010 RMAP负责任矿物采购尽职调查报告
矿业项目尽职调查报告
矿业项目尽职调查报告投行部门：【】部工程师（签字）：律师（签字）：财务（签字）：总经理（签字）：（报告日期：年月日）目录1、项目背景概述1.1项目现状概述1.2项目总投资及资金来源2、融资人资信情况2.1融资方基本情况2.1.1融资企业基本情况2.1.2融资方自然人基本情况2.1.3融资方税收、资源价款缴纳状况2.2融资人财务状况2.2.1企业偿债能力2.2.2企业盈利能力2.2.3企业营运能力2．3融资人银行贷款及对外担保情况3、项目概况和建设条件4、地质概况4.1矿区基本情况4.2矿区的自然地理条件与区域经济概况4.3 矿区地质概况5、矿山生产状况介绍5.1 矿产品的基本特性5.2矿山、选厂、尾库厂厂房建设及核心设备投入情况5.3矿产品开采及选矿工艺流程5.4矿山开采各方面政府批复情况6、项目市场分析6.1市场价格趋势6.2行业政策环境6.3运输路径、目标市场6.4产品供需现状与预测7、项目财务效益评估7.1基本参数7.2矿山经济利润测算7.3矿权评估价值8、项目风险及防范措施9、综合评价及建议附件附件八矿业投资项目遴选标准一、债权类矿业投资项目遴选原则（仅限于采矿权）1、矿权依法设立并合法存续，权属关系清晰，矿权所有人为非集体企业，矿权经济类型为非集体所有；2、矿权属于采矿权，能够办理矿权抵押或控股矿权之股权抵押登记手续，详查/核实报告通过国土资源部门评审备案（资源量数值采用以初调与二调地质工程师核实共同确认的量为准）；3、矿权价值估值不低于人民币10000万元，抵押率不低于50%；4、融资主体正常经营，有可靠的还款来源，该还款来源不应来自于向第三方进行融资；5、以抵押矿权的经营收入作为还款来源的，该矿山应当处于生产阶段或基建验收，生产许可证和安全生产许可证等六证基本齐全。
预审阶段集团各业务部门需向矿方索取如下资料：二、风险勘探类项目遴选原则（收购、新立或合作）1、矿权依法设立并合法存续，权属关系清晰，矿权所有人为非集体企业，矿权经济类型为非集体所有。
RMAP负责任矿物供应链尽责管理体系管理评审报告
我司钴供应链尽责管理体系刚刚建立，现有的体系还不成熟，需下一步工作中需要解决的问题如下：
1、管理小组成员对尽责管理的内容和要求还没有完全熟悉，每个人对标准和要求的认知和理解程度不同，日常管理中关于尽责管理方面的工作不够充足；
2、我司的尽责管理体系按照《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》要求的“五步法”建立，但是对相应步骤需要做的工作内容还有所欠缺，体系的内容较为碎片化还不够系统，如对供应链风险的识别和管控，一方面是对风险范围的认知不够，另一方面是合适的风险管控措施不够完善；公司内部关于社会责任方面涉及到的管理内容需要完善；
3、目前公司已经建立自己的网站，一些需要对外公布的消息可向外部传达，同时将我司的管理政策和申诉机制等内容通过邮箱或微信传输的方式向供应商和客户传达；
管理评审输出：
总经理听取汇报后，就管理体系现存问题提出几点建议，为供应链尽责管理体系的进一步开展提出了要求。
1.改进建议
管理体系需要在发展中不断进步和完善，初步建立时存在的问题会有很多，需要整个组织的共同参与和采取相应的措施进行纠正和改进，针对现存问题，对下一步管理体系的发提出几点建议：
1）、市场部应积极与客户保持沟通和联系，向客户请教和学习关于钴供应链尽责管理体系的内容，并尽量邀请客户向我司供应链管理小组成员讲解标准要求的理解，同时也加强供应链管理小组成员之间内部讨论和培训，让小组成员充分理解标准要求和日常管理涉及的工作内容；
2）、加强管理体实施的评价工作，及时发现运行过程中存在的不足并进行完善；关于钴供应链风险调查，市场部需ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ及时与供应商沟通联系，同供应商一起建立钴供应链的透明化；
1、供应链尽责管理体系的建立
2021年3月我司在客户的宣导下了解到为实现钴供应链的透明化，减少钴矿产供应链出现侵犯人权、避免矿产采购活动助长暴力冲突等风险，根据中国五矿化工进出口协会出版的《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》等要求，我司于2021年6月着手开始尽责管理体系建立的筹备工作，并于2021年9月向供应商传达公司的钴供应链尽责管理政策，成立供应链尽责管理小组负责公司内外部与钴供应链尽责管理相关工作事宜。至此，我司的钴供应链尽责管理工作渐渐步入轨道。2021年10月接受客户委托第三方对钴供应链体系进行审核，2021年12月接受客户对我司供应链体系审核。
