法律法规及合规性评价管理程序
02法律法规与合规性评价控制程序
02法律法规与合规性评价控制程序
法律、法规与合规性评价控制程序是指企业对内部法律、法规和合规性的评估，通过有效的机制和控制程序来实现这一目标的过程。
企业在经营活动中应该严格遵守法律法规，正确、适当地实施法律法规，避免可能损害企业声誉和形象的事件的发生。
首先，要在企业实施法律、法规与合规性评价控制程序前，要建立遵守本地法律法规的政策，让员工明白企业的法律遵从要求。
其次，明确企业法律、法规与合规性评价控制的目标，因此可以进行有效的评价控制。
然后，利用企业的组织架构来完善法律、法规与合规性评价控制程序，主要包括建立有关企业章程、规章制度和安全作业规程等。
此外，要定期审查法律法规政策，对相关政策的变化和更新进行及时调整，以确保企业符合最新的法律法规。
最后，要进行定期的法律、法规与合规性评价，通过分析和反馈有效实施法律、法规与合规性评价控制程序，对实施产生不良影响的事件进行及时改正，以确保企业活动的合规性。
法律、法规与合规性评价控制程序是企业保障自身合规经营的重要手段，能使企业遵守各项法律法规，避免可能损害企业声誉和形象的事件的发生。
环境法律法规及要求合规性评价管理程序
5.3法律法规及其它要求的登录：
a.ISO推行小组.根据本公司的行业特点，确认与本公司的活动、产品、服务中的环境因素直接相关的最新的法律法规及其它要求，经环境管理者代表核准后，交文控中心登录在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
b.ISO推行小组将收集到有关法律、法规和其它要求及标准中的具体适用内容进行识别,并将识别的结果登记在《环境法律法规及其它要求登记表》中。
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发行管制章
部门
总经办
制造中心
研发部
销售部
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份数
备注：
核准：审核：制订：
1.0目的
通过有效途径，对公司的活动、产品或服务进行环境法律法规和其它要求的合规性识别和评价，使公司环境活动符合规定的要求。
2.0适用范围
本程序适用于关于应遵守的法律法规、其它要求的确定、获取及合规性评价。
6.0 参考文件
6.1《文件控制程序》
6.2《纠正与预防措施控制程序》
7.0 相关记录
7.1《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》
5.4法律法规及其它要求的管理，依《文件控制程序》执行。
5.5法律法规及其它的使用：
5.5.1当增加新设备、新工艺时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.2设定环境方针政策、环境目标时，应考虑法律法规及其它要求的相关规定。
5.5.3各部门将法律法规转换为相应的作业指导书或直接引用法律法规，并严格执行。
5.6法律法规及其它要求合规性评价：
a.适用的法律法规及其它要求在工厂运行后，ISO推行小组依据监测报告与体系运行检查报告每季度对现行适用的法律法规及其它要求的遵循情况及适用性进行评价确认,并将评价的结果记录在《环境法律法规及其它要求合规性评价记录》。
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序引言：EHS（环境、健康与安全）法律法规获取识别及合规性评价是一项重要的控制程序，旨在确保组织遵守所有适用的环境、健康与安全法律法规，并评估其合规水平。
本文将介绍一个基本的EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序的步骤和要点。
步骤1：法律法规获取首先，组织需要建立一个法规获取的流程，以确保及时获取和更新适用的EHS法律法规。
以下是一些获取法规的途径：-订阅相关政府部门或法规机构的通知和更新；-加入行业协会或专业组织，以获取及时的行业法规信息。
步骤2：法规识别与分类一旦法规被获取到，组织需要对其进行识别和分类。
这可以通过以下步骤来完成：-仔细阅读并理解每个法规的要求和适用范围；-将法规分为环境、健康和安全三个主要类别；-进一步细分每个类别的子类别，例如空气质量、噪音控制、危险品管理等。
步骤3：法规合规性评价对于每个识别的法规，组织需要进行合规性评价，以确定其自身的合规水平。
以下是合规性评价的关键步骤：-分析法规要求，并与组织现有的政策、程序和做法进行比对；-确定目前的合规水平，并识别任何不符合的地方；-分析不符合的原因，并制定改进计划；-设定合理的时间表和目标，以确保逐步实现合规。
步骤4：合规性评价结果记录与监控评价结果需要被记录并监控，以确保合规水平的持续改善。
