知识产权内审检查表
内部审核检查表表单编号：版本号：A0
内审检查表(带完整审核记录)
ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录） 受审核部门审核日期审核员 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规 符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。 审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录 现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√ 2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品 过程确凿没有？ 4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√ 理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是 否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国 际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素 可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适 宜。 4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√ 理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和 评审？a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求； 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关 方的需求和期望。 组织应考虑以下相关方：
--顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； --法律法规及监管机关； --地方社区团体； --非政府组织；。 理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。 表 1 外部相关方及要求与期望 相关方要求与期望 法律法规及监管机符合法律法规要求 关 顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的 受益人要求 银行有能力支付银行的款项 外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续 第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系
知识产权内部审核控制程序
文件制修订记录
1.0目的 明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。 2.0适用范围 适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。 3.0职责 3.1管理者代表 1) 负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施； 2) 负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》； 3) 确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。 3.2内审组长 编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。 3.3内审员 负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。内审员原则上不能审核自己部门工作。 3.4各部门 支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。 4.0总则 4.1内部审核员资格与素质 公司的内部审核员应具备： 1) 经培训、考核并由公司总经理聘任； 2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求； 3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力； 4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术； 5) 具有对其承担的审核范围和内容予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。 4.2年度审核工作原则、范围、审核时机、频次和审核方案 1）原则
管理者代表根据顾客和公司要求，按以下原则确定年度内部审核的频次、部门和过程： a) 能准确评价质量、环境、安全、知识产权管理体系的有效性和符合性。 b) 有利于质量、环境、安全、知识产权管理体系的自我完善； c) 每年应覆盖公司的所有部门和过程。 2）范围 根据需要，内审覆盖的范围可以是所有部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部条款和部门。 3）审核时机与频次 管理者代表根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，负责组织策划各部门全年审核方案，经总经理批准。 每年内审至少一次，时间间隔不得超过12月。另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a)组织机构、管理体系发生重大变化； b)出现重大质量事、环境、安全、知识产权事故或顾客重大投诉或多次连续投诉； c)法律、法规及其他外部要求的变更。 4)审核方案包括以下主要内容： a)审核计划； b)审核的目的； c)审核的具体内容（或项目）及要求； d)审核的范围或受审核部门或过程； e)审核的准则（采用标准、文件、适用的法律法规和顾客要求）； f)审核的时间和日程安排； g)审核组长和审核组成员。 4.3不符合项报告 不符合项报告包括如下内容： 1) 审核日期； 2) 不符合项发生的时间和地点； 3) 审核准则及其条款和要求； 4) 不符合项事实的描述；
知识产权内审制度
知识产权内审制度 一、目的 审核验证知识产权理体系是否符合策划的结果，确定知识产权管理体系是否得到有效实施和保持，及对知识产权管理体系的持续改进。 二、适用范围 适用于公司知识产权管理体系覆盖的所有过程的内部审核。 三、职责 管理者代表确定审核组成员及审核组长，批准内审计划。 评审审核结果，并向总经理汇报审查中发现的主要问题，包括任何改进的机会及变更的需要。 审批纠正措施，监督各部门实行纠正措施。 知识产权部：组织开展内审工作，整理、保存内审记录。 各部门：配合内市工作的实施、倒正内审发现的不合审核组长负责审核各阶段的工作。制定审核计划及检查表，明确内审员分工。编写审核报告。 四、内审策划 根据公司实际情况，每年进行不少于一次的内部审核。 当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审： a公司组织架构发生重大变化 b相关的法律、法规要求发生变化时 c发生知识产权重大事件 五、内审准备： 每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。