负责任矿产尽职调查审核清单RMI DueDiligence Checklist3
负责任矿产尽职调查审核清单
RMI DueDiligence Checklist
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Please complete fields highlighted in yellow (as applicable). 请完成黄色区域
Please provide supporting documentation where available. 如果有，请提供支持文档
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Production and Processes
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2 Title职位
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General Information基本信息
Questions问题Responses回答Supporting Documentation支持文档
1 Full legal name of company公司依法登记的全称
2 Full company name in local language按照当地语言，公司的全称
3 Has your company conducted business under any other name than listed in the answer to #1 above in the last 5 years? If yes, please list
the name(s). 公司在过去五年是否有在非第一个问题列出的公司名字下面做过业务? 如果是，请列出公司的名字。
1 / 3。
矿权收购中的法律尽职调查
矿权收购中的法律尽职调查霍桂峰矿权收购是矿山企业实现规模扩张和持续发展的重要途径之一。
矿权收购中的法律尽职调查是收购的必要前提，可以帮助企业调查、识别其中的风险，是推动和保证收购顺利完成的重要保障。
矿权收购法律尽职调查的主要内容企业并购的法律尽职调查，主要从目标公司主体资格、治理结构、资产及财务情况、债权债务情况、重要交易合同、知识产权情况、人事管理、重大诉讼或仲裁等方面进行调查。
矿权收购的法律尽职调查，有并购业务的普通性要求，也有矿权专业性要求。
针对矿权的专业性，笔者根据实务经验，介绍一下矿权收购尽职调查的主要内容。
（一）审查拟收购矿权的资证情况矿权是否具备合法的资证是矿权能否进行收购的重要前提条件，因此首先需要审查探矿权是否具备《矿产资源勘查许可证》、采矿权是否具备《采矿许可证》；探矿权证、采矿权证是否在有效期限内；探矿权、采矿权是否设有抵押等权利限制；探矿权是否包含国家出资勘查的部分，矿权人是否已交纳探矿权或采矿权价款；是否交纳矿权使用费、矿产资源补偿费、资源税等。
（二）审查与拟收购矿权有关的许可或批准情况对矿权的许可或批准情况的审查，主要从矿产资源详查、矿区范围的划定、项目开发利用、环境影响评价、矿山地质环境保护与综合治理、水土保持、土地复垦、项目立项等几方面进行审查。
（三）审查拟收购矿权项目的安全生产情况对于新建矿山需审查矿权项目是否具备安全报告，并获得安监部门批复，是否进行安全预评价，并获得安监部门批复，是否进行安全验收评价，安全设施是否经安全生产监督管理部门验收合格。
对于已开采多年的老矿山，需审查矿权项目是否每三年进行一次安全现状评价。
除此之外，不论新旧矿山都还需对是否提取安全生产费，是否缴纳安全生产风险抵押金，是否取得企业安全生产许可证及尾矿库安全生产许可证进行审查。
（四）审查拟收购矿权所在目标公司的安全生产情况目标公司的安全生产问题是目标公司能否取得安全生产许可证的前提，而目标公司取得安全生产许可证又是矿权可以进行转让的前提，因此在尽职调查过程中有必要对矿权所在目标公司的安全生产情况进行审查。
某矿业项目法律组尽职调查报告
合同风险
分析合同条款的合理性、完整 性、公平性，以及是否存在潜
在的合同违约风险。
环境风险
评估项目开发对当地环境的影 响，包括生态破坏、环境污染
等。
劳工风险
分析项目实施过程中可能面临 的劳工问题，如罢工、员工权
益纠纷等。
法律风险应对策略及措施建议
政治风险应对
与当地政府建立良好的沟通机 制，了解政策走向，制定应急
意义
通过尽职调查，可以全面了解项 目涉及的法律事项，为项目的合 法性和合规性提供保障，同时为 投资者提供决策依据。
尽职调查的基本原则