以下是一些关键步骤：-记录每个法规的合规性评价结果，包括不符合之处、改进计划和实施进展；-设立监控机制，例如定期评估合规水平、检查改进计划的进展等；-对不符合进行纠正和预防措施，并持续监测其有效性；-定期审查法规获取识别与合规性评价程序的有效性，并进行必要的改进。
结论：EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序是确保组织遵守环境、健康与安全法规的重要步骤。
通过建立获取法规的流程、识别和分类法规、进行合规性评价以及记录和监控评价结果，组织可以不断提高合规水平并保持与法规的及时更新。
这有助于降低法律风险、提升声誉，并保障员工和环境的健康与安全。
EHS法律法规识别及合规性评价管理规程
一．目的为建立环境/职业健康安全（以下简称EHS）法律法规的获取渠道，确保公司执行的法律法规是最新版本。
并通过合规性评价确保公司的活动、产品和服务符合EHS 法律法规的要求，特制定本规程。
二．适用范围适用于EHS管理体系法律法规识别及合规性评价的全过程管理。
三．责任者1.管理者代表1.1.负责审批《EHS法律法规合规性评价报告10111》。
1.2.负责对各部门不符合项的整改计划进行审批。
2.安全环保科1.1.负责获取、识别、更新公司适用的EHS法律法规及标准的适用条款，并建立《EHS法规法规清单10110》。
1.2.组织召开EHS法律法规及标准合规性评价会议，对各部门评价结果进行审核，对审核发现的不符合项督促相关部门制定计划，并跟踪整改结果。
1.3.负责编制《EHS法律法规合规性评价报告10111》，并上报管理者代表审批。
1.4.当EHS法律法规发生更新时，负责在公司OA上进行公示。
3.人力资源部：每年将EHS法律法规纳入公司年度中、高层培训计划，由安全环保科实施培训。
4.各部门、车间2.1.负责开展本部门EHS法律法规适用条款合规性评价工作。
2.2.负责将本部门EHS法律法规适用条款列入年度培训计划，并组织落实。
2.3.负责对本部门EHS法律法规适用条款评价过程发现的不符合项制定整改计划，并按计划落实整改。
四．相关定义1.EHS是环境Environment、健康Health、安全Safety的缩写，EHS管理体系是指环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)两体系的整合。
2.合规性评价是指组织通过法律、法规及标准要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行分析找出差距，从而规避法律法规风险，进行自我改进的一种管理措施，也是实施遵守法律法规要求承诺的证据之一。
3.EHS法律法规的分类3.1.EHS基本法。
如《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》。
法律、法规及合规性评价控制程序
法律、法规及合规性评价控制程序1 目的为确保公司综合管理体系运行过程中使用有效的职业健康、安全、环境、质量等法律、法规、标准及相关规定（以下简称法律、法规及规定），使公司综合管理体系运行满足上述要求，特制订本程序。
2 适用范围本程序适用于与综合管理体系运行相关的法律、法规及规定的控制和获取渠道、确认、更新。
3 职责3.1 安全生产技术部是本程序的归口管理部门；组织法律、法规及规定的识别、获取、更新；组织公司综合管理体系运行的合规性评价。
3.2其他职能部门负责收集与本部门业务有关的法律、法规及规定，并识别、更新；配合综合管理体系运行的合规性评价。
4 管理过程和要求4.1法律、法规范围综合管理体系运行应遵守的法律、法规及规定包括以下范围：4.1.1法律：全国人大和人大常委会颁布的法律，如：安全生产法、职业病防治法、环境保护法、劳动法、合同法等；4.1.2法规：国务院和新疆维吾尔自治区、克拉玛依市颁布的有关法规、条例、实施细则；4.1.3规章：国务院、各部委颁布的规章制度，如:质量管理条例等；4.1.4标准：国家标准、行业标准、地方标准、其他行业颁布的标准；如;GB类、SY类、NB类；4.1.5相关方在质量、安全、职业健康、环境管理体系方面的要求，如：新疆油田公司承包商职业健康、安全和环境（HSE）管理规定；4.1.6其他与综合管理体系运行有关的规定；4.2法律、法规及规定的收集、辨识、确认、传递和执行4.2.1各部门应建立适宜的渠道收集法律、法规及规定，明确收集方法、时机，收集后辨识出与公司有关条款，及时更新相关内容并建立《法律、法规分清单》，将《法律、法规分清单》电子文档及文本上报安全生产技术部。
4.2.2安全生产技术部将各部门上报的信息汇总后编制公司《法律、法规总清单》，形成公司法律、法规及规定文库，按《文件控制程序》下发各单位，各单位实施更新。
4.3合规性评价安全生产技术部组织相关部门、单位，对公司综合体系运行的合规性进行评价，评审公司已识别的法律、法规及规定的履行情况、符合性。
法律法规管理及合规性评价控制程序
