档案管理课件——煤矿基本建设项目共66页
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煤矿基本建设项目档案收集归档要求和整理方法共31页
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量自己知道。——苏联
Hale Waihona Puke 煤矿基本建设项目档案收集归档要求 和整理方法
11、用道德的示范来造就一个人，显然比用法律来约束他更有价值。—— 希腊
12、法律是无私的，对谁都一视同仁。在每件事上，她都不徇私情。—— 托马斯
13、公正的法律限制不了好的自由，因为好人不会去做法律不允许的事 情。——弗劳德
14、法律是为了保护无辜而制定的。——爱略特 15、像房子一样，法律和法律都是相互依存的。——伯克
《基本建设档案管理》PPT课件
• 工程造价及合同管理文件。包括：合同项目分年度需用资金计划表， 项目总状况报告表，项目投资完成情况月报表，计量结单，索赔单， 索赔处理意见，合同变更指令，索赔月汇总表，工程造价分析报告。
基本建设档案概述②
• 基建档案，按建筑对象性质的不同。可划分为三种。一种是工农业生产性基 建档案，如厂矿建设、电站建设、铁路和公路建设、农田水利工程建设等形 成的科技档案；再一种是军事国防工程建设的基建档案，如军事要塞、堡垒 以及军事指挥、通讯等工程建设形成的科技档案；第三种是民用工程的基建 档案，如机关办公楼、学校、商店、住宅等工程建设形成的基建档案。
• 5、工程选址和设计原始资料。包括选址报告，拟选地区水文、地质 勘探和地形测量形成的勘测资料，选点审批文件和建设项目规划许可 证。
• 6、征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书等文件。 • 7、基本建设计划、基本建设程序中各项申请、审查、审批文件。包
括施工执照，环保、消防、安全、卫生等文件，水、暖、电、煤气供 应协议书等 • 8、招标、投标文件及各种有关的合同、协议等。 • 9、工程建设管理文件。包括对基建项目的设计、施工、安装、试运 行（使用）及与有关单位在工程建设管理工作中形成的往来文件
• 安装验收、总结文件。包括：基础工程和隐蔽工程检查验收记录，安 装质量检验评定及缺陷处理文件，交工验收证明，安装技术总结和竣 工验收报告。
五、工程试生产(使用)文件
• 基本建设工程试生产（使用）是在相关专业特定的条件和 环境下，通过生产（使用）来检验基建工程的设计水平和 施工安装质量。主要有：
• 生产技术准备文件。包括技术准备计划，试生产（使用） 管理、技术责任制文件。
• 试生产（使用）文件。包括开停车方案，设备试车、验收、 运行、维护、观测记录，安全操作规程、事故分析处理报 告，试生产产品质量鉴定报告等。
基本建设档案概述②
• 基建档案，按建筑对象性质的不同。可划分为三种。一种是工农业生产性基 建档案，如厂矿建设、电站建设、铁路和公路建设、农田水利工程建设等形 成的科技档案；再一种是军事国防工程建设的基建档案，如军事要塞、堡垒 以及军事指挥、通讯等工程建设形成的科技档案；第三种是民用工程的基建 档案，如机关办公楼、学校、商店、住宅等工程建设形成的基建档案。
• 5、工程选址和设计原始资料。包括选址报告，拟选地区水文、地质 勘探和地形测量形成的勘测资料，选点审批文件和建设项目规划许可 证。
• 6、征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书等文件。 • 7、基本建设计划、基本建设程序中各项申请、审查、审批文件。包
括施工执照，环保、消防、安全、卫生等文件，水、暖、电、煤气供 应协议书等 • 8、招标、投标文件及各种有关的合同、协议等。 • 9、工程建设管理文件。包括对基建项目的设计、施工、安装、试运 行（使用）及与有关单位在工程建设管理工作中形成的往来文件
• 安装验收、总结文件。包括：基础工程和隐蔽工程检查验收记录，安 装质量检验评定及缺陷处理文件，交工验收证明，安装技术总结和竣 工验收报告。
五、工程试生产(使用)文件
• 基本建设工程试生产（使用）是在相关专业特定的条件和 环境下，通过生产（使用）来检验基建工程的设计水平和 施工安装质量。主要有：
• 生产技术准备文件。包括技术准备计划，试生产（使用） 管理、技术责任制文件。
• 试生产（使用）文件。包括开停车方案，设备试车、验收、 运行、维护、观测记录，安全操作规程、事故分析处理报 告，试生产产品质量鉴定报告等。
《基建档案学习资料》PPT课件_OK
三、文件的收集 （四）保证文件归档的质量 1 、对文件齐全、完整的要求
●对照归档范围，查该归档完整成度； ●各单位（子单位）工程的文件材料是否归档完整； ●各工序、阶段的文件材料是否归档完整； ●从文件的前后联系查是否归档完整
15
第二节 建设项目文件材料的管理
三、文件的收集 （四）保证文件归档的质量 2、对文件内在质量的要求 ●归档的文件应为原件 ●内容真实、准确 ●数据不得随意涂改 ●签字盖章手续完备 ●字迹清楚，图样清晰，图表整洁
27
第四节 建设项目档案的整理
二、组卷 （二）组卷方法
4、管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；
5、监理文件按文种组卷；
6、原材料试验按单项工程、单位工程组卷；
28
第四节 建设项目档案的整理
三、案卷与卷内文件排列 1、图样的排列 按已编制的图样目录顺序进行排列 按总体和局部关系排列
42
第六节 档案的移交
四、移交的载体 项目档案纸质原件移交给业主或生产使用单位；向有关国家档案馆和行业主管部门移 交的项目档案可以为多套的纸质原件或项目档案缩微品、档案纸质复制件等。
43
综述
建设项目档案质量控制的切入点 一、做好前端控制
●梳理归档流程 ●加强协同管理 ●超前培训指导
44
综述
建设项目档案质量控制的切入点 二、做好过程控制
2、管理性文件的排列 按问题、时间或重要程度排列
29
第四节 建设项目档案的整理
三、案卷与卷内文件排列 3、施工文件的排列