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遵守法律法规
尽职调查必须遵守国家法 律法规和相关监管规定。
真实、准确、完整
尽职调查应保证所获取信 息的真实、准确和完整性 。
全面、细致、深入
尽职调查应全面、细致和 深入地了解矿业项目的法 律事项。
总结词
科学、客观
详细描述
对项目合同及协议的风险性进行科学客观的分析，包括但不 限于矿产品质量及市场风险、汇率风险、政治风险等。同时 ，应考虑如何通过合同条款规避或降低风险。
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CATALOGUE
矿业项目法律风险分析及防范措施
项目法律风险识别与评估
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政治风险
评估项目所在国家政治稳定性 、法制环境、政府政策透明度
持续关注法律政策变化
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法律组将继续关注与矿业项目相关的法律政策变化，及时调整
和完善尽职调查报告。
开展定期评估
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法律组建议矿业项目定期进行法律风险评估，以便及时发现和
解决潜在的法律风险。
加强合作与交流
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铁矿矿山尽职调查报告
铁矿矿山尽职调查报告1. 概述本尽职调查报告将对铁矿矿山进行综合分析和评估，为投资者提供有关该矿山的重要信息和风险评估。
2. 背景信息铁矿矿山位于XX地区，占地面积约XX平方公里。
目前，该矿山由XX公司经营，主要开采某种特定类型的铁矿石。
3. 调查方法为了全面了解铁矿矿山的情况，我们采取了以下调查方法：- 实地考察：对矿山设施、矿石储量等进行实地考察，以获取直接观察和评估的数据。
- 文件分析：通过研究相关的文件和报告，了解矿山的历史运营情况、环境影响等因素。
- 专家咨询：咨询了相关领域的专家，以获取专业的意见和建议。
4. 调查结果根据我们的调查，我们得出以下结论和发现：- 矿山设施- 矿山设施现状良好，设备先进，具备高效、安全的开采能力。
- 储量估计方面存在一定的不确定性，需要进一步的勘探和测量。
- 历史运营情况- 矿山过去几年的生产数据显示稳定增长的趋势，具有良好的盈利能力。
- 公司管理良好，符合相关法规和政策要求。
- 环境影响- 矿山的开采对周边环境有一定影响，但公司采取了一系列环保措施来减轻影响并保护生态环境。
- 需要密切关注环境监测和治理措施的执行情况。
5. 风险评估根据我们的分析，以下是对铁矿矿山存在的主要风险的评估：- 价格波动风险：铁矿石价格受市场供需和国际经济情况影响，可能会出现价格波动，对矿山的盈利能力产生不利影响。
- 环境风险：矿山开采对周边环境有一定的影响，如果环保措施不到位或监管不严格，可能会面临环境问题和法律风险。
- 地质风险：由于铁矿石储量的不确定性，铁矿矿山可能面临储量耗竭或开采困难等地质风险。
6. 建议基于以上调查结果和风险评估，我们提出以下建议：- 进一步的勘探和测量：需要对矿山的储量进行更详细的勘探和测量，以提高储量估计的准确性。
- 加强环保措施：公司应加强环保措施的执行，确保对环境做出有效保护，并遵守相关法律法规。
- 定期监测和报告：对矿山的生产情况、环境影响等进行定期监测和报告，及时发现并解决潜在问题。
某选矿公司尽职调查报告
股权结构
公司股权结构清晰，股东背景强大。
组织架构
组织形式
公司采用现代化的企业组织形式，组织架构清晰，分 工明确。
管理层
公司拥有一支经验丰富、专业的管理团队，具备高效 的管理和决策能力。
员工结构
公司员工结构合理，专业素质高，能够满足公司业务 发展的需求。
业务范围
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选矿业务
公司专注于选矿业务，拥 有先进的选矿技术和设备 ，能够为客户提供优质的 选矿服务。
该公司的目标客户主要是矿产资源开发利用的企业、矿山 和选矿厂等。
竞争优势
该公司在技术、品牌和服务等方面具有竞争优势，能够满 足目标客户的需求。
市场策略
该公司将通过不断提高技术水平、优化产品结构、加强品 牌推广和服务升级等措施，巩固和扩大在目标市场的份额
。
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财务状况
资产状况
流动资产
包括现金、应收账款、存货等，用于评估公司 的流动性及短期偿债能力。
