2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。
其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 证券市场主体
第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。
[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。
货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。
货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。
哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。
2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。
[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。
[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考16
证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。
Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。
2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选
2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选(总分：65.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：49，分数：49.00)1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。
（分数：1.00）A.三等九级√B.三等六级C.四等九级D.四等六级解析：2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。
（分数：1.00）A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行√D.国家发改委解析：3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。
（分数：1.00）A.公司债券B.金融债券√C.企业债券D.次级债券解析：4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。
（分数：1.00）A.基金是独立的法人机构√B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利解析：5.中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）。
（分数：1.00）A.政府支持机构债券√B.金融债券C.中央银行票据D.国债解析：6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
（分数：1.00）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权√D.人事任免权解析：7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩。
（分数：1.00）A.欧元B.英镑C.美元√D.日元解析：8.1998 年至2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。
下列说法正确的是（）。
（分数：1.00）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示√D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映解析：9.OTC 是（）的简称。
（分数：1.00）A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场√D.首次公开发行解析：10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
一、单选题
1、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案：D
解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。
这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。
2、如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。
A.按投资对象
B.按运作方式
C.按收益分配方式
D.按投资风格
答案：A
解析：(1) 按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基金、开放式基金。
(2)按照投资对象的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类。
(3)按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型基金。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）选择题1.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向( )申请注册。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织正确答案:C解析:考查基金评价机构的注册标准。
2.下列关于信用公司债券的说法正确的是()。
A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴正确答案:B解析:考查信用债券的概念。
少数大公司经营良好，信誉卓著，可发行信用公司债券。
为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。
信用公司债券属于无担保证券范畴。
3.会员制证券交易所的最高权力机构是( )。
A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会正确答案:A解析:考查会员制证券交易所。
会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。
4.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A.5%B.8%C.10%D.15%正确答案:C解析:沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
5.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。
A.保证金分为结算准备金和交易保证金。
交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手正确答案:A解析:考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。
保证金分为结算准备金和交易保证金。
结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题二
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。
中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。
2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。
(2)投资收益的处分。
(3)持券信息披露义务。
3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
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2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选(总分：65.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：49，分数：49.00)1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。
（分数：1.00）A.三等九级√B.三等六级C.四等九级D.四等六级解析：2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。
（分数：1.00）A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行√D.国家发改委解析：3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。
（分数：1.00）A.公司债券B.金融债券√C.企业债券D.次级债券解析：4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。
（分数：1.00）A.基金是独立的法人机构√B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利解析：5.中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）。
（分数：1.00）A.政府支持机构债券√B.金融债券C.中央银行票据D.国债解析：6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
（分数：1.00）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权√D.人事任免权解析：7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩。
（分数：1.00）A.欧元B.英镑C.美元√D.日元解析：8.1998 年至2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。
下列说法正确的是（）。
（分数：1.00）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示√D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映解析：9.OTC 是（）的简称。
（分数：1.00）A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场√D.首次公开发行解析：10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
（分数：1.00）A.验证B.托管√C.查验资金和证券D.审单解析：11.在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短、市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。
（分数：1.00）A.不变B.不能确定C.越小√D.越大解析：12.分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。
（分数：1.00）A.可赎回权B.认沽权C.可回售权D.认股权√解析：13.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
（分数：1.00）A.价格优先√B.时间优先C.数量优先D.席位优先解析：14.如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（）。
（分数：1.00）A.上升√B.无变化C.不能确定D.下跌解析：15.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
（分数：1.00）A.资本公积金√B.股本C.任意公积金D.盈余公积金解析：16.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
（分数：1.00）A.可以到原购买网点提前兑取B.可以挂失C.可以记名D.可以上市流通√解析：17.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于（）名注册资产评估师。
（分数：1.00）A.20B.40C.10D.30 √解析：18.间接融资与直接融资相比，投资者的收益往往会（）。
（分数：1.00）A.较多B.一样C.较少√D.不确定解析：19.投资者参与香港联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段应当采用（）。
（分数：1.00）A.竞价限价盘委托B.集合限价盘委托C.集合竞价盘委托D.增强限价盘委托解析：20.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
（分数：1.00）A.30%B.40% √C.50%D.60%解析：21.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）。
（分数：1.00）A.证券公司和银行B.上市公司和基金C.企事业法人和境外投资者D.机构法人和自然人√解析：22.中国证券业协会成立于（）。
（分数：1.00）A.1991 年 8 月 28 日√B.1992 年 8 月 28 日C.1993 年 8 月 28 日D.1994 年 8 月 28 日解析：23.关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。
（分数：1.00）A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易√B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户解析：24.根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（）。
（分数：1.00）A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币√解析：25.关于交易制度的说法，正确的是（）。
（分数：1.00）A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出√解析：26.下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（）。
（分数：1.00）A.银行间债券市场B.深圳证券交易所创业板C.全国中小企业股份转让系统D.深圳证券交易所中小板√解析：27.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
（分数：1.00）A.无风险利率B.定期存款利息率C.存款准备金率D.必要收益率√解析：28.股票价格指数期货实行（）结算。
（分数：1.00）A.股票B.现金√C.实物D.对冲解析：29.股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立解除或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
（分数：1.00）A.1/4B.1/2C.1/3D.2/3 √解析：30.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。
（分数：1.00）A.证券B.基金C.信托D.银行√解析：31.机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重（）和长期投资。
（分数：1.00）A.集中投资B.理性投资√C.量化投资D.感性投资解析：32.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。
（分数：1.00）A.注册资本√B.负债C.虚拟资本D.货币资金解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
33.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
（分数：1.00）A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券√D.国债和地方债券解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
34.证券投资基金资产估值的对象是（）。
（分数：1.00）A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产√解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
35.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（）。
（分数：1.00）A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融监管改革法案》D.《泛欧金融监管改革法案》√解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。
这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。
36.地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。
（分数：1.00）A.到期续发收入B.国企收入C.税收能力√D.公共设施收入解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券（普通债券），其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。
它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。
②专项债券（收益担保债券），其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。
37.下列属于国有股权的组成部分的是（）。
（分数：1.00）A.社会公众股B.国家股√C.一般法人股D.外资股解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构,国有股权可由国家授权投资的机构持有,它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。
38.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。
（分数：1.00）A.中国证监会B.国家技术监督管理机构C.中国证券业协会√D.证券交易所解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要,推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术标准和指引。
39.从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）。
（分数：1.00）A.总托管人√B.分托管人C.二级托管人D.监管者解析：中央结算公司作为中国债券市场的总托管人,直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产,而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产,四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。
40.下列说法正确的是（）。
（分数：1.00）A.证券市场的交易对象仅限于股票，所以又称为股票市场B.证券投资收益与风险成反比C.证券市场是价值直接交换的场所√D.证券市场是企业支配权直接交换的场所解析：证券市场是价值直接交换的场所,是财产权利直接交换的场所,同时也是风险之间交换的场所。
证券的风险与收益成正比关系。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
41.经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的（）资金投资于境內证券市场。
（分数：1.00）A.美元B.人民币√C.港币D.欧元解析：此题考查RQFII制度,境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的人民币资金投资于境内证券市场。
42.下列不属于证券交易所交易系统的是（）。
（分数：1.00）A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统D.柜台终端√解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。