按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。 4、设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。 5、卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在
●对照归档范围，查该归档完整成度； ●各单位（子单位）工程的文件材料是否归档完整； ●各工序、阶段的文件材料是否归档完整； ●从文件的前后联系查是否归档完整
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第二节 建设项目文件材料的管理
三、文件的收集 （四）保证文件归档的质量 2、对文件内在质量的要求 ●归档的文件应为原件 ●内容真实、准确 ●数据不得随意涂改 ●签字盖章手续完备 ●字迹清楚，图样清晰，图表整洁
27
第四节 建设项目档案的整理
二、组卷 （二）组卷方法
4、管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；
5、监理文件按文种组卷；
6、原材料试验按单项工程、单位工程组卷；
28
第四节 建设项目档案的整理
三、案卷与卷内文件排列 1、图样的排列 按已编制的图样目录顺序进行排列 按总体和局部关系排列
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第六节 档案的移交
四、移交的载体 项目档案纸质原件移交给业主或生产使用单位；向有关国家档案馆和行业主管部门移 交的项目档案可以为多套的纸质原件或项目档案缩微品、档案纸质复制件等。
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综述
建设项目档案质量控制的切入点 一、做好前端控制
●梳理归档流程 ●加强协同管理 ●超前培训指导
44
综述
建设项目档案质量控制的切入点 二、做好过程控制
2、管理性文件的排列 按问题、时间或重要程度排列
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第四节 建设项目档案的整理
三、案卷与卷内文件排列 3、施工文件的排列
按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。 4、设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。 5、卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在
项目档案管理PPT课件
六、项目文件的收集工作
㈢收集范围 ㈣收集时间
㈤项目文件质量要求
⒈字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续完 备。 ⒉需永久、长期保存的文件不应用易褐色的书写材料 书写、绘制。 ⒊复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰 及牢固程度应符合设备标定质量的要求。 ⒋录音、录像文件应保证载体的有效性。 ⒌长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。
建设项目档案管理
❖ 一、项目档案的定义 ❖ 二、项目档案工作的地位和项目档案的作用 ❖ 三、项目档案管理的特殊性 ❖ 四、建设单位的档案工作职责 ❖ 五、参建各单位的档案工作职责 ❖ 六、项目文件的收集工作 ❖ 七、项目档案验收
一、项目档案的定义
项目档案是指经过鉴定、整理并归档的项目文件。
项目文件是指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设 计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、 声像等形式的全部文件。
㈡档案收集、整理、移交职责
⒊按合同及规定要求，在项目竣工验收后三个月内，向生 产使用单位移交项目档案；分期建设的项目，应在每期建 设正式通过竣工验收后办理移交。 ⒋在大中城市规划区内的建设项目，按照《城市建设档案 归属与流向暂行办法》的规定，在六个月内，向所在城市 的城建档案馆报送档案。
五、参建各单位的档案Байду номын сангаас作职责
二、项目档案工作的地位和项目档案的作用
㈠项目档案工作的特点 成套性 专业性 现实性 动态性
二、项目档案工作的地位和项目档案的作用
㈡项目档案的作用 项目档案记录了项目建设的全过程，是项目建设的历
史见证，是维护建设单位和各参建单位合法权益的重 要凭证。 项目档案是项目建设后生产、管理、维修、维护、改 建、扩建的重要参考文件。
煤炭建设项目管理人员培训讲义PPT学习教案
结论证明；
⑿国有矿山企业还应当提供：经评审备案的供矿山
建设使用的矿产勘查报告和矿山设计文件；
第17页/共87页
⒀集体所有制矿山企业或者私营矿山企业还应当提 供:
①矿山建设使用的与开采规模相适应的矿产勘查资 料；
②矿长具有矿山生产、安全管理和环境保护的基本 知识证明文件。
⒁申报单位（人）委托代理的，需提交授权委托书； ⒂法律、法规、规章规定的其他材料。
第5页/共87页
⑤勘查计划、勘查合同或委托勘查的证明文件(原件 或复印件)；
⑥勘查项目资金来源证明(原件或复印件)； ⑦勘查工作实施方案及附件(原件或复印件)； ⑧勘查项目交通位置图(复印件)； ⑨区(县)地矿管理部门初审意见(原件)； ⑩涉外项目还应提交探矿权申请人的公司合同、章
程。
研究报告”（也称项目建议书或项目申请报告）。根
据建设规模大小，项目建议书或项目申请报告由国家
发改委或省（自治区、直辖市）发改委组织审查核准，
并将作为项目初步设计或可行性研究报告编制的依据
（对于核准制的项目，上级机关不再对项目的可行性
研究报告进行审查；对于审批制的项目，应按照国家
的有关规定编制可行性研究报告）。
及简要论证、地质工作概况、矿山建设投资安排及资
