。
水平融通 垂直融通
保护条款 出口管理规定 协定的有效期
采取自愿出口限额措施的原因
1.与传统手段被GATT限制有关。 2.自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被 转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业的利 润和出口国的福利。 3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。 4.从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。 5.出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供 了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限 制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种类的定 义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。
国际贸易措施(关税、直间接非关税措施)
维护一国对外关系
按征税目的：财政关税
保护关税
按征税商品的流向：进口税
出口税
过境税
按征税标准：从量税
从价税
混合税
选择税
按差别待遇：进口附加税
差价税
特惠税
普遍优惠制
按保护程度：名义关税
有效关税
进口附加税：反补贴税
反倾销税
报复关税
关税结构：对各类进口商品实行不同税率的关税体系。
主要表现形式：
阶梯式的关税税率结构
如果进口国是一个大国，当它对进口商品的需求量占到出口该商品的国家出口量的相当大比重时，他就会成为一个垄断的购买者，或接近于垄断购买者，从而具有影响进口商品国际价格的能力，就能向出口国转嫁关税。
国内效应：
当进口国是一个小国时，一方面，它的进口数量的变化无力影响国际市场的价格水平；另一方面，如果它对进口的商品者征收关税，它无力将征收关税的负担转嫁出去，这样关税的国内效应就会充分的发挥出来：社会收益发生重新分配，消费者收益减少，生产着收益增加，政府的关税收入增加，社会收益的净损失，即保护成本。
SA8000终将成为ISO9000、ISO14000之后的一项新的国际标准。一旦企业取得了SA8000认证，就等于取得了进入进口国的通行证，但通过第三方认证则要增加企业的沉重的负担。
出口信贷
出口信贷国家担保制
资本输出
出口补贴
商品倾销
外汇倾销
X：产品的国际价格；
A：原材料的国际价格。
当最终产品的名义税率大于其投入（原材料）的名义税率时，对该产品的有效保护率大于名义税率；
当最终产品的名义税率等于其投入的名义税率时，对该产品的有效保护率等于名义税率；
当最终产品的名义税率小于其投入的名义税率时，对该产品的有效保护率小于名义税率；
按征税目的：财政关税
保护关税
按征税商品的流向：进口税
出口税
过境税
按征税标准：从量税
从价税
混合税
选择税
按差别待遇：进口附加税
差价税
特惠税
普遍优惠制
按保护程度：名义关税
有效关税
进口附加税：反补贴税
反倾销税
报复关税
关税结构：对各类进口商品实行不同税率的关税体系。
主要表现形式：
阶梯式的关税税率结构
如果进口国是一个大国，当它对进口商品的需求量占到出口该商品的国家出口量的相当大比重时，他就会成为一个垄断的购买者，或接近于垄断购买者，从而具有影响进口商品国际价格的能力，就能向出口国转嫁关税。
国内效应：
当进口国是一个小国时，一方面，它的进口数量的变化无力影响国际市场的价格水平；另一方面，如果它对进口的商品者征收关税，它无力将征收关税的负担转嫁出去，这样关税的国内效应就会充分的发挥出来：社会收益发生重新分配，消费者收益减少，生产着收益增加，政府的关税收入增加，社会收益的净损失，即保护成本。
SA8000终将成为ISO9000、ISO14000之后的一项新的国际标准。一旦企业取得了SA8000认证，就等于取得了进入进口国的通行证，但通过第三方认证则要增加企业的沉重的负担。
出口信贷
出口信贷国家担保制
资本输出
出口补贴
商品倾销
外汇倾销
X：产品的国际价格；
A：原材料的国际价格。
当最终产品的名义税率大于其投入（原材料）的名义税率时，对该产品的有效保护率大于名义税率；
当最终产品的名义税率等于其投入的名义税率时，对该产品的有效保护率等于名义税率；
当最终产品的名义税率小于其投入的名义税率时，对该产品的有效保护率小于名义税率；
5国际贸易的非关税措施
（1）国内竞争条件下的配额效应 ）
（2）国内垄断条件下的配额效应 ）
（3） 国外垄断条件下的配额效应 ）
（二） 汇率低估
汇价低估(Exchange Rate Undervalued)， 汇价低估 是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外 币贬值。汇价低估，提高了进口产品的价格， 其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关 税，起着限制进口的作用。
（五） 歧视性政府采购政策
歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)，是指国 家制定法令，规定政府机构在采购时必须优 先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视 的做法。
（六） 进口押金制
进口押金制(Advanced Deposit)又称进口 进口押金制 又称进口 存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时， 存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时， 必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间， 必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间， 在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。 在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这 样就增加了进口商的资金负担， 样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流 从而起到了限制进口的作用。 