知识产权内审检查表
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知识产权人事行政部内审核查表含审核记录
1、查新入职员工或续签合同员工的劳动合同、劳务合同等人事合同或协议，是否约定了知识产权权属、保密等内容？
2、询问人事行政部是通过何种方式来明确发明创造人员享有的知识产权相关的权利和负有的义务？是否形成了相应的文件或记录（如合同、协议或其他文件、记录）？
3、询问，人事行政部是否对研发等与知识产权关系密切的岗位进行了如竞业限制等重点管理？
100.0%
4
离职知识产权事项提醒率≥95%
2021.12.6-2022.3.11
10.0%
其中
“入职员工知识产权背景调查率≥95%”未完成，未完成原因是体系推行部门与本部门的信息传递不畅，推行部门认为是从体系文件发布之日（即2021.12.6号）起实施，执行部门的理解是从2021年2月起实施，两个部门信息沟通不畅造成了理解差异，且已于2022.3月整改完毕。
4、查是否对研究开发、知识产权体系工程师等与知识产权关系密切的岗位人员进行了知识产权培训？培训实施效果采取何种形式进行评价？是否形成了培训效果评估记录？
询问
查记录
1、查2022-2023年公司培训计划中，制定了关于技术部工程师、采购部采购人员、销售部销售人员的教育培训计划。
2、查2022.2.16-17进行了知识产权内审员培训
“离职知识产权事项提醒率≥95%” 未完成，未完成原因是蓝领员工旷工、拒绝签署等客观原因造成，无法整改
×
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
不符合
No(×)
GB/T 29490
2、询问人事行政部是通过何种方式来明确发明创造人员享有的知识产权相关的权利和负有的义务？是否形成了相应的文件或记录（如合同、协议或其他文件、记录）？
3、询问，人事行政部是否对研发等与知识产权关系密切的岗位进行了如竞业限制等重点管理？
100.0%
4
离职知识产权事项提醒率≥95%
2021.12.6-2022.3.11
10.0%
其中
“入职员工知识产权背景调查率≥95%”未完成，未完成原因是体系推行部门与本部门的信息传递不畅，推行部门认为是从体系文件发布之日（即2021.12.6号）起实施，执行部门的理解是从2021年2月起实施，两个部门信息沟通不畅造成了理解差异，且已于2022.3月整改完毕。
4、查是否对研究开发、知识产权体系工程师等与知识产权关系密切的岗位人员进行了知识产权培训？培训实施效果采取何种形式进行评价？是否形成了培训效果评估记录？
询问
查记录
1、查2022-2023年公司培训计划中，制定了关于技术部工程师、采购部采购人员、销售部销售人员的教育培训计划。
2、查2022.2.16-17进行了知识产权内审员培训
“离职知识产权事项提醒率≥95%” 未完成，未完成原因是蓝领员工旷工、拒绝签署等客观原因造成，无法整改
×
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
不符合
No(×)
GB/T 29490
知识产权内部审核检查表-1 管理层
√
5.1管理承诺
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
1、手册中明确了最高管理者的职责；
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
√
5.2知识产权方针
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到全体员工理解。
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
√
5.3.2知识产权目标
查看目标审批记录。
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各部门。
√5.4Βιβλιοθήκη 1管理者代表1、查看任命管理者代表任命书；
2、询问是否了解管理者代表职责。
1、管理者代表任命书由总经理签发；
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
√
5.4.3内部沟通
谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
内部审核检查表
受审部门
管理层
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
4.1总体要求
谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动开展的情况。
为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。
√
5.5管理评审
1、询问是否定期进行管理评审；
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
5.1管理承诺
询问是否明确最高管理者的知识产权职责。
1、手册中明确了最高管理者的职责；
2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。
√
5.2知识产权方针
1、询问是否制定并发布知识产权方针；
2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到全体员工理解。
1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；
2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。
√
5.3.2知识产权目标
查看目标审批记录。
公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各部门。
√5.4Βιβλιοθήκη 1管理者代表1、查看任命管理者代表任命书；
2、询问是否了解管理者代表职责。
1、管理者代表任命书由总经理签发；
2、管理者代表对管理职责回答清晰。
√
5.4.3内部沟通
谈谈公司有哪些内部沟通的方式。
内部审核检查表
受审部门
管理层
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
4.1总体要求
谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动开展的情况。