金来源等）；
⑵经批准的与矿山建设规模相适应的地质勘查
储量报告；
⑶矿产资源开发初步利用方案（包括矿区位置、
开采矿种、储量情况、矿山规模及服务年限，矿产资
源综合开发利用方案）；
第14页/共87页
⑷申请开采的矿区范围图（以地质地形图或地质图为 底图，并以国家直角坐标或经纬度坐标标定其拐点、 矿区面积，比例尺不得小于1：10000）；
设项目初步设计。初步设计的深度为确定设计方案和
建设项目档案管理知识PPT课件
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分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、 施工工艺、设备类别等划分为若干分项工程。如 主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、 钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项 工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据 施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分。
Page 15
项目档案包含内容
Page 16
第三部分 建设项目档案管理
一、建设项目简介 （一）建设项目基本程序 项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计
阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣 工验收阶段、后评估阶段。
Page 17
1．项目建议书阶段(包括立项评估)。
项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体 轮廓性设想和建议。
Page 19
（二）相关概念 有关建设项目的分类： 按建设项目的用途，划分为： 生产性建设
项目、军事国防项目、民用工程项目、市 政工程项目。 按项目建设的性质划分为：新建项目、扩 建项目、改建项目。 按项目的投资规模划分为：大型项目、中 型项目、小型项目。 按项目在国民经济中所占的地位划分为： 重点项目、一般项目。
Page 4
四、档案的种类
1、按形成时间划分：新中国成立以前档案和新中国成立 以后档案；
2、按内容性质划分：文书档案、科技档案、专门档案； ①文书档案：是机关、团体、部队、企事业单位等在领导
和行政管理活动中形成的档案材料。 ②科学技术档案（以下简称科技档案）：企事业单位和国
家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活 动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科 技文件材料。 ③专门档案:专门档案是指人们在从事各项专业工作活动中 直接形成的，记录特定对象的专门内容，具有专门的文件 格式、名称和形成规律，从而产生特有的整理方法和管理 办法的各种门类档案的总称。（企业档案中人事档案、会 计档案属专门档案）
分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、 施工工艺、设备类别等划分为若干分项工程。如 主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、 钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项 工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据 施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分。
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项目档案包含内容
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第三部分 建设项目档案管理
一、建设项目简介 （一）建设项目基本程序 项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计
阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣 工验收阶段、后评估阶段。
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1．项目建议书阶段(包括立项评估)。
项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体 轮廓性设想和建议。
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（二）相关概念 有关建设项目的分类： 按建设项目的用途，划分为： 生产性建设
项目、军事国防项目、民用工程项目、市 政工程项目。 按项目建设的性质划分为：新建项目、扩 建项目、改建项目。 按项目的投资规模划分为：大型项目、中 型项目、小型项目。 按项目在国民经济中所占的地位划分为： 重点项目、一般项目。
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四、档案的种类
1、按形成时间划分：新中国成立以前档案和新中国成立 以后档案；
2、按内容性质划分：文书档案、科技档案、专门档案； ①文书档案：是机关、团体、部队、企事业单位等在领导
和行政管理活动中形成的档案材料。 ②科学技术档案（以下简称科技档案）：企事业单位和国
家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活 动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科 技文件材料。 ③专门档案:专门档案是指人们在从事各项专业工作活动中 直接形成的，记录特定对象的专门内容，具有专门的文件 格式、名称和形成规律，从而产生特有的整理方法和管理 办法的各种门类档案的总称。（企业档案中人事档案、会 计档案属专门档案）