选矿行业的发展与国内外矿产资源的 开发利用密切相关，同时也受到下游 市场需求和相关产业政策的影响。
行业发展趋势
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环保要求趋严
随着全球环保意识的提高和环保政策的加强，选 矿行业将面临更高的环保要求，推动行业向绿色 、低碳、循环方向发展。
技术创新不断
选矿技术不断创新和发展，新型选矿工艺和设备 不断涌现，提高选矿效率和资源利用率，降低生 产成本。
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研发投入
公司每年投入大量资金用于研发，不断 探索新技术、新工艺和新设备，提升核 心竞争力。
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研发成果
公司已取得多项技术专利和研发成果 ，并成功应用于生产实践，取得了良 好的经济效益和社会效益。
RMAP负责任矿产采购认证2018年负责任矿物供应链尽职调查报告
衡阳金新莱孚新材料有限公司2018年负责任矿物供应链尽职调查报告1.公司简介衡阳金新莱孚新材料有限公司是全国最早一家从事钽铌生产的非国有制和中外合资企业，是中国有色金属协会钽铌协会理事单位，有着二十三年生产历史，在氧化钽、氧化铌和氟钽酸钾生产工艺上拥有多项核心技术。
公司的经营范围是：生产经营高级钽铌精矿，高纯钽铌化合物及声、电磁、光类化工新材料。
公司1993年12月成立以来，在稀有金属钽与铌的化合物及氟化物的生产领域积累了丰富的经验，引进高新技术专业人才和先进的生产检测设备。
对一些难处理的低钽矿及成份复杂的矿石我公司有自己独特的加工处理方式，尤其在综合利用和处理低钽矿在全国同行业中处领先地位，而且在生产技术上达到国内先进水平，在生产和科研等方面都取得了一定的成就。
产品销售覆盖国内东方钽业股份公司、株洲硬质合金集团等国有大型企业和上市公司及欧美、港澳台地区，被湖南省科委认定为“高新技术企业”，2011年获得中国质量认证中心颁发《质量管理体系认证证书》；2013年获得湖南省经信委和统计局认定为“湖南省新材料企业”； 2014年获得湖南省地方和国家税务局评定为“湖南省2012-2013年度纳税信用A级单位”。
现公司在衡阳松木经开区投资新建“年产400吨氟钽酸钾、200吨氧化钽、200吨氧化铌生产线项目”，项目占地面积58亩，总投资1亿元，建设期18个月，2017年12月建成试投产。
投产后，氧化铌，氧化钽，氟钽酸钾的产能将更上一个台阶，可实现年产值10亿元，年利税1000多万元，新增就业100人，同时也让衡阳成为中国稀有金属行业---钽铌业经济腾飞一颗璀璨明珠。
2.公司管理体系公司对供应链有非常严格的管理体系，形成了一整套完整的供应链尽职调查体系，通过以下措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲突原料和不明原料进入衡阳金新莱孚新材料有限公司的生产线，防止矿物的开采和贸易成为冲突、人权侵犯和不安全的来源。
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******有限公司
文件编号
RMAP-D－011
版本
第三版
负责任矿物采购尽职调查报告
生效日期
2020-01－01
页次
2/ 3
起草
刘德华
审核
张学友
批准
四大天王
——公司在RMI体系运行管理领导小组下成立了风险评估委员会，已任命合规管理人员、首席法务、采购、高级管理人员，负责定期和不定期对已识别的供应商与原料相关信息进行评估，对原料来源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）进行确定，对调查的原产地、运输过程、供应商按照示警信号进行评估，发现示警信号，对示警信号进行调查并下达处理意见。
第五、公司依据《原料供应商信用管理办法》，完成了2018年年度供应商的信用管理评价，建立和完善客户管理清单。要求提供每个合同的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。
第六、在本报告涵盖的时间段内上级股份公司未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。
六、风险降低（仅高风险采购）
公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经公司管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可在公司网站查阅。
四、公司管理体系