转，从而起到了限制进口的作用。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供 给弹性较小的情况下， 给弹性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支 的平衡是有利的， 的平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的 发展。但是， 发展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无 选择性的。 选择性的。它在限制了本国需要限制的产品如高 档消费品等最终产品进口的同时， 档消费品等最终产品进口的同时，也限制本国急 需的技术设备和原材料的进口， 需的技术设备和原材料的进口，妨碍本国经济的 发展。汇价低估还会形成对民族工业的过度保护， 发展。汇价低估还会形成对民族工业的过度保护， 使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞 争的刺激。 争的刺激。
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（七） 专断的海关估价
海关为了征收关税，确定进口商品价格的制 度为海关估价制(Customs Valuation)。有些国 家根据某些特殊规定，提高某些进口货的海关估 价来增加进口货的关税负担，阻碍商品的进口， 就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限 制商品的进口，以美国最为突出。
（八） 最低限价
通过技术标准限制进口 通过认证措施限制进口 通过严格卫生检疫规定限制进口 通过苛刻的商品包装和标签规定限制进口
（十） 环境贸易壁垒 environmental trade barriers
又称绿色壁垒，是以保护环境、保护人类 和动植物生命健康等为理由构筑的壁垒。
它常被包括在技术性贸易壁垒中 是近年来发达国家的一种贸易保护主义的
关税配额(Tariff Quotas)
关税配额是对商品进口的绝对数额不加限 制，而对在一定时期内在规定配额以内的进 口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超 过配额的进口商品则征收较高的关税，或征 收附加税或罚款。
2.进口许可证制
进口许可证制(Import license System) 是指进口国家规定某些商品进口必须事先 领取许可证才可进口，否则一律不准进口。
无论哪种形式的倾销，都会对国外生产者造
成损害。对本国消费者来说，则意味着需要支付 比国外消费者更高的价格。因此，倾销无一例外 地会受到国外生产者和本国消费者的反对。倾销 者无一不是国内市场的垄断者，倾销造成的国际 价格歧视，违反了公平竞争的自由贸易原则，它 形成了某种形式的贸易壁垒。但从实际情况分析， 不同形式的倾销所发生的原因和动机是不同的， 因而在经济性质上是有所区别的。
（四）经济特区
经济特区(Economic Zone)，是指一个国家或 地区在其管辖的地域内划出一定区域，实行特殊的 经济政策，以吸引外商从事贸易和出口加工等业务 活动。其目的是为了促进对外贸易的发展，鼓励转 口贸易和出口加工贸易，繁荣本地区和邻近地区的 经济，增加财政政策
歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procurement Policy)，是指国 家制定法令，规定政府机构在采购时必须优 先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视 的做法。
（六） 进口押金制
进口押金制(Advanced Deposit)又称进口 存款制。在这种制度下，进口商在进口商品时， 必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间， 在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这 样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流 转，从而起到了限制进口的作用。
（3） 国外垄断条件下的配额效应
（二） 汇率低估
汇价低估(Exchange Rate Undervalued)， 是指低估本币价值，有意识地使本国货币对外 币贬值。汇价低估，提高了进口产品的价格， 其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关 税，起着限制进口的作用。
在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给 弹性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支的 平衡是有利的，也有利于保护本国民族工业的发 展。但是，汇价低估对进口的限制是隐蔽和无选 择性的。它在限制了本国需要限制的产品如高档 消费品等最终产品进口的同时，也限制本国急需 的技术设备和原材料的进口，妨碍本国经济的发 展。汇价低估还会形成对民族工业的过度保护， 使本国产品成本的降低和质量的提高失去国际竞 争的刺激。
1. 倾销的特征
(1)倾销是一种低价销售产品的措施 (2) 倾销是一种人为的低价销售措施 (3) 倾销的目的和动机具有多样性 (4) 倾销是一种不公平贸易行为
2，倾销的分类
(1) 服务倾销 (2) 运费倾销 (3) 外汇倾销 (4) 社会倾销 (5) 间接倾销或第三国倾销 (6) 产品倾销
3，倾销的影响分析
一 配额许可证
1. 进口配额制
进口配额制又称进口限额制，是一国政府 在一定时期(如一季度、或一年)内，对某些 商品的进口数量或金额加以直接的限制。在 规定的期限内，配额以内的货物可以进口， 超过配额不准进口，或者征收更高的关税或 罚款后才能进口。它是多数国家实行进口数 量限制的重要手段之一。进口配额制，主要 有绝对配额和关税配额两种。
GATT第六条将倾销定义为：“将一国产品以低 于正常价值的方法进入另一国市场内，如因此对某 一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害 或产生实质性威胁，或者对某一国内产业的兴建产 生实质性损害，这种倾销应该受到谴责。”我国对 外贸易法第三十条做了相同规定：产品以低于正常 价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业 造成实质损害或者产生实质损害的威胁，或者对国 内建立相关产业造成实质阻碍时，国家可以采取必 要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或 者阻碍。