煤炭建设项目管理课件
23
6 建设项目建设监理
§ 建设项目实行项目建理制度，它是基本建设 四项制度之一，必须实行项目监理。不多讲， 有专题讲。
煤炭建设项目管理
24
7 建设项目质量监督
§ 7.1 煤炭工业质量监督机构应对煤炭建设项目进行质 量监督
§ 7.2 质量监督机构 § 7.2.1 全国煤炭行业设立煤炭建设质量监督总站 § 7.2.2 各省（区、市）、中央企业设立煤炭建设质量
认证。
煤炭建设项目管理
26
8 建设项目实施阶段
§8.1 煤炭建设项目开工条件 § 包括项目核准、初步设计、安全设施设计批
复、采矿许可证、勘察设计、施工和监理单 位的资质证书、施工企业安全许可证、中标 文件、工程质量认证手续、保证安全施工措 施以及拟开工日期等。
§8.2 实行开工备案制。要到相关部门备案。
煤炭建设项目管理
16
2 建设项目的前期工作
§ 2.1开展煤炭建设项目前期工作，应获得项目 管理部门对拟建项目的咨询函。
§2.2 煤炭建设项目前期工作的范围 § 主要包括：资源勘探、可行性研究、环境影
响评价、水土保持、安全预评价、地质灾害 评估、土地复垦方案、节能评估和相应的调 研论证的内容。
煤炭建设项目管理
§ 1.1 阶段划分
§ 项目管理有一个管理周期称之为“生命周期”。即前 期-准备-实施-竣工验收-后评估。建设项目的生命周 期，有的讲四个阶段，有的讲五个阶段。一般的讲 由前期决策-实施-竣工移交-后评估四个阶段。
§ 项目的生命周期 § 前期——准备——实施——竣工验收——后评估
决策阶段
实施阶段
验收投产阶段 后评估阶段
煤炭建设项目管理
7
2012年上半年煤炭经济运行情况
建设项目档案管理专题 PPT课件
行。 检验批质量验收记录。施工员、班组长签字，专职质检员应按标准划分检验批
并做检查评定，专业监理工程师填写验收结论。 分项工程质量验收记录。项目专业技术负责人填写检查结论，监理工程师填写
验收结论。 分部（子分部）工程质量验收记录。分包、施工、勘察、设计、监理单位共同
验收，总监理工程师填写验收意见。
15
文件材料是实际的真实反映，图物相 符，文电一致。 关键词：原件
11
原件的标准是什么？字迹清楚，图样清晰，图
表整洁，签字认可手续完备。
应归档的文件是否原件？不能归档复印件。
不应用易褪色的书写材料书写、绘制。如红墨水、 纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
文件内容是否真实？责任手续是否完备？
12
一、材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、
第二，基础性文件（设计基础文件和设计文件）
第三，项目管理文件
第四，施工文件（施工技术文件和各种综合及专业 竣工图文件）
5
项目文件归档范围 第五，监理文件（注意不同单位在归档范围上的
差别） 第六，工艺设备文件 第七，科研文件 第八，涉外文件
6
项目文件归档范围
第九，生产技术准备、试生产文件
第十，财务、器材管理文件
备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。 凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并
应有产品质量标准、使用说明和工艺要求。在使用前按其质量标准进行检验。 所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。 按规定应复试项目应符合国家规范、标准规定，复试报告要有试验编号、
40
过于简 单的著录。
41
（三）2、“系统”质量控制措施 项目开工前后，把竣工文件编制方法确定下
并做检查评定，专业监理工程师填写验收结论。 分项工程质量验收记录。项目专业技术负责人填写检查结论，监理工程师填写
验收结论。 分部（子分部）工程质量验收记录。分包、施工、勘察、设计、监理单位共同
验收，总监理工程师填写验收意见。
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文件材料是实际的真实反映，图物相 符，文电一致。 关键词：原件
11
原件的标准是什么？字迹清楚，图样清晰，图
表整洁，签字认可手续完备。
应归档的文件是否原件？不能归档复印件。
不应用易褪色的书写材料书写、绘制。如红墨水、 纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
文件内容是否真实？责任手续是否完备？
12
一、材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、
第二，基础性文件（设计基础文件和设计文件）
第三，项目管理文件
第四，施工文件（施工技术文件和各种综合及专业 竣工图文件）
5
项目文件归档范围 第五，监理文件（注意不同单位在归档范围上的
差别） 第六，工艺设备文件 第七，科研文件 第八，涉外文件
6
项目文件归档范围
第九，生产技术准备、试生产文件
第十，财务、器材管理文件
备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。 凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并
应有产品质量标准、使用说明和工艺要求。在使用前按其质量标准进行检验。 所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。 按规定应复试项目应符合国家规范、标准规定，复试报告要有试验编号、
40
过于简 单的著录。
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（三）2、“系统”质量控制措施 项目开工前后，把竣工文件编制方法确定下