为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。
通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。
√
5.5管理评审
1、询问是否定期进行管理评审；
2、管理评审按什么程序进行的。
按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。
知识产权内部审核检查表-5 品质部
询问人员对于部门分解目标的理解及执行情况。
了解本部门知识产权目标，回答清晰。
√
5.4.2机构
询问本部门的知识产权主要职责是什么。
对本部门工作职责理解清楚。
√
7.6保密
1、询问部门内部的保密管理情况；
2、查看保密区域是否有保密措施；
3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录；
4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。
对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。
√
9.3分析与改进
查看改进措施及改进记录。
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
受审部门
品质部
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
5.3.2知识产权目标
随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。
基本了解。
√
5.2知识产权方针
了解本部门知识产权目标，回答清晰。
√
5.4.2机构
询问本部门的知识产权主要职责是什么。
对本部门工作职责理解清楚。
√
7.6保密
1、询问部门内部的保密管理情况；
2、查看保密区域是否有保密措施；
3、询问哪些设备可能造成知识产权流失，是否有涉密设备使用记录；
4、涉密信息的保存、借阅、使用登记记录。
对部门员工宣传过保密的重要性，并采取了电脑加密、锁门锁柜等保密措施。
√
9.3分析与改进
查看改进措施及改进记录。
体系运行以来，第一次内审，无以往改进记录。
√
内部审核检查表
受审部门
品质部
部门负责人
或陪同人员
？
审核员
？
审核日期
xxx
审核依据
GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求
条款号
审核内容
现 场 审核记录
审核评价
5.3.2知识产权目标
随机抽样，调查员工对知识产权方针的理解情况。
基本了解。
√
5.2知识产权方针
2023版知识产权内审检查表
2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。
2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来，旨在进一步完善知识产权保护机制，提高内审质量和效率。
二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件，包括专利、商标、著作权等。
内审过程中，需要对申请材料进行全面审查，确保符合知识产权法律法规的要求。
三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中，首先要核对申请人的身份和联系方式，确保其真实性和有效性。
2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查，包括申请书、说明书、权利要求书等。
确保材料齐全，没有遗漏。
3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定，对申请材料进行评估，确保符合审查标准。
包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估，对商标的可区分性和不可冒用性的评估，对著作权的原创性和独创性的评估等。
4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对，确保没有抄袭他人的知识产权，并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。
5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求，包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。
确保申请过程合法合规。
6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况，需要及时通知申请人进行补正和修改，确保申请材料的完善性和准确性。
7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈，包括通过、驳回或补正等。
确保申请人了解审查结果，并及时做出相应的处理。
四、内审流程1. 材料接收：接收申请人递交的申请材料，并进行登记。
2. 材料初审：对申请材料进行初步审查，检查完整性和合规性。
3. 审查核实：对申请材料进行详细审查，核实申请内容的真实性和合法性。
4. 审查结果反馈：将审查结果通知申请人，包括通过、驳回或补正等。
5. 补正和修改：如有需要，要求申请人进行材料的补正和修改。
6. 最终审查：对申请材料进行最终审查，确保审查结果的准确性和公正性。
知识产权技术部内审核查表含审核记录
a)专利的注册申请书、说明书、权利要求书
b)专利审查意见书
c)专利的受理通知书、补正/分案/撤回通知书（若有），专利公布或公告的通知书
d)专利权的期限终止和无效，专利权的转让、放弃和撤回，专利实施的强制许可等方面的文件
e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书
f)关于对专利权纠纷的外来文件，及技术部在纠纷处理过程中形成的记录文件。
5、经询问，目前暂未对知识产权进行分级管理，公司目前也无此要求
√
√
√
√
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
新研项目的立项与研究开发阶段的知识产权管理
产品升级变更的知识产权调查
2、配备了用于专利检索与分析的himmpat专利检索系统。
√
GB/T 29490
5.3.2*
1、询问技术部的知识产权目标是什么？查其目标规定文件及目标完成情况。
询问
查记录
1、技术部的知识产权目标及完成情况为：
