最完整审计资料清单
审计应提供资料清单
年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账年12 月31 日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。
7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
审计资料清单
审计资料清单一、基础类资料1、工商登记注册资料（首次承接的项目需要）、营业执照、公司章程等；工商登记注册资料可以看到企业从成立到现在的各种名称、地址、股东、营业范围等的变化，我们需要重点关注的信息是股东以及股权结构的历史变化，特别是IPO企业，这一块可能会存在法律风险，律师会针对这里做很细致地核查。
2、最新的股权结构图（包含对外投资）股权结构（包含对外投资）图可以让我们了解到跟这家公司有关的主体有多少个，哪些是合并范围内的，哪些是联营合营的，哪些是统计关联方往来时需要关注的，换言之，可以从一个不是很严谨的角度了解到我们的工作量有多少，比如几十家的审计范围和几家的区别。
3、审计年度的股东（大）会、董事会决议上市公司或者新三板公司，我们可以直接去“巨潮资讯网”下载查看，看看企业当年都发生了哪些大事，哪些可能涉及到审计事项，比如对外提供担保、日常关联交易预计、对外投资进展公告等。
非上市的公司无法通过公开网站查到这些信息，只能依靠企业提供了。
4、最新的组织架构图以及内控手册，或者各类内部制度、流程等通过组织架构图我们可以了解企业的内部管理框架，内控手册或者制度可以帮助我们了解企业各种业务的内部管理制度，比如采购、销售、生产以及资金等。
内控底稿的第一步是了解企业内部控制设计，方法有检查、询问、观察和穿行测试。
检查就是通过这些制度去了解，但有些企业比较小不是那么规范，可能没有完整的制度，那我们就需要采用询问的方法了，通俗点讲就是跟企业的人唠嗑来获取想要的信息。
也可以通过观察，和穿行测试，当然这些方法结合使用会更好，能起到互相验证的作用。
二、财务类资料1未审报表、科目余额表以及序时账未审报表是从财务系统里自动生成的资产负债表、利润表和现金流量表，有些企业只有资产负债表和利润表，没有现金流量表。
科目余额表，包含期初余额、借方发生额、贷方发生额以及期末余额。
记住找企业要到最末级明细的，如果这一点不提示的话，经常拿到的科目余额表只有一级科目，完全不能用。
年报审计提供资料清单
年报审计提供资料清单
1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、基本户开户许
可证；副本复印件。
2、银行询证函、所有账户银行对账单复印件及银行余额调节
表；
3、现金盘点表、固定资产盘点表-明细表、存货盘点表-明细
表（另提供房产证、土地使用证、车辆行驶证）；
4、往来账项的询证函，函证比例70%以上；
5、重要经营合同、协议复印件（含长期投资、短期借款合同）；
6、上年审计报告、验资报告复印件；
7、年度会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流
量表）、年末各会计科目余额明细清单；
8、全年凭证、账簿（总账、明细账、日记账）；
9、年度纳税申报表（增值税、所得税）及完税凭证；
10、批复的免税文件
11、公司章程及各项管理制度；。
(完整word版)审计需要资料清单
审计资料清单致中国葛洲坝集团股份有限公司及各下属单位：承蒙委托，立信会计师事务所（特殊普通合伙）将承接贵公司2014年度财务会计报表审计业务。
由于本次审计时间较紧，我们为了高质量、高效率的完成审计工作，拟定以下需要配合提供的资料及注意事项，望贵公司积极予以支持！一、财务报表资料清单正式审计资料清单与预审资料清单一致。
预审阶段已经提供复印件给审计组，且至2014年12月31日未发生变化的不需重复提供。
（一）综合类资料1、基本情况介绍：简述企业设立时间、现有人员结构情况，机构设置，资产负债具体情况，2014年核算体制变更情况等及业务性质、经营范围2、组织结构图（按投资和核算体制列示）3、请提供公司最新的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、章程、高新技术企业证书等资料复印件。
4、公司的验资报告、出资证明和资产评估证明；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记复印件。
5、2014年董事会、股东大会会议纪要、决议等资料及决定经营管理和财务会计问题的资料。
