社会科学研究的客观性与价值性范式
第二讲：社会科学研究范式(1)
第二讲：社会科学研究范式（1）所谓研究范式是在一定研究方法论基础上形成的研究的原则和方法体系。
我们主要介绍四种典型的社会科学研究范式：科学主义研究范式（实证主义研究范式）、人文主义研究范式、社会批判研究范式、复杂系统研究范式。
这四种研究范式各具优势和弊端。
目前，整个社会科学研究范式的发展呈现出综合化和辩证化的趋势。
作为一个专门术语，“范式”是美国著名的科学哲学史家库恩(Thomas kuhn，1922-1996)《必要的张力(The Essential Tension)》(1958年)一文中首先引用的，后经其经典著作《科学革命的结构(The Structure of Scientific Revolutions) 》的出版而广为流传并逐渐应用于各门学科的研究中。
什么是范式?范式的本质究竟是什么?这是我们首先应明确的一个概念。
“‘范式’一词的原文是Paradigm，原意是‘词尾变化’。
在语法书中，词的变化是有规则的，库恩借用语法上的Paradigm这个词来说明范式具有‘范例’、‘模型’、‘模式’等意义。
’范式尽管是库恩首创，但他并没有对范式下过定义，但从他的使用上看，这一概念与科学家集团或“科学共同体”这个概念密切相关。
“范式就是指科学共同体用基本一致的思考方式来研究同一领域的特定问题，是常规科学研究所赖以运作的理论基础和实践规范。
简言之，范式代表了一种近乎固定的问题和解题方法。
范式不是理论，但它对理论的形式起着很大的作用。
它主要包括三个方面的内容：（1）共同的基本理论、观点和方法；（2）共有的信念；（3）某种自然观（包括形而上学假定）。
在库恩看来，科学发展就是从一种科学研究传统过渡到另一种科学研究传统，常规科学的研究活动是由范式来指导的，科学革命其实就是范式的“格式塔转换”。
虽然库恩有关“范式”的这个概念最初指涉的是自然科学的理论基础和实践规范，是对自然科学史进行研究时提出来的，但是近年来西方社会科学界对这个概念的借用十分广泛。
人文社科研究成果的评价标准：科学性、创新性与价值性
⼈⽂社科研究成果的评价标准：科学性、创新性与价值性在⼈⽂社会科学研究成果的评价标准中，创新思想是评价的核⼼指标，研究规范是评价的基础指标，学术价值与社会价值则是评价的重要指标。
⽬前，这些基本上已经在我国学界取得了⼀定共识，因为，科学性、创新性与价值性基本上可以代表研究成果评价的三个维度。
但是，具体到科研成果的科学性、创新性与价值性及其间关系的准确判断，则是⼀个⾮常复杂的处理过程。
⼀、研究规范是科研成果科学性的基础 我国有关研究规范的讨论，其起源可以追溯到20世纪90年代初。
陈平原说：“在某种意义上，学术研究就像闻⼀多设想的新格律诗⼀样，也是⼀种‘戴着脚镣舞蹈’。
‘脚镣’就是学术规则，它使得⼀个时代的绝⼤部分学者，遵循社会认可并被前⼈证明⾏之有效的学术思路，在此范围内发挥⾃⼰的才情和知识。
”教育部社会科学委员会2004年8⽉制定并颁布了《⾼等学校哲学社会科学研究学术规范（试⾏）》，提出了有关哲学社会科学研究的引⽂、成果、评价和批评的底线要求，被称为“中国学术界第⼀部学术宪章”。
另外，多项类似的学术研究规范也相继出台，如浙江⼤学的国内⾼校⾸部《研究⽣学术规范》等。
关于讲究规范的讨论持续⼗年有余⾄今不衰，说明它确实是⼀个真问题。
规范化的有限努⼒固然⽆⼒阻⽌学术垃圾的产⽣，但却可以提供评定何为垃圾、何为⾮垃圾的标准。
研究成果评价或评奖则在⼀定程度上是评定何为创新精品、何为⾮精品的相对标准与⼿段。
⽬前来看，⼈们对研究规范问题的讨论往往聚焦在学术道德与学术⾃律⽅⾯的学术规范。
实际上，学术规范不仅包括学术道德与学术⾃律，其核⼼应该是指研究过程与研究⽅法的科学完备性，包括研究资料的详实性与准确性、研究⽅法的规范性、研究逻辑的⾃洽性、论证的充分性、结构的严谨性、表述的精炼性等，它体现出所谓研究成果是对前⼈已有知识的充分吸收及在此基础上的再创造。
虽然科学不等于真理，但科学研究却是⼀个向真理不断逼近的过程。
只有严格遵循⼀定的研究⽅法的研究才称得上是科学研究，没有⼀定⽂献基础与知识积累的研究只能叫“主观想象”或“⾃说⾃话”。