序号
目标及指标值
统计时间周期
3、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
4、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
5、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
6、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
7、技术部经理知晓在申报专利时，发明创造人员应享有署名权。查实用新型专利“一种极群测量辅助夹具”，发明人员李皎、张双地均进行了署名。
b)专利审查意见书
c)专利的受理通知书、补正/分案/撤回通知书（若有），专利公布或公告的通知书
d)专利权的期限终止和无效，专利权的转让、放弃和撤回，专利实施的强制许可等方面的文件
e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书
f)关于对专利权纠纷的外来文件，及技术部在纠纷处理过程中形成的记录文件。
5、经询问，目前暂未对知识产权进行分级管理，公司目前也无此要求
√
√
√
√
√
管理体系要求
Requires
审查内容
The content of audit
审查方法
The methods of audit
现场审核记录
Record of auditing on the site
符合
Yes(√)
不符合
No(×)
新研项目的立项与研究开发阶段的知识产权管理
产品升级变更的知识产权调查
2、配备了用于专利检索与分析的himmpat专利检索系统。
√
GB/T 29490
5.3.2*
1、询问技术部的知识产权目标是什么？查其目标规定文件及目标完成情况。
询问
查记录
1、技术部的知识产权目标及完成情况为：
序号
目标及指标值
统计时间周期
3、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
4、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
5、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
6、查2021.12.1以后，未发生申请主责专利、软著等知识产权的情况。
7、技术部经理知晓在申报专利时，发明创造人员应享有署名权。查实用新型专利“一种极群测量辅助夹具”，发明人员李皎、张双地均进行了署名。
知识产权内部审核检查表1
受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？
知识产权内审检查表
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
是否在手册中明确规范在企业中的适用条款
询问、查阅
《知识产权管理手册》的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。
询问
知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不适用的部分进行修订。确保知识产权手册的有效性。
√
5
是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
13
是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，确保员工及时获得的法律法规信息
询问、查阅
在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法规的查询。
√
14
信息资源
是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求
询问、查阅
建立了《知识产权信息资源控制程序》对知识产权信息进行管理。
√
9
知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理
询问
知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
受审核部门
总师办（知识产权办公室）
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
1
是否在手册中明确规范在企业中的适用条款
询问、查阅
《知识产权管理手册》的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。
询问
知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中对不适用的部分进行修订。确保知识产权手册的有效性。
√
5
是否有形成文件的知识产权外来文件与记录控制的程序
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
13
是否建立法律法规信息传达的渠道或途径，确保员工及时获得的法律法规信息
询问、查阅
在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法规的查询。
√
14
信息资源
是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求
询问、查阅
建立了《知识产权信息资源控制程序》对知识产权信息进行管理。
√
9
知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理
询问
知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。
知识产权管理体系内部审核检查表(销售部)
(4)产品升级或市场环境变化后的知识产权策略？
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
(4)经了解，目前产品或市场基本稳定，未发生变化。
但，制定了相应的知识产权保护和更新办法。
7.4.3涉外贸易
是否对出口国的
询问及查阅：
Y
法律法规进行搜
查询文件具有主要出口美国和欧盟的法律法规收集
索及分析,产品是
记录，及进行了海关备案记录。
否进行了海关备
案？
(2)制定了市场监控制度，规定了市场调查跟踪要求。查阅了2份市场调查表，显示对产品进行了跟踪。未发生侵权和被侵权情况。
(3)查阅《产品宣传、销售、会展活动计划》，其中规定了知识产权保护和规避的具体要求。
Y
(3)产品宣传、