审核组长负责根据内审计划安排以下内容，对审核组成员进行分工，编制《内审实施计划》： 审核目的、性质、范围和依据： 内部审核的工作安排： 审核组人员名单；审核时间、地点；受审核部门及审核要点： 预定时间，持续时间，会议时间；审核报告分发范围及日期： 审核组收集并审阅受审部门的知识产权活动有关的程序文件、工作文件及以往审核报告编制《内审检查表》，经审核组长批准后备用于内审。 《内审实施计划》经管理者代表批准后提前5-10天发放给受审部门，受审部门若对计划有异议，于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。 内审员应经培训考核合格后才能担任。内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性、独立性。 审核组长在审核3天前，与受审部门负责人接触，约定审核时间、陪同人员等问题。 首次会议 首次会议由审核组长主持，向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程等。与会人员为各受审部门负责人及公司领导、内审组全体。 七、现场审核 内审组根据《内审检查表》、《内审实施计划》对自己负责的受审部门进行客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于《内审检查表》中。 受审单位应协助内审员工作，提供必需的资料。 当天内审结束后，由审核组长组织召开内审组会议，了解当天内审情况，核
203年GBT29490 企业知识产权管理内部审核全套资料
企业知识产权管理体系 内部审核全套资料 ➢内部审核管理程序 ➢内部管理体系检查表（16-38页）(按部门)
目录 1 目的 (4) 2 范围 (4) 3 术语和定义 (4) 4 职责 (5) 5 工作流程 (6) 6 相关文件 (11) 7 相关记录 (11) 附表一：内部审核计划表 (12) 附表二：内部审核报告 (13) 附表三：不符合通知单 (14) 附表四：纠正和预防措施记录表 (15)
内部审核管理程序 1 目的 通过编制企业知识产权管理体系程序文件，规范企业内部知识产权管理体系的审核流程，确保企业按照正确流程及要求实施内部知识产权管理体系审核，以验证知识产权管理体系是否适宜、充分和有效。 2 范围 本程序适用于规范企业内部进行的知识产权管理体系的审核。 3 术语和定义 知识产权：在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造 者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包 括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理 标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民 间文艺等。 内部审核：对知识产权管理体系进行客观评价，以证实管理 体系的适宜性、充分性和有效性所进行的系统的、独立的、 并形成文件的过程。 审核准则：审核员用来判定符合性的依据，如：GBT29490:2013 企业知识产权管理规范、法律法规及其它要求、手册、程序 文件和作业文件等。 审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的 整体。
审核发现：对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结果。 审核员：取得审核资格的人员。 4 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责组织公司内部知识产权管理体系审核。 4.1.2 任命审核组组长。 4.1.3 批准知识产权管理体系内部审核年度计划、审核实 施计划和审核报告。 4.2 行政部 4.2.1 负责组建审核小组，拟定年度内审计划，组织和协 调内部审核工作。 4.2.2 负责对不符合项的纠正措施进行跟踪验证。 4.3 内审组长 负责编制审核实施计划，全面负责内审工作，编制内部审核告。 4.4 审核员 4.4.1 负责编制内部审核检查表，按分工实施现场审核。 4.4.2 收集、分析审核证据，编写“不符合项报告”。 4.5 受审核部门 4.5.1 负责向审核组提供审核所需的文件、资料、记录和 必要的资源。
GBT19001-2016内审检查表(完整内容)
GB/T19001-2016内审检查表(完整内容） 条款号审核内容被审核部门审核发现有无不符合 4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境组织是否已确定了与其目标和 战略方向相关并影响其实现质 量管理体系预期结果的各种外 部和内部因素? 总经理 已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实 现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因 素 符合 4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境环境变化的信息是否系统化地 提交给管理评审?是否在定义范 围和确定风险及机遇时被考虑? 组织是如何对这些内部和外部 因素的相关信息进行监视和评 审的? 总经理 环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提 出，需要整改 不符合（已改进） 4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望组织是否确定了下述内容: 与质量管理体系有关的相关方; 与质量管理体系相关的相关方 要求.相关方及其要求变化的信 息是否系统化地提交给管理评 审?是否在定义范围和确定风险 及机遇时被考虑? 组织是如何对相关方及其要求 进行监视和评审的? 总经理 与质量管理体系有关的相关方， 与质量管理体系相关的相关方要求.，相 关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给 管理评审 不符合（已改进）
4.3 Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围Is scope of the QMS documented, and justification for any scope exclusions?质量管理体系范围 是否文件化?是否对任何不适用 条款要求进行了合理解释? 总经理 凸轮块生产及服务，产品的设计条款不适用 符合 4.3.1&2 Is there a statement in QMS for Customer Specific Requirements evaluation? 在 质量管理体系中是否有针对顾 客特定要求的评价的声明? 总经理 有 符合 4.4 [Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程组织是否确定了质量管理体系 所需的过程和(下划线的是新条 款) a)确定这些过程所需的输入和 期望的输出; b)确定这些过程的顺序及其接 口; c) 确定和应用所需的准则和方 法(包括监视、测量和相关绩效 指标)，以确保这些过程的运行 和有效控制; 总经理 采用乌龟图对过程进行了识别，COP，MOP，SOP， 识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划 和控制 符合