社会科学的民族性举例
社会科学的民族性举例社会科学的相对性——按照传统的科学观，科学与非科学的界限之一，就是科学具有客观性和真理性，它是排斥价值判断的。
就像爱因斯坦所说的那样：“对于科学家，只有‘存在’而没有什么愿望，没有什么价值，没有善，没有恶，也没有什么目标。
”但社会科学与自然科学不同，它是科学性与价值性的统一，或者说是真理性与价值性的统一。
一方面，社会科学的科学性体现在它反映客观事物的规律性上，这是任何科学都具有的共同属性。
在社会科学研究中，必须尊重客观规律，必须从客观材料出发、从事实出发，按照科学的程序，运用科学的方法进行深入研究，独立地得出科学的结论，而不能从主观愿望出发，从利益需要出发。
否则，社会科学就丧失了它应有的科学品格。
但另一方面，社会科学又不同于一般的自然科学，它是社会的经济、政治和文化的反映，它所研究的是人及人类社会自身。
虽然绝大多社会现象是不以认识主体的意志为转移的，是外在于认识主体的，但是，我们不得不承认，社会现象、社会事实毕竟是人的活动的结果。
社会科学的阶级性——一般认为，社会科学是有阶级性的，例如：马克思在《资本论》中就曾深刻地指出了经济学的阶级性问题。
而恩格斯则指出，“经济学研究的不是物。
而是人和人之间的关系，归根到底是阶级和阶级的关系。
”在阶级社会里，社会科学工作者都处在一定的阶级关系中，受一定的意识形态影响。
他们在认识、解释各种社会现象时，都难免带有这样那样的阶级倾向。
他们的研究成果也很难像自然科学成果那样，得到全社会的认同。
特别是对社会科学在社会上层建筑领域中的研究活动及其成果，不同的阶级往往从本阶级的利益出发，采取不同的甚至根本对立的态度。
在社会大变革时期，这种对立常常引发激烈的论战，使社会科学的社会功能得以充分发挥，成为促进社会变革的革命力量。
在社会稳定时期，许多统治者往往根据自己阶级的利益，规定一些社会研究是被允许的，另一些社会研究是不被允许的，这也使得一些社会科学研究活动和研究成果在一定时期难以发挥作用。
社会学复习资料
三、社会学研究的范式
范式概念是由库恩首先提出来的，用来表达科学研究活动的一般特征和规律。
所谓范式，是指一定时期内，科学研究共同体成员在进行常规科学研究过程中所共同遵循
的规范和理论与方法论模式。
社会学的范式大体可概括为三大类型:
实证范式、解释范式和批判范式。
社会研究范式案例
一、《自杀论》（1898)是实证研究范式的典范，是自然科学的因果分析在社会科学中的运用
研究步骤：第一步——界定概念、确定问题、提出假设。
第二步——收集资料、对各种解释进行验证。
社会因素
自杀行为各类人的自杀率
气候……
第三步：运用假设检验法选择符合调查资料的、较好的解释
最后上升到理论概念一社会整合（社会支持），一种共性解释。
社会整合低的群体的自杀率高于社会整合高的群体。
社会研究范式案例
二、韦伯《新教伦理与资本主义精神》
是20世纪初社会学研究的典范（理解社会学、社会定义范式）。
韦伯针对当时经济决定论和历史决定论：设想精神因素、价值观念对社会历史现象有很大影响。
韦伯认为17、18世纪，新教观念与资本主义关系密切，他用资料证明了他的观点,用历史文献方法，从文本中阐释意义、用富兰克林等信笺自传中反映新教观念和资本主义精神。
三、马克思的资本主义研究、米尔斯的权力精英研究以及许多社会工作研究。
社会科学研究的客观性与价值性范式
• 法兰克福学派以历史唯物主义、黑格尔的辩证法
以及马克思的批判和革命学说为基础，以分析现 代资本主义社会为主要目标，将现代资本主义社 会内在固有局限和不合理性作为研究的重要主题。 在学术观点上，它们与实证主义势不两立，并进 行了激烈的论战。法兰克福学派批判纯经验性和 数量化方法，拒绝“价值中立”或“价值无涉” 涉”，坚信理论知识的时代性和政治性，倡导批 判性的社会理论及其改造社会的作用，认为科学 的目的不是解决“是什么”，而是解决“应该是 什么”的问题。批判理论认为西方资本主义和苏 联式社会主义的社会组织形式表现出狭隘的和非 人性化的“技术理性”，颠覆了启蒙理性的理想。 因此，批判西方资本主义和苏联式社会主义成为 其根本的职责。