6、管理层声明书，详见附件4。
7、2013年度审计报告复印件。
8、2014年度涉及产权变动的资产评估报告、审计报告复印件。
9、被审计单位2014年度合并（汇总）会计决算报表、母公司单户决算会计报表及所属单位的决算会计报表，合并报表的差额表，合并报表编制的工作底稿电子版。
10、合并报表的抵消事项、抵消分录及抵消事项说明，内部往来的明细清单，内部交易的明细清单电子版。
11、重大诉讼、应收票据贴现、应收账款抵借、通融票据背书和其他债务担保等或有事清单以及重大诉讼的判决、仲裁或调解书等12、重大资产的购置与处置的方案、合同与协议及批复文件13、关联方及其交易（1）关联企业经济性质或类型、名称、法定代表人、注册地、注册资本及其变化（2）关联企业的主营业务（3）关联企业所持股份或权益及其变化（4）关联交易的定价政策（5）关联交易的明细清单，包括交易项目、交易单价、交易数量、交易金额（6）关联交易未结算的金额或相应比例（二）业务类资料1、货币资金:（1）各银行账户2013年和2014年度对账单及相应余额调节表（各帐户账面数与对账单数一致的不需提供）；（2）法人单位主体需去基本户银行打印银行账户开户明细（12月31日以后打印）；（3）法人单位主体需打印银行贷款卡信息（12月31日以后打印）。
审计资料清单
审计所需资料清单一．基本资料1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证2、公司基本情况介绍（或公司宣传册等）3、以前年度审计报告、验资报告4、贷款卡征信报告5、审计年度期间的股东会、董事会决议6、公司组织结构图7、上年度所得税汇算清缴申报资料8、公司房产证、车辆行驶证9、公司内部控制制度二．财务会计资料10、审计年度的财务报表11、各审计年度期初-期末的科目余额表（1-3级带核算项目）12、会计账簿、凭证；13、12月的消费税、企业所得税、城建税、增值税等各税种纳税申报表14、银行对账单、银行存款余额调节表（注意调节表要有调节事项说明）、企业信用报告、银行开户信息查询（截至基准日银行开户信息）；15、票据备查簿；16、应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细表，应列示具体发生时间、性质、金额、账龄等信息；17、股东的股利分配方案18、现金盘点表、固定资产盘点表；19、企业所拥有或使用的所有房产清单，包括：详细地址、面积、权利人名称、性质及用途；20、工商登记查询信息21、贷款卡查询信息22、借款合同、采购合同、运输合同等各类合同文件23、固定资产卡片明细表，包括购买日期、原值、折旧期限、残值率、累计折旧等24、银行存款12月对账单、余额调节表25、银行询证函26、往来询证函27、银行承兑协议、借款协议、抵押协议28、现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、票据盘点表29、财务部组织架构图及岗位分工、公司组织架构图及部门负责人30、资产负债表日后重大事项相关文件31、审计过程中其他需要提供的资料。
审计应提供清单
审计应提供清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单?一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介?10、企业资质、资格证件的复印件?二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度?三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有减变动表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表此要求可不要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因调整。
5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产截至2008年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
审计所需资料清单