自动出口配额制一般有非协定的出口配额和 协定的出口配额两种形式。非协定的自动出口 配额即不受国际协定的约束，而是出口国迫于 来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口 配额，限制商品出口。协定的自动出口配额即 进出口国双方通过谈判签订“自限协定”或 “有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内 某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行 出口许可证制或出口配额签证制，自行限制这 些商品出口。
反规避案例：打火机
1998年5月8日 欧盟委员会对中国装有充气阀的 打火机进行反规避立案调查
欧洲BLC公司起诉： 使用台湾、香港和澳门产地证的一次性打火机，
（三） 外汇管制
外汇管制(Foreign Exchange Control)是指一国政 府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平 衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。
（四） 国家垄断
国家垄断(State Monopoly)也称国营贸易，是指 在对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经 营，或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经 营这些受国家专控或垄断商品的企业，称为国营 贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有，但也 有政府委托私人企业代办
新措施
（十一） 管理政策
为加大外国产品进入本国市场的难度而采 取的政府政策
如：德国国内立法 日本进口荷兰郁金香花蕾 日本对联邦速递的检查 法国对录象机的检查安排在偏远海关
（十二） 社会责任
企业的社会责任，包括遵守商业道德、保护劳 工权利、保护环境等。这已不是空洞的口号，劳工 标准和环保标准，是很多跨国公司选择供货商时要 考虑的重要条件。
4. 配额的经济效应
配额和关税一样，对贸易双方的经济都有深 刻的影响，这里仅分析配额对进口国的影响。为 便于分析，假定配额不影响国际价格；进口配额 和上一章的关税效应中的进口税是等效的，即进 口配额所容许的进口数量和征收关税后的进口数 量相等。
（1）国内竞争条件下的配额效应
（2）国内垄断条件下的配额效应
按倾销的性质可以分为以下三种：一是持续性倾销 (Long-run Dumping)，即企业一贯以低于国内市场的价格 向国外倾销商品；二是掠夺性倾销(Predatory Dumping)， 即为了侵占和垄断特定国家市场，企业暂时以大大低于竞 争对手的价格甚至大大低于商品成本的价格在国外销售商 品，以便把外国生产者逐出市场，直至竞争胜利对手被挤 垮，市场到手就反过来重新提高价格，并在国外获得新的 垄断力量；三是偶然性倾销(Sporadic Dumping)，即企业 偶然以低于成本的价格或低于国内的价格在国外销售商品， 以便在不降低国内价格的情况下，抛售意外和暂时的过剩 商品。
中国与反倾销
1979年我国出口糖精在欧共体遇到首例反倾销调查以来，共受 到500多起指控
影响较大的案例有：1993年4月墨西哥对我国发起十大类 4000多种商品的反倾销调查，税率从16%-1105%
1993年7月，美国产业部提出企业裁定分别税率，鼓励我国企 业应诉的积极性
1996年5月澳大利亚的草甘鳞案，首次接受“成本价格”而不 用“替代国”
第六章 关税措施与非关税措施
国际物流管理教研室 王爽
第二节 非关税措施
非关税措施是指除关税以外影响一国对外 贸易的主要政策措施。包括限制进口措施、 鼓励出口措施、鼓励进口措施、出口管制 措施、贸易制裁措施等。
一 限制进口措施
关税以外一切限制进口的措施也称 非关税壁垒(Non-tariff Barriers-NTBs)。非关税壁垒与关税壁垒都有限制 进口的作用，非关税壁垒可分为直接和 间接的两大类。
（九） 技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade-TBT)是指进口国通过颁布法律、法令和条例，对 进口商品建立各种严格。繁杂、苛刻而且多变的技 术标准、技术法规和认证制度等方式，对外国进口 商品实施技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准， 从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到 限制外国商品进入、保护国内市场的目的。
最低限价(Minimum Price)是指进口国对 某一商品规定最低价格，进口价格如低于这 一价格就征收附加税。例如，规定钢材每吨 最低限价为320美元，进口时每吨为300美 元，则进口国要征收20美元的附加税，以 抵消出口国的补贴或倾销。这一最低限价往 往是根据某一商品生产国在生产水平最高的 情况下生产出的价格而定出的。
反规避措施
如果某一产品已被征收反倾销税，其生产商或出 口商通过变换原产地国、出口方式等手段继续向 进口国倾销出口该产品，这种行为即属于规避反 倾销税的行为
如果上述行为被核实，则可将原反倾销税的征收 对象扩展到这种“变换”产品上
起源于70年代后期日本、韩国 1987年欧共体制定了世界上第一个反规避条款 1988年美国对规避行为按原反倾销税征收
3. 自动出口配额制
自动出口配额制(Voluntary Restriction of Export)又称自动限制出口，也是一种限制进口 的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地 区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时 期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制， 在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁 止出口。