法律、法规管理及合规性评价程序1目的通过识别、获取和遵守管理体系运行适用的法律法规及其它要求，定期评价遵循法律法规情况，以履行对守法的承诺。
2范围本程序适用于公司对质量、环境、职业健康安全管理有关的法律、法规和其他要求的获取、识别、更新及控制和管理。
以及公司产品形成的各固定区域、临时区域内遵循法律、法规及其它要求情况的评价和控制。
3职责3.1最高管理者应确保公司制定的管理方针，包括对遵守有关环境法律、法规和确保职业健康安全的法律、法规及组织接受的其他要求的承诺。
3.2安全保障部是本程序的主责部门，负责收集、识别与质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和其他要求，建立清单，并对本程序的实施情况进行监督、检查和控制管理。
对公司管理体系中遵循的情况进行总体全面分析、评价，提出改进建议，并将遵循情况输入管理评审。
3.3各职能部门负责收集、识别与本专业相关的最新版本的法律、法规和其他要求，并负责下发到相关场所，指导、监督基层组织实施；并将遵循法律、法规及其它要求情况的信息进行收集、评价，并将评价信息传递至综合部、安保部。
3.4 安保部负责收集、识别所在地的地方政府有关质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，编制清单目录，传达到全体员工组织贯彻实施；并对本单位遵循质量、职业健康安全、环境的法律、法规及其它要求的情况进行详细分析、评价，将相关信息传递至质量部。
3.5各级领导和管理人员均有向公司内部员工和相关方宣传、贯彻、遵守有关法律、法规及其他要求的责任和义务。
4 工作程序4.1法律、法规的识别和获取4.1.1各相关部门负责与国家及当地政府主管部门、出版机构、上级主管部门联系，或登陆各相关网站（如中国环境保护网、职业安全健康网……）等渠道，获取公司适用的国家和地方法律法规、行业标准和其他要求，并按质量、环境、职业健康安全分类建立动态表。
4.1.2公司将识别和获取的法律法规及其它要求作为公司各部门的环境因素控制的依据，和公司进行环境因素排放合规性评价的依据。
法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序
法律法规和其他要求、合规性评价管理控制程序1目的建立获取法律法规及其他要求的渠道,以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规和其它要求及其他要求。
2 适用范围适用于公司获取、更新质量、环境和职业健康安全法律、法规和其它要求和其他要求以及适用性确认。
3 职责3.1体系主管部门、办公室，负责适用的法律、法规和其它要求、标准及相关要求的识别、获取和更新,并填写公司”适用的法律法规与其他要求清单”,将信息传递到各相关部门，并确保实施。
负责法律、法规和其它要求、标准和相关要求的发放及归档管理。
3.2各部门负责本部门法律、法规和其它要求的识别及收集,制定相应清单并经本部门领导审批,将相关信息及时与施工管理部沟通。
3.3 管理者代表负责法律、法规和其它要求适用性审批。
4 工作要求4.1 获取范围获取范围包括：有关的国际公约；国家法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；地方法律、法规和其它要求、标准及行政规章制度；行业规定及标准；公司上级机构的规定或指令；公司内部规章制度、管理办法。
4.2 获取渠道及收集、更新4.2.1体系主管部门、办公室通过国家、地方及行业主管部门(如:建设、劳动保障、工会、环保、安全生产、消防等部门)、刊物、网络及其它途径获取相关法律法规与其他要求的文件。
4.2.2体系主管部门、办公室负责收集并接收各部门、项目部反馈的相应的法律、法规和其它要求及其他要求，并汇总确定其适用性,制定公司《适用法律、法规和其它要求和其他要求清单》经管理者代表审批后发送各相关部门,并确保将文件发放至相关部门、项目部。
4.2.3各部门、项目部结合公司体系主管部门、办公室发放的《适用法规和其他要求清单》，通过打“√”形式识别适宜本部门相关的法律、法规和其它要求及其他要求。
并通过购买、下载、接收（体系主管部门、办公室下发）等途径，持有本部门、项目部《适用法规和其它要求清单》中所列法律法规和其它要求的文本或适用于相关环境因素/危险源的相关规定。
法律法规识别及合规性评价规范
文件制修订记录1、目的建立获取、识别、更新法律法规和其它要求的渠道，确保本公司的管理活动符合相关法律法规和其他要求；并且定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，以切实履行本公司遵守法律法规和其他要求的承诺。
2、适用范围适用于本公司对质量管理、环境管理和信息安全管理控制相关的法律、法规和其他要求的控制。
3、职责3.1总经办负责质量管理、环境管理和信息安全管理控制的法律、法规和其他要求的识别、获取、更新和保管；并收集合规性证据。