审计所需资料清单审计资料清单一、基本资料1.基本情况资料1) 历史沿革及改制重组情况，包括贵单位改制设立的具体情况和方式，以及历次股本形成和股权变化情况；2) 贵单位的基本情况介绍，包括经营范围、主要产品和经营特点等；3) 历次工商变更登记资料，包括验资报告、评估报告、章程和营业执照；4) 行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证；5) 以前年度审计报告；6) 成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；7) 组织机构设置图；8) 主要管理人员基本资料；9) 财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。
3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。
6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。
7.税收资料：1) 简述贵单位及分支公司的缴纳税种、税率；2) 所享受的税收优惠政策及批准文件；3) 各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；4) 税收缴款书。
8.生产经营有关的权属1) 土地使用权、房产权证；2) 商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；9.场地租赁协议及相关合同。
10.员工及其社会保障情况，主要包括员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
11.简述所处行业及竞争情况：1) 主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；2) 所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；3) 影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
4) 面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
审计资料清单
审计资料清单一基本资料(一) 企业营业执照复印件及公司股东营业执照复印件(二) 政府机关的批文、证书(三) 公司合同、协议或章程及验资报告、上年审计报告(四) 被审计单位基本概况表(五) 组织机构及管理人员结构资料1 企业内部组织结构图2 管理层人员结构图3 会计与财务部门人员与结构图(六) 企业内部控制制度文件(七) 重要税务资料1 税务登记证2 纳税申报表3 税务部门的税务鉴定等文件4 税务部门核定以后年度可弥补亏损文件5 经管理层批准的最近财务预算等文件(八) 重要会议纪要、决议等文件1 股东大会决议文件2 董事会决议、会议纪要3 其他重要会议文件二报表及有关资料(一) 本期资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益增减变动表、资产减值准备情况表、附注(二) 期末总分类帐户余额试算平衡表(三) 对外投资占股超过20%的权益法核算的本期会计报表及审计报告(四) 财务决算集团内部附表（内部往来、交易、内部现金流）(五) 凭证、帐册(本年度及次年度1、2月)(六) 各项保险单(七) 合同台帐、合同、合约书(租金、买卖、承揽、担保等)三资产负债表各项目明细表提供协助事项(一) 货币资金1 存款及借款银行的全称、帐号、金额、地址、邮码2 银行询证函、3 银行对帐单4 银行存款余额调节表5 存折、支票存根(二) 债权与债务1 金额重大、帐龄较长的应收、应付款项的对方单位全称、金额、详细地址、邮码、联系人名2 应收帐款、预付帐款和其他应收款余额帐龄分析表3 次年度1、2月收回、支付帐款的金额4 采用个别认定法计提坏帐准备的个别认定依据及方法的说明并说明个别认定中全额计提减值准备与未计提减值准备的重要资产确定依据与原因5 对未按照计提比例足额提取坏帐准备的应说明原因6 坏帐准备转回的金额及原因说明7 本年实际冲销的应收款项性质、理由及金额8 逐笔说明逾期应收票据转入应收帐款的情况9 逐笔说明预付帐款转入其他应收款的情况10 预收帐款帐龄超过一年未收回的原因说明(三) 存货1 原材料、在产品、产成品等存货期末盘点明细清单2 单位成本分析表3 存货的库龄分析表4 年末存在用于债务担保的存货的帐面价值的说明(四) 长、短期投资(期内新增部分)1 股权性长期投资的合同、验资报告、出资证明书、营业执照等文件2 债权性长、短投资的所有权文件3 被收购企业收购日报表4 被投资单位当年度会计报表、审计报告(五) 固定资产、在建工程与无形资产NO 项目已提供未提供不适用1 土地使用权证及相关抵押担保情况的说明2 