但不能提供产品宣传资料的知识产权审查记录。
N
销售、会展活动前的知识产权保护及规避方案？
7.5合同管理；
是否对销售合同
进行知识产权条
款审查？
询问及查阅：
抽查内销外销合同各1份，其中均明确规定知识产
权有关条款。
Y
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ)
销售的产品均经过知识产权检索，权属归本公司，无侵权风险。
抽查合同评审记录3份，均有知识产权部参加，并签字盖章。
受审核部门
销售部
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果(Y/N)
8.5销售和售后；
(1)产品销售前，是否对产品进行知识产权的审查和分析？
(2)在产品销售过程中是否建立市场监控程序,对产品进行跟踪调查？
询问及查阅：
(1)查阅文件抽查了2份售前产品的知识产权检索分析报告，在售前对产品进行了审查分析。提供了市场监控台账，对市场进行随时监控。
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内部审核检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
培训记录
21.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训
培训记录
22.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训
市场监控跟踪报告
6.是否进行产品升级或市场环境变化时的跟踪调查，调整知识产权策略
无
立项
62.是否分析所涉及的知识产权信息
立项书
63.对关键技术的专利信息、地域分布和专利权人进行分析
立项书
64.是否通过分析明确产品潜在的合作伙伴和竞争对手
竞争对手汇总表
65.是否进行项目的知识产权评估
立项书
研究开发
66.是否进行项目知识产权检索
知识产权检索报告
67.是否进行项目知识产权规划
知识产权规划表
采购合同、合同知识产权条款审查表
73.是否收集分析采购产品涉及知识产权的信息；
供应方知识产权调查表
74.是否要求供方提供重要产品的权属证明
供应商协议
75.是否在重要协作生产中要求供方提供知识产权许可证明
供应商协议
生产
76.是否在对外协作/委托生产的合同中明确知识产权规定
委托合同
77.是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估
维护
37.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录
文件控制程序
38.是否建立知识产权分级档案管理并形成记录
文件控制程序
39.是否建立知识产权评估程序，以确定其对企业有无价值
知识产权评估程序
40.是否建立知识产权权属变更程序并形成记录
知识产权转让、变更放弃程序
41.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录
52.是否对采取边境保护措施
知识产权预警方案
53.是否保持知识产权维权记录
知识产权纠纷处理汇总表
合同管理
54.是否对合同中有关知识产权的条款进行审查
合同知识产权条款审查表
55.是否规范知识产权对外委托业务合同的知识产权条款
合同知识产权条款审查表
56.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款
合同知识产权条款审查表
68.是否通过跟踪与监控研究开发活动中，规避知识产权风险
项目监控跟踪报告
69.是否及时进行研发成果评估，明确保护方式，并及时保护
知识产权评估报告、合理化建议评估表
70.是否保存研究开发活动中形成的记录
立项书、设计开发方案、设计验证报告、结题报告
采购
71.是否对采购信息资料进行管理和保密
供应商汇总表
72.是否明确采购合同中知识产权规定
外来文件管理办法、外来文件清单
5.管理职责
管理承诺
4.是否明确最高管理者的知识产权职责
手册
知识产权方针
5.是否制定知识产权方针并发布
手册，方针，目标文件
6.知识产权方针是否得到全体员工的理解
策划
7.是否进行知识产权管理体系策划
手册
8.是否建立知识产权中长期发展目标
方针、目标文件、部门目标一览表
9.是否建立知识产权年度目标并分解
10.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
法律法规一览表
职责、权限和沟通
11.是否任命管理者代表并明确职责
手册
12.是否具有知识产权管理的职能部门
手册
13.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
手册
14.是否明确其他机构的知识产权职责
手册15.是否ຫໍສະໝຸດ 立知识产权沟通渠道手册6.资源管理
人力资源
16.是否明确知识产权工作人员的任职条件
知识产权转让、变更放弃程序
运用
42.是否促进和监控知识产权在产品中的实施
知识产权运用记录
43.是否对产品中知识产权贡献度进行统计
知识产权运用记录
44.是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估
知识产权转让、变更、放弃程序
保护
45.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险
软硬件防护措施
46.是否监控公司知识产权风险
新入职员工背景调查表
23.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
保密协议
1.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议
保密协议、保密协议登记表
2.是否要求研究开发等于知识产权密切岗位的新入职员工签署知识产权声明
新入职知识产权声明
3.是否要求核心员工签署离职知识产权协议
离职单
24.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒
离职知识产权提醒事项
25.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录
知识产权奖惩制度、奖金发放登记表
基础设施
26.是否配备知识产权管理软硬件设施
软硬件证明材料
27.是否使用知识产权管理软件
软硬件证明材料
财务资源
28.是否设立知识产权预算费用
知识产权预算表
29.是否设立知识产权风险准备金
无
信息资源
30.是否建立知识产权信息收集渠道