3.2管理者代表负责对各项法律法规文件的适用性、合规性进行评价，并将相关信息传递到各相关部门。
3.3各职能部门负责将相关法律法规和其他要求传达给员工并遵照执行。
4、管理程序4.1相关的法律、法规和其他要求应包括：1）国际公约；2）国家质量管理、环境管理和信息安全管理控制相关的法律、法规、标准和行政规章制度；3）公司所在地质量、环境和信息安全法律、法规、标准和行政规章制度；4)执法部门（如质量技术监督局、检验检疫局、环保局、消防局、劳动局、商标、条码安全生产监察部门、安全生产和职业病防护部门等）的规定。
5)各相关方的其他要求，如客户相关要求等。
4.2法律、法规和其他要求获取方法和频次。
4.2.1总经办可以从上述执法部门和相关网站咨询或认证机构获取相关法律、法规、标准和其他要求的最新版本，以保持对法律法规和其他要求的最新变化的及时跟踪。
4.2.2总经办每个季度通过上述渠道搜索并收集一次法律法规和其他要求。
4.3法律、法规和其他要求的选择确认4.3.1总经办选择、确认所获取的各类法律、法规、标准和其他要求的适用性，制定《法律法规清单》，经管理者代表审批后，将清单中的相关文件分发给各相关部门。
4.3.2总经办要按4.2条款随时更新或增补，及时修正《法律法规清单》。
对过时或作废的旧文件按《文件控制程序》的规定执行。
4.4法律、法规和其他要求的执行4.4.1各部门要组织学习与本部门相关的适用法律法规和其他要求，必要的应纳入相关的作业指导书中。
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法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序
1目的
为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价，并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程序。
2范围
本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。
3职责
3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。
3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达；
3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理；
3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价。
3.2各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。
负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作。
4程序内容
4.1获取内容：
4.1.1法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等；
4.1.2法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则；
4.1.3规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的
健康、安全与环境规章制度；
4.1.4标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准；
4.1.5国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书；
4.1.6其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件, 客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。
4.2法律、法规和其它要求的获取
4.2.1获取的渠道
421.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取；
4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系；
4.2.1.3 从互联网查询获取；
4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。
4.2.2获取方法：
a）各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态；
b）各主管还可以随时上网查询；
c）公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求；
d）所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填写“法