无形资产的相关合同3 房屋所有权证4 车辆行驶证5 大型生产设备、仪器、办公设备等购货发票6 出租固定资产或租入固定资产的合同7 在建工程施工、发包等合约8 资产对外抵押的合同等法律性文件9 固定资产、在建工程的明细清单，在建工程的利息资本化情况10 由于技术陈旧等原因导致固定资产、在建工程回收额低于其帐面净值/价值的相关资产的清单11 本年又在建工程转入固定资产的说明12 本年出售固定资产的原值、净值的说明13 年末固定资产中用于抵押和担保的固定资产原值、净值的说明14 年末预提足折旧仍继续使用的固定资产原值的说明15 年末暂时闲置的固定资产原值的说明16 本年报废固定资产原值、净值和损失的说明17 本年增加的累计折旧中，本年计提的折旧费用(六) 投资性房地产1 采用公允价值模式计量的确凿证据(七) 债务资料1 3年以上应付帐款、预收帐款、其他应付款未付原因及金额2 预计负债计提原因及依据、金额的说明3 长、短期借款(期内新增或展期部分)借款合同4 借款抵押或担保条件的说明和相关文件5 对企业间拆借资金所涉及的财务费用的说明(八) 职工薪酬资料1 提供详细的在首次执行日之前已经过企业董事会或类似权力机构批准并已实施的内部退休计划2 内部退休计划人员清单、费用项目、补偿标准、折现率等相关材料3 企业年金计划4 职工薪酬及辞退福利文件资料5 分地区用工情况6 劳动力供应情况7 适用的劳动用工事项相关法规8 被审计单位管理层和员工业绩考核与激励性报酬政策、分部信息与不同层次部门的业绩报告等9 工效挂钩有关本年申请及上年批复文件，工效挂钩范围、未纳入工效挂钩范围企业、实际工资情况、工资总额控制措施等情况的说明10 具体说明本年发生重大人工成本支出事项的内容、对本期损益或权益的影响(九) 递延所得税1 企业存在暂时性差异的说明并加盖公章四与关联者的交易明细表(一) 关联者目录,列明关联者全称,与公司关系,联系地址,电话(二) 金额或性质重大的交易事项汇总表,包括销货、进货、劳务、不动产、股票、融资等方面五承诺及或有事项明细表内容包括对外抵押、对外担保、背书保证、未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应收票据贴现、债务担保等承诺及或有负债、或有损失事项六期后事项汇总表内容包括资本结构变动、重大的建设及购置项目、重大的融资和投资活动、灾害损失、企业合并与分立、重大经济纠纷、重大购销合同、主要顾客变化、终止或破产等事项七经营规划及战略规划1 主要产品及描述、与生产产品或提供劳务相关的市场信息2 主要客户和合同、付款条件、利润率、市场份额、竞争者、出口、定价政策、产品声誉、质量保证、营销策略和目标等3 业务的开展情况、联盟、合营与外包情况、从事电子商务的情况4 被审计单位实施的或准备实施的目标、战略、经营规划和其他文件5 近期拟实施或已实施的投资并购活动与资产处置情况6 重大的资本承诺7 衍生金融工具的运用、种类、使用衍生金融工具的范围、交易对手八信息技术一般控制采用的系统1 任何重大修改、开发与维护记录、2 拟于将来实施的重大修改、开发与维护计划九职权与责任的分配1 公司制定了员工的行为守则2 公司岗位责任十内部监督机制1 董事会内部建立审计委员会，审计委员会与总会计师、内部及外部审计人员讨论财务报告2 董事会成员的经验和资历有明确的书面规定3 授权交易及系统改善的控制制度4 对内部控制进行专门评价5 审计委员会会议记录中包括评价的记录6 内部审计部门定期地直接向董事会、审计委员会或类似的独立机构报告7 内部审计定期制定内部审计计划十一其他资料1 国有资本保值增资情况分析说明，及国有资产保值增值证明材料（含国有保值增值完成情况、客观增减因素、国有资本本年年初数相对上年年末的调整情况、相国参考指标大幅波动或异常变动情况）。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
(十四) 17 年资本公积增减变动的文件或依据
(十五) 17 年补贴收入的相关批准文件
(十六) 17 年税收缴款书—增值税、营业税、企业所得税、 个税等
(十七) 17 年各项保险单
（十八 17 年所有关联方及关联方交易的资料
备注 部分
欢迎共阅 序号 ）
项目
适用否 已提供
（Y/N （Y/N
）
）
2. 17 年新增大额固定资产的合同
3. 出租固定资产或租入固定资产的合同
4. 以资产对外抵押的合同等法律性文件
5. 固定资产明细清单及盘点表（要求同存货盘点表）
6. 累计折旧计算清单
(九) 无形资产
合同、发票等入账依据及产权证明 1.