公司建立负责任矿物审验管理体系，公司遵守RMI负责任矿物审验流程，按照公司编制的《负责任矿物审验流程管理手册》，恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
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文件编号
RMAP-D－011
版 本
第三版
负责任矿物采购尽职调查报告
生效日期
2020-01－01
页 次
3/ 3
起草
刘德华
审核
张学友
批准
四大天王
第3、公司组成专业团队对目前采购的各供应链进行了尽职调查，并编写了各供应链尽职调查报告。
第四、公司对照 CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。
3. 持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。
2016年12月至今无高风险采购。法接受的情况下终止与供应商的合作。
7、相关表格
《供应商尽职调查表》
二、RMAP 评估总结
2017年12月1日，公司进行了RMI委派的第三方现场评估。根据该审核，RMI审核委员会（ARC）决定******有限公司符合（2018）审核手册。该决定有效期从决定之日起三年有效。公司符合审核要求的状态在RMI官网中的得到更新。
三、公司供应链政策
公司制定了供应链政策，本供应链政策完全符合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用全球范围。
公司使用以下资源来确定CAHRA：
——《联合国制裁名单》
——《中国海外投资国家风险评级（2019）》
——《联合国1952号决议》
——中华人民共和国外交部公布的风险信息等
第二、公司建立了风险识别评估和管理办法，公司设立了一套了解供应商 (KYC) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下设的原料采购风险评估委员会对涉及的钽原料采购供应链进行了风险评估，并有专业性团队进行全过程的风险控制，公司的风险评估委员会与采购团队一起审查收集的汇总信息，并按照RMI管理要求进行了风险评估，发布《低风险采购区域名单》、《高风险采购区域名单》、《供应商黑名单》。对目前公司采购到的各供应链进行了认真评估，在本报告期间，没有发现与所提交的换代KYC 表格相关的示警信号。
针对高风险供应链评估结果，公司要求钽原料采购部门及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：
1. 向公司高层管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息、实际和潜在风险。
2. 按公司的供应链政策风险管理策略，制定和实施风险管理计划。对存在的风险要制定和实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。风险降低策略包括： 在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易、在不断降低法接受的情况下终止与供应商的合作。
******有限公司
文件编号
RMAP-D－010
版 本
第三版
负责任矿物采购尽职调查报告
生效日期
2021-01－04
页 次
1/ 3
起草
刘德华
审核
张学友Βιβλιοθήκη 批准四大天王一、公司信息
******有限公司成立于2003年，为广西省某集团公司下属企业。公司地址：
主要产品： 金矿
加工原料： 金矿及回收料
本报告涵盖的时间段：2017年12月1日至 2021年12月30日。
公司建立了RMI的申诉机制，设立联系渠道，收集有关方面的申诉信息。股份公司设立联系/申诉电子邮箱，电子邮箱地址：
记录保留系统：公司要求与负责任矿物供应链管理相关的所有记录至少保存五年，要求正确使用并安全存储在公司数据库中。
五、风险识别（所有来源）
第一、公司设有一套健全 的流程来识别供应链中的风险，制定了识别 CAHRA 的程序。程序包括使用的资源、确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及我们检讨决定的频率。
——公司按照负责任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
公司已2017年向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。公司每年对直接供应商进行一到两次现场调查，并将尽职调查要求作为谈话的一部分。