第二章 证券交易程序-竞价申报时的有效申报价格范围

（2）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非 上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；
（3）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收 盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的 上下100%
D.当日开盘价的上下3% 正确答案：A 解析：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 15.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易 中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。 A.30% B.20% C.40% D.10% 正确答案：A 解析：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交 易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30% 。 16.深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为 前收盘价的（ ）。 A.上下80% B.上下90% C.上下100% D.上下110% 正确答案：C 解析：债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价 的上下100% 。 17.按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格 的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。 A.基金类证券 B.ST股票 C.股票（含A股、B股） D.*ST股票 正确答案：A,C 解析：根据现行制度规定，无论买卖，股票（含A、B股）、基金类证券在 1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
B.10% C.5% D.8% 正确答案：C 解析：ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 10.按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定 ,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不 得超过()。 A.15% B.10% C.5% D.20% 正确答案：B 解析：根据现行制度规定，无论买入还是卖出，股票（含A股、B股）、基金 类证券在1个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不 得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 11.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价 阶段的有效申报价格应（）。 A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的 50% B.股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的 50% C.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的50% D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收 盘价格的70% 正确答案：B 解析：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格 的50%； 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低 于前收盘价格的70% 。 12.按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定
（3） 即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新 成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
2. 深交所对首次公开发行上市的股票、暂停上市 后恢复上市的股票以及证监会或交易所认定的其他情形不实行涨跌幅限制。 其有效申报价格符合下列规定：
（1）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内 ，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
18.按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券 ,以下说法正确的是（）。 A.非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下 10% B.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5% C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5% D.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10% 正确答案：A,C,D 解析：非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小 企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞 价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上 下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围 一致。 19.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中符合集合 竞价阶段有效申报价格范围的是（）。 A.基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B.股票交易申报价不低于前收盘价的50% C.股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D.基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% 正确答案：A,B,C,D 解析：以上都是上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段 有效申报价格范围的规定。 20.关于上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,正确的是( )。 A.集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价的有效申报价格是一样的 B.当日无交易的,前收盘价视为最新成交价 C.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 D.在连续竞价阶段,如果即时揭示中无卖出申报价格,即时揭示的最高买入价 格为唯一的有效卖出价格 正确答案：B,C 解析：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞 价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收
价格的涨跌幅度不得超过10%； ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例都为5%；
涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）；
买卖有涨跌幅限制的
证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无
效申报。在深交所，买卖有价格涨跌幅限制能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交
正确答案：B 解析：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续 竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即使参加竞价，暂存于交易主机 ；当成交价格波动使其进入有效竞价范围是，交易主机自动取出申报，参加 竞价。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前 收盘价的上下3% 6.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交 易所相同。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证 券交易所不相同。 7.客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待 机会成交，直到有效期结束。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：参考竞价与成交--竞价结果。 8.按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日 )的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。 A.4% B.5% C.8% D.10% 正确答案：B 解析：按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首 日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。 9.我国ST股票日涨幅限制为( )。 A.15%
恢复上市首个交易日）的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得 超过（ ）。 A.5% B.7% C.10% D.无涨跌幅限制 正确答案：A 解析：按照我国现行证券交易规则规定，ST股票在一个交易日内（非暂停上 市后恢复上市首个交易日）的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度 不得超过5% 3.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（ ）方法确定有效竞 价范围。 A.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞 价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连 续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上 下100% D.债券质押式回购非上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最 近成交价的上下100% 正确答案：A,B,C,D 解析：深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的有效竞价范围 4.对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：对实施涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围的考查 5.买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞 价时，有效竞价范围都是相同的。 A.正确 B.错误
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第二章 证券交易程序 知识点：竞价申报时的有效申报价格范围
● 定义：
实行涨跌幅限制的证券、不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围不同。
● 详细描述：
（一） 实行价格涨跌幅限制的证券有效申报价格范围
正常股票、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市
、暂停上市后恢复上市的股票以及交易所认定的其他情形不实行涨跌幅限制
。其集合竞价期间有效申报价格符合下列规定：
（1） 股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘
价格的50%；
（2） 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不
低于前收盘价格的70%；
（3） 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（ ）的上下3%。 A.前收盘价 B.最近申报价 C.最近成交价 D.前开盘价 正确答案：C 解析：按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定 ，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。 13.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效 申报价格应符合下列规定（ ）。 A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高 买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且 不低于该平均数的70% B.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高 买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且 不低于该平均数的70% C.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高 买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且 不低于该平均数的70% D.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高 买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且 不低于该平均数的70% 正确答案：A 解析：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示 的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的70% 。 14.按照深圳证券交易所对实行涨跌限制的证券有效申报价格范围的规定,中 小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为( )。 A.最近成交价的上下3% B.当日均价 C.前一天收盘价的上下3%