合理化建议评估表
78.是否有效保存生产活动中形成的记录
生产记录
销售和售后
79.销售前，是否对产品进行知识产权分析
市场知识产权风险分析
80.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案
宣传册
4.是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案
知识产权预警方案
5.是否建立产品销售市场监控程序
市场监控分析
47.是否建立知识产权防范预案
知识产权预警方案
48.是否建立全面的知识产权风险管理程序
知识产权风险管理程序
49.是否评估知识产权纠纷处理方式
知识产权评估程序
50.是否在向境外销售产品前进行知识产权风险分析
市场知识产权分析报告
51.是否在向境外出售产品前进行知识产权布局
企业对外贸易与合作活动知识产权管理工作流程规定
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
培训记录
21.是否组织进行中高层管理人员的知识产权培训
培训记录
22.是否对新入职员工进行知识产权调查和培训
市场监控跟踪报告
6.是否进行产品升级或市场环境变化时的跟踪调查，调整知识产权策略
无
立项
62.是否分析所涉及的知识产权信息
立项书
63.对关键技术的专利信息、地域分布和专利权人进行分析
立项书
64.是否通过分析明确产品潜在的合作伙伴和竞争对手
竞争对手汇总表
65.是否进行项目的知识产权评估
立项书
研究开发
66.是否进行项目知识产权检索
知识产权检索报告
67.是否进行项目知识产权规划
知识产权规划表
采购合同、合同知识产权条款审查表
73.是否收集分析采购产品涉及知识产权的信息；
供应方知识产权调查表
74.是否要求供方提供重要产品的权属证明
供应商协议
75.是否在重要协作生产中要求供方提供知识产权许可证明
供应商协议
生产
76.是否在对外协作/委托生产的合同中明确知识产权规定
委托合同
77.是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估
维护
37.是否建立知识产权分类管理档案并形成记录
文件控制程序
38.是否建立知识产权分级档案管理并形成记录
文件控制程序
39.是否建立知识产权评估程序，以确定其对企业有无价值
知识产权评估程序
40.是否建立知识产权权属变更程序并形成记录
知识产权转让、变更放弃程序
41.是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录
52.是否对采取边境保护措施
知识产权预警方案
53.是否保持知识产权维权记录
知识产权纠纷处理汇总表
合同管理
54.是否对合同中有关知识产权的条款进行审查
合同知识产权条款审查表
55.是否规范知识产权对外委托业务合同的知识产权条款
合同知识产权条款审查表
56.是否规范委托开发或合作开发合同的知识产权条款
合同知识产权条款审查表
68.是否通过跟踪与监控研究开发活动中，规避知识产权风险
项目监控跟踪报告
69.是否及时进行研发成果评估，明确保护方式，并及时保护
知识产权评估报告、合理化建议评估表
70.是否保存研究开发活动中形成的记录
立项书、设计开发方案、设计验证报告、结题报告
采购
71.是否对采购信息资料进行管理和保密
供应商汇总表
72.是否明确采购合同中知识产权规定
外来文件管理办法、外来文件清单
5.管理职责
管理承诺
4.是否明确最高管理者的知识产权职责
手册
知识产权方针
5.是否制定知识产权方针并发布
手册，方针，目标文件
6.知识产权方针是否得到全体员工的理解
策划
7.是否进行知识产权管理体系策划
手册
8.是否建立知识产权中长期发展目标
方针、目标文件、部门目标一览表
9.是否建立知识产权年度目标并分解
10.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道
法律法规一览表
职责、权限和沟通
11.是否任命管理者代表并明确职责
手册
12.是否具有知识产权管理的职能部门
手册
13.是否配备专职或兼职的知识产权管理人员
手册
14.是否明确其他机构的知识产权职责
手册15.是否ຫໍສະໝຸດ 立知识产权沟通渠道手册6.资源管理
人力资源
16.是否明确知识产权工作人员的任职条件
知识产权转让、变更放弃程序
运用
42.是否促进和监控知识产权在产品中的实施
知识产权运用记录
43.是否对产品中知识产权贡献度进行统计
知识产权运用记录
44.是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估
知识产权转让、变更、放弃程序
保护
45.是否采取措施规避办公生产设备及软件侵犯他人知识产权的风险
软硬件防护措施
46.是否监控公司知识产权风险
新入职员工背景调查表
23.是否约定知识产权权属和保守秘密条款
保密协议
1.是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议
保密协议、保密协议登记表
2.是否要求研究开发等于知识产权密切岗位的新入职员工签署知识产权声明
新入职知识产权声明
3.是否要求核心员工签署离职知识产权协议
离职单
24.是否对离职的员工进行知识产权相关事项提醒
离职知识产权提醒事项
25.是否建立知识产权奖惩制度并形成记录
知识产权奖惩制度、奖金发放登记表
基础设施
26.是否配备知识产权管理软硬件设施
软硬件证明材料
27.是否使用知识产权管理软件
软硬件证明材料
财务资源
28.是否设立知识产权预算费用
知识产权预算表
29.是否设立知识产权风险准备金
无
信息资源
30.是否建立知识产权信息收集渠道
合理化建议评估表
78.是否有效保存生产活动中形成的记录
生产记录
销售和售后
79.销售前，是否对产品进行知识产权分析
市场知识产权风险分析
80.是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案
宣传册
4.是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案
知识产权预警方案
5.是否建立产品销售市场监控程序
市场监控分析
47.是否建立知识产权防范预案
知识产权预警方案
48.是否建立全面的知识产权风险管理程序
知识产权风险管理程序
49.是否评估知识产权纠纷处理方式
知识产权评估程序
50.是否在向境外销售产品前进行知识产权风险分析
市场知识产权分析报告
51.是否在向境外出售产品前进行知识产权布局
企业对外贸易与合作活动知识产权管理工作流程规定