无形资产摊销明细。
(十) 在建工程
1. 相关合同、预算或概算书、结算书
(一) (二)
17 年资产负债表、利润及利润分配表、现金流量 表、权益变动表、减值准备明细表、会计报表附注 （盖公章，单位负责人、财务负责人签字） 17 年凭证、账册
三、 报表各项目应备的资料
(一) 货币资金
存款及借款银行的全称、账号、金额、地址、邮 1.
码、银行联系人联系方式
2. 17 年所有银行对账单及银行存款余额调节表原件及 复印件
备注
说明：
1、以上所需的资料和数据仅为审计所需部分资料，现场审计时可能还会补充其他资料；
2、以上资料清单中所需的资料请提供复印件并加盖公章，所需数据及明细表可提供电子表格
，无需打印；
资料清单接收人（签字）： 资料清单提供人（签字）： 资料提供日期：
序号
项目
17 年所有诉讼、仲裁的起诉、裁决、执行、和解 (十三)
等相关法律文件
适用否 已提供
（Y/N （Y/N
）
）
17 年可能导致资产权利受限的各种抵押、质押、 (十四)
保证等合同文件（包括对外担保）
17 年可能导致资产权利受限的各种抵押、质押、 (十五)
保证等合同文件（包括对外担保）
二、 报表及有关资料
2. 17 年在建工程项目清单，需列明存放地方或坐落地 方
(十一) 各项资产减值准备
1. 计提各项减值准备的依据
2. 对债权或其他资产采用个别计提减值准备的，需作 出书面说明并提供相关证据
(十二) 17 年短期借款合同及相应的担保合同,贷款卡记录
17 年股东大会或类似权力机构所作的利润分配决议 (十三)
(二) 金融资产
1. 对股票、期货等高风险证券进行投资的授权文件及 管理制度
(四) 债权与债务
金额较大、账龄较长的应收账款、其他应收款、应 1. 付账款、其他应付款的对方单位全称、金额、详细
地址、邮码、联系人名；（占总金额的 60％以上） 2. 17 年应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、
其他应收款和其他应付款年末余额账龄分析表 3. 17 年大额的业务合同
(五) 内部控制制度文件及相关资料：
1. 会计政策、会计估计及其变更情况
2. 财务管理制度、会计核算办法
3. 费用报销与控制制度
(六) 税务资料：
1. 税务登记证，税收优惠文件
2. 17 年纳税申报表，税务登记表
3. 税务部门的税务鉴定等文件（纳税方法登记表）
(七) 重要会议纪要、决议等文件
(八) 最后一次增资验资报告
公司养老、医疗、失业、工伤、生育、住房等各项 (九)
社会保险计提（缴存）比例及工资薪金管理制度
(十) 16 年度利润分配决议
(十一) 17 年与控股方的关联交易内容及金额清单
17 年所接受的检查情况及检查单位出具的报告（
(十二) 检查单位包括国资委、审计署、纪检监察、税务局
等部门）
欢迎共阅 备注
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存货盘点表（要求库管员、财务人员、法人代表签 (六)
字）
(七) 长期投资
1. 长期股权投资：
(1) 投资协议及授权文件
备注
欢迎共阅 序号 (2) 被投资单位的章程
项目
适用否 已提供
（Y/N （Y/N
）
Байду номын сангаас
）
(3) 被投资单位的验资报告
(4) 被投资单位的已审会计表
(八) 固定资产
1. 产权证明（如房产证、车辆行驶证等）
客户名称：
内容：
序号
项目
一、 被审计单位的基本资料
适用否 已提供
（Y/N （Y/N
）
）
(一) 公司简介
(二) 营业执照复印件（需要有最近一次的年检标记）
(三) 组织机构及管理人员结构资料：
存在股权关系的单位情况（名称、行业及投资比例 1.
）
2. 管理部门及内部独立核算单位的设置情况
3. 财务部门人员及岗位设置结构图