⑤主张方法论上的个体主义。强调的个体是有意义 行为唯一承担者，社会结构只不过是个体行动和 活动的副产物或结果，社会结构和社会制度等社 会整体概念可以还原为个体的行动。个体依据特 定情境中的其他个体的预期行为来指导其行动， 由此创造了社会情境。
⑵结构功能主义：又称社会系统理论，孔德 和斯宾塞是基奠基者，涂尔干尤其是帕森 斯是其系统化的主要建构者。20世纪50年代 曾经取得过统治地位。结构功能主义基本 立场是，社会系统像其他的有机体一样， 具有一定结构或组织化手段，社会各组成 部分以有序的方式相互关联，并对整体发 挥着必要的功能。整体是以平衡的状态存 在着，任何部分的变化都会趋于新的平衡。
⑶冲突论：20世纪50年代中后期，美国的科 塞尔、米尔斯文、德国的多伦多夫等开始 对帕森斯的结构功能主义的精确性进行怀 疑和批判，他们吸取古典社会学家马克思、 韦伯、西美尔等人的有关冲突论思想，强 调社会生活中的冲突性并以此来解释社会 变迁，逐渐形成继结构功能主义范式之后 立即有重大影响的社会学范式之一。
谈谈社会科学的客观性和价值性
谈谈社会科学的客观性和价值性社会科学是一种科学研究，客观描述和分析社会是其根本任务。
但由于社会现象的特殊性，这一任务往往成为一个难题。
社会科学不仅是一个纯理论的思维过程，也是一种文化和意识现象，对社会文化价值观有重要影响。
因此，我们有必要进一步探讨社会科学的研究规范及其社会意义。
首先，要注意“价值中立”与“价值关联”这两个范畴的联系。
谈社会科学的研究规范和性质，对社会科学的研究过程与研究者作相对的区分，强调社会科学家客观地研究社会，从方法论上讲，是必要的。
但是，社会研究作为社会科学家的社会行为，总是渗透着一定价值观念的。
谈社会科学的价值中立性，并不意味着社会科学家要回避对社会的责任，也不能否认研究者的价值观念对其研究有影响。
研究课题的选择，研究方案的设计，特别是根据研究的结论提出政策性的建议等等环节上，都会有价值判断的影响。
价值判断、价值选择是社会科学研究的前提，它也伴随社会科学研究的整个过程。
因此，可以说，价值性或价值关联性也是社会科学的显著特性。
其次，要注意社会科学研究和社会科学成果的应用，特别是它们与意识形态宣传的区别。
社会研究的对象是人们的社会行为过程。
社会科学家作为社会人，与研究对象具有相似性或相似性，这使得社会研究具有特殊的困难，同时社会研究在规范和方法的应用上也有不同于自然科学的要求。
作为科学的社会研究，是一个经验和逻辑的过程，它遵循着科学研究的一般规律。
从认识论的意义上说，任何科学研究都是透过现象认识事物的本质，这是一个科学抽象的过程。
所谓抽象，需要在现象和本质、主体和客体（对象）之间作出明确的区分，在认识论上，称之为“认识的间隔性原则”。
但是，在社会研究中，要对认识的主体和客体作出严格的区分，是很困难的。
社会研究者很容易把个人的、一己的主观价值态度当作客观的社会实际，甚至因一己私利而歪曲客观的社会事实。
由于社会研究对象和研究者的双重价值性，在方法论上提出价值上的“间隔”或“中立”是必要的。
人文社会科学的研究范式
人文社会科学的研究范式人文社会科学是一门研究人类社会行为、思维、文化、价值观念等方面的学科，包括经济学、社会学、政治学、人类学、心理学、历史学、哲学等多个子学科。
不同的学科在研究对象、理论框架和方法论上存在一定的差异，但都遵循一定的研究范式。
一、归纳法与演绎法归纳法是从具体的个别例子中总结出普遍规律或原理。
研究者通过对现象的观察、实证和分析，将个别案例归纳为一般规律，从而推导出结论。
例如，社会学家通过调查和观察不同群体的行为，推论出人类社会行为的一般规律。
演绎法则是从一般的原则推导出具体的结论。
研究者建立一个逻辑上严密的理论框架，然后根据该理论框架，通过推理和假设得出特定问题的解答。
例如，经济学家运用经济学理论和模型，分析特定市场中的供需关系和价格变动趋势。
二、定性与定量研究定性研究注重对社会现象的深入了解和描述，通过观察、访谈、文字分析等方法，收集和分析质性数据，以揭示人类行为背后的意义、动机和过程。
定性研究常用于文化人类学和社会学等领域的研究。