律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系部。
4.3判定法律、法规及其它要求的适用性
4.3.1根据以下依据进行判断：
4.3.1.1针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；
4.3.1.2 针对行业的特点；
431.3 该项法律、法规为最新版本。
432体系部对所获取的法律和其他要求识别其适用性，确定适用法律法规条款，并填在“法律、法规及其它要求清单”上，体系负责建立总清单，在公司发布。
4.3.3各部门将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因
素、重要环境因素，以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法律法规和其他要求。
4.4传达
4.4.1各部门根据公司发布的“法律、法规及其它要求清单”，进一步识别出适合于本部门的法律、法规和其他要求，建立本部门“法律、法规及其它要求清单”，标识出所适用条款和要求，并传达给员工。
4.4.2针对重要岗位的员工，进行相关法律法规的培训，具体培训要求见《年度培训计划》。
4.5更新
4.5.1当公司的活动、产品或服务发生变化时，也要更新与之相关的法律、法规和其他要求。
4.5.2为使法律、法规及其它要求保持最新的状态，体系部在公司更
新“法律、法规及其它要求清单”，并声明旧内容失效。
4.5.3依据法律、法规及其它客户要求建立起来的文件，当法律、法规及其它要求发生改变时，也要相应进行重新制定。
4.6合规性评价
4.6.1评价方法：
a）通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评
价;
b）对文件和记录进行评审；
c）对现场、资料等的检查；
d）和有关人员面谈；
e）对新建项目委托第三方评价；
f）通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；
g）通过体系内部审核评价。
462评价依据
4.621公司识别适用的SA8000法律、法规和其他要求。
4.622 EHS有关的监测数据：
a）环境监测报告；
b）现场职业卫生监测报告；
c）职业危害岗位体检报告；
d）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等;
e）其他。
4.6.2.3 EHS日常监测的结果：
a）各部门日常相关EHS的检查记录；
b）能源的统计记录；
c）人员持证上岗的检查记录；
d）固体废弃物的管理和处置记录；
e）危险化学品的检查；
f）现场的EHS佥查表；
g）委托第三方评价报告；
h）事故、投诉的调查、处理报告；
i）内部审核记录及审核报告;
j）其他。
4.624 上级部门、地方政府日常的检查结果。
463评价时机
4.6.3.1公司每年由体系部组织对健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。
当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。
4.6.3.2 各部门每年由该部门组织对本单位所涉及的健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。
4.7评价的实施
4.7.1公司各部门负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息，填写“ SA8000合规性评价记录”。
4.7.2各部门收集本部门日常EHS监测的信息，进行合规性评价，并填写“ SHS合规性评价记录”，编制本部门合规性评价报告，上报公司体系部。
4.7.3体系部组织工厂实施一次综合性合规性评价，汇总各部门
“ HSE合规性评价记录”、内审的结果，对照本公司危害因素、环境因素
及适用法律、法规和其他要求的条款--------- 判定守法情况，编制公
司“ SA8000合规性评价报告”。
4.8改进实施
4.8.1经过评价，针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应加强其运行控制的监控，需要时按《不符合、纠正措施和预防措施管理程序》要求采取改进措施。
482经过评价,针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改/单独制定控制文件实施控制。
483合规性评价的结果应输入管理评审。
4.9公司在建立健康、安全与环境管理体系时，应考虑适用的法律法规及其他要求，应将其有关要求纳入相应的程序中，并在健康、安全与环境管理体系运行过程中加以实施和保持。
5相关记录
法律法规和其他要求清单。