例如，人类学家通过对特定文化群体的观察和访谈，深入了解其传统、文化习俗和价值取向。
定量研究注重通过数据收集和统计分析来量化和概括社会现象，以获取较为客观的结论。
研究者通常运用问卷调查、实验设计、统计模型等方法，收集和分析量化数据，从而进行量化测量和描述人类行为的分布、关联和趋势。
经济学、心理学和政治学等学科常使用定量研究方法。
例如，经济学家通过问卷调查和数据分析，对消费者行为和经济增长进行量化研究。
三、理论构建与实证研究理论构建是在大量经验观察和实证研究的基础上，建立概念体系、理论框架和解释模型，以解释和预测人类社会行为的规律和机制。
理论构建不仅是推动人文社会科学发展的动力，也是指导实证研究的基石。
例如，社会学家构建社会交往理论，解释社会关系和互动的规律。
实证研究是基于理论假设或研究问题，通过实证数据的收集和分析，验证理论预测或检验研究问题。
研究者运用合适的方法和统计工具，利用样本或实验数据进行数据分析，从而得出科学结论。
社会科学研究的基本范式
定量研究
一种运用调查、实验、测量、统计等 量化的手段来收集和分析研究资料， 从而判断教育现象的性质，发现内 在规律，检验某些理论假设的研究 方法
定量研究的特点
1、先有理论假设，研究的目的主要在于验 证假设
2、关注有关现象的总体情况和一般规律， 研究具有可重复性
3、注重研究方案的预先设计 4、有一套规范的研究程序和操作技术，包
括被试的选取、无关变量的控制、调查或 测量工具的编制和使用、数据的统计分析、 结果的解释 5、用数据呈现研究结果
定量研究问题举例
对“后进生”学习成绩影响因素的 研究 ——家庭背景 ——学习习惯 ——学习态度 ——。。。。。。
2、解释主义
本体论： 社会世界通过行动者的经验与解释形
成了有意义的秩序 社会现实具有地方性特点和时间维度，
质性研究的定义
质性研究是以研究者本人作为研究工具， 在自然情境下，采用多种资料收集方法 （访谈、观察、实物分析），对研究现 象进行深入的整体性探究，从原始资料 中形成结论和理论，通过与研究对象互 动，对其行为和意义建构获得解释性理 解的一种活动
质性研究的主要兴趣
惯常社会行动（及其形态） 行动者的主观经验 影响行动和经验的条件（外在，内在）
的意志，具有客观规律性和齐一性 真理的符合论
认识论：二元论的/客观主义的认识论； 研究结果是真实的，可以通过科学手 段被发现，具有预测的正确性和控制 的有效性
方法论：实验的/操纵的程序和规求；对 假设进行证实或证伪；理论包含对社 会规律的陈述，且各部分有确定的逻 辑关联；可通过一套工具和程序对客 观现实进行经验性探究；主要使用定 量的方法
研究是为了唤醒人们的真实意识，去除 “虚假意识”
对现状持否定和批判的态度，反对实证主 义
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二、社会科学研究范式 1、什么是范式 • 范式是用来观察和理解世界的一套完整的概念框 架，它不仅形塑人们所看到的事物，而且也影响 人们对这些事物的理解。人很难逃脱某种范式去 看世界，不同的范式为人们提供看世界的不同视 角。因此，具有不同范式的两个人对于同一社会 现象甚至复杂的自然现象会有不同的解释。比如， 马克思与马尔萨斯关于人口学说就是一个例子。 在马克思看来，人口的中心问题是生产资料所有 制和阶级斗争问题，而在马尔萨斯看来，人口的 中心问题是人口过剩的问题。
• 2、社会科学研究的主要范式 • ⑴实证主义：实证主义源于社会学创始人
孔德。20世纪盛极一时的逻辑实证主义称为 新实证主义。 ▲实证主义的主要观点是： ①社会科学与自然科学在学科性质上本质上 是一致，都是寻找和建立普遍规律。 ②坚持科学知识的客观性原则。认为研究只 要遵循一定的研究逻辑或研究程序，即可 获得经验世界的知识，因此强调，知识的 逻辑性和系统性。表述经验世界的科学语 言是统一的，科学家通过对经验事实的观 察来建立规律性的关系。
第二章 社会科学研究 的价值观和范式 吴育林
一、客观性与价值观 • 客观性和价值观是两个相伴相生的概念。客观性 主要是指不受人们主观影响的内容，通常以形容 词形式出现，比如客观的想法、客观的信念、客 观的知识等。价值观是一种道德判断，经常以 “应该”形式或好不好出现，如不应该那样对待 他，这件事应该这样处理，这样做不好等。
1、客观性维度与社会研究中的客观性 ⑴客观性维度：客观性是人类知识的重要内容和属 性，也是科学研究最重要的目标和根本性研究规 范。客观性是指知识内容或研究结果独立于研究 者主观思想的特性。客观性有三个表征或维度：
①客观知识是关于对象的知识（不是主体本身）。 例如，“太阳从东方升起”表达了对太阳这个对 象的客观看法，这与人们是否想念这种看法没有 关系。 ②客观知识是可以获得的。所有的人，只要具备了 普通智力和天资，经过训练都能够得到，因而人 们达成一致看法是可能的，所以，客观观点是公 开的、可以得到验证的。例如，某人说“太阳从 东方升起”，这个看法并不需要这个人有什么特 殊地位等来支撑。 ③世界观的差异不会对客观性产生影响。客观性知 识能够超越政治、。文化和社会的界限，不会因 为发现者的种族或信念不同而有差异，也不会因 为发现者的阶级立场不同而有差异。但对客观性 的意义和价值解读却会发生主观性偏差。
⑵社会研究中的价值观（文化、历史和利益是影响价值观的 三大背景因素） • 价值观在社会研究中发现着重要的作用。在社会研究实践 中，价值观几乎渗透于研究者每一个研究决定，依次影响 到研究过程的每一个阶段。 ①价值观在社会研究中影响的机制 • 第一，不同的文化有不同的价值。不同社会之间和社会内 部的价值观是不同的，研究者不能假定人们在价值观上有 共识。由于不同社会或群体有不同的价值观，因此一个社 会或群体的问题对另外一个群体来说，就不一定是问题。 （婚姻制度、对待妇女基督教文化与伊斯兰教文化是完全 对立的） • 第二，历史的发展会造成人们态度的变化。在某个历史时 期被认为是一种社会共识，而在另一个时期可能只是社会 少部分人的看法。（如中国改革开放前和后对待平均主义） • 第三，物质利益对人们态度的影响。（中国当今对待房产 税问题）
⑵社会研究中的客观性 • 任何研究都不可能完全避免主观性，社会研究中的研究者 更易受主观性影响。但追求客观性，尽量避免加入主观信 念和价值观，仍是社会研究努力追求的目标。这并不意味 着要达到一种完全的客观性，这超出了现有状态下的现实 能力。 • 客观性与主观性相对应。主观性涉及个人的精神特性，包 括个人的信念、价值观和观点。主观性主要有如下几种表 现： ①个人观点不能向其他人提供证明是主观的。 ②有些带有“应该”字样的规范性问题是主观的。 ③没有经验和逻辑支持的个人判断是主观的。 • 例如：“中国应该将人民币升值”——主观陈述（引起争 论） “人民币升值对中国出口和国内消费的影响”——客观表 述（不会引起争论）
2、价值观和社会研究中的价值观 ⑴价值观：人们对好与坏、对与错和应该不应该等 道德判断的系统观点。价值观有些是人们意识到 的，有些则是没有意识到的。例如，两个人坐在 椅子上并谈论椅子的舒适度。一个人说，它很舒 服，另外一个说，这是他坐过的最舒适的椅子。 两个人关于椅子舒适度的看法，不是一个能被证 实的事实，而是涉及个人对椅子的感觉和价值判 断。 • 科学研究要尽量使用逻辑判断，而避免使用价值 判断，即客观地说明“事实是什么”，“事实是 如何变化的”。 • 从实证主义和韦伯提出的价值中立到二战后价值 渗透的变化。（以法兰克福学派、罗马俱乐部为 代表的社会学研究将价值观深深地渗透于研究中）
②价值观对研究过程的具体影响 • 第一，价值观影响如何选择研究问题。在社会研 究中，利益和偏好对研究者选择什么样的研究问 题产生影响。有些问题是研究者出于对知识的好 奇心而进行研究，有此则是研究者为了取得某项 基金或获得某种权益而展开研究。 • 第二，价值观影响收集数据的过程。研究者可能 希望关注某类人群，而不是其他人群，这反映出 研究者对这类人群的偏好。 • 第三，价值观影响对数据的解读。不同的信念、 规范和价值观影响研究者对数据的解释。 • 第四，价值观影响对研究结果的应用。一些与利 益研究有利益关系的人往往会竭力抵制某些研究 成果，或者过分推崇某些证据不足的研究结果。