中国古代对于偶然和必然的认识

中国古代对于偶然和必然的认识——形而上和形而下的启示史宁中东北师范大学数学与统计学院（长春市 130024）（教科书认为：偶然和必然是反映事物由本质因素和非本质因素所引起的两种不同类型的联系和发展趋势及其相互关系的一对哲学范畴。

）偶然和必然是描述事物发生形态的术语。

在这样的语境中人们普遍认定，事物的发生在本质上只有这两种形态。

这样，我们就可以得到三种可能的论断：偶然和必然是对立并存的，事物的发生要么是偶然的，要么是必然的；事物的发生既是必然的又是偶然的，可以通过必然解释偶然；事物的发生既是偶然的又是必然的，可以通过偶然认识必然。

恩格斯曾经有力地批驳了第一种情况，他在《自然辩证法》中说1：“这就是说：凡是可以纳入普遍规律的东西都是必然的，否则都是偶然的。

任何人都可以看出：这等同于这样一种科学，它把它能解释的东西自称为自然的东西，而把它解释不了的东西归之于超自然的原因；把解释不了的东西产生的原因，叫做偶然性或者叫做上帝，对事情本身来说是完全无关紧要的。

…在必然的联系失效的地方，科学便完结了。

”古代西方重视的大概是第二种情况。

在西方思想史中，关于偶然和必然的论述是从古希腊的哲学家留基伯开始的，因为他说过2：“没有什么是可以无端发生的，万物都是有理由的，而且都是必然的。

”他的学生德谟克利特论述的更加充分，他举例说明3，某些看来是偶然的事件，像种橄榄时挖地发现了宝藏，秃鹰从高空猛扑乌龟而碰破了脑袋等，都有必然的原因。

仔细分析他们的论述可以发现，他们更多地是在强调事物发生的原因。

这种思想对于现代的认识是有影响的，因为下面的说法是普遍认同的4：“必然性产生于本质因素，即事物内部的主要原因，决定着事物总体的发展前途和方向。

偶然性产生于非本质因素，即事物次要的外部的原因，在发展中一般居于从属地位，使总体上确定不移的过程在具体环节上又表现出非确定性的特点。

”1参见《自然辩证法》第92页，恩格斯著，于光远等译编，人民出版社，1984年。

2留基伯，Leukippos，约公元前500-前440，引文参见《西方哲学史》第99页，罗素著，何兆武李约瑟译，北京：商务印书馆，1997年。

3德谟克利特，Demokritos，约公元前460-前370，引文参见《苏格拉底以前哲学家残篇》DK68A68，第尔斯、克兰茨编，柏林：魏德曼出版社，1974年；也参见《西方哲学史》第二卷第353页，姚介厚著，南京：江苏人民出版社，2005年。

4参见《马克思主义哲学全书》第23页，李淮春主编，北京：中国人民大学出版社，1996年。

可能是因为阅历有限，我没有在现代文献中发现针对“古代中国对于偶然和必然的认识”的论述5。

虽然在西方思想史上，人们普遍认定偶然和必然是用来描述事物发生形态的术语，并且本质上只有这两种形态，但是，没有论述并不意味古代中国没有关于事物发生形态的认识。

我想，很可能是因为话语系统不同，我们没有很好地理解中国古代先哲们的有关论述。

本文将尝试地讨论这个问题，并且在先哲论述的基础上给出一个描绘偶然和必然之间关系的模型，从而更加清晰地述说必然是什么、以及人们是如何认识必然的。

§1 古代中国关于事物发生形态的认识世间事物的发生林林总总、变幻莫测，其中的奥秘对于古代的先民是百思而不得其解的。

但是，对于农耕收获和战争输赢这样重大的事情，人们总是希望预知未来和期盼未来，于是求助于神灵和祖先启示，于是出现了占卜。

大约成书于周代的《易经》，集古代中国千年占卜经验之大成（《连山》，伏羲、炎帝，始于艮卦；《归藏》，黄帝、殷商，始于坤卦；《周易》，文王，始于乾卦）。

这部书中大部分论述的是事物的发生与变化，那么，其中有没有关于事物发生形态的论述呢？我想大概是有的。

我们下面的分析，主要根据相传是孔子所做的解释《易经》的《系辞》中的一些话语，特别是《系辞上》中所说的“形而上者谓之道，形而下者谓之器”。

历代学者对这句话的理解都差不多，其中解释比较详细的是宋代朱熹，我们摘录一段如下6：器亦道，道亦器，有分别而不相离也。

形而上者谓之道，形而下者谓之器。

道是道理，事事物物皆有个道理；器是形迹，事事物物皆有个形迹。

有道须有器，有器须有道，物必有则。

…形而上者指理而言，形而下者指事物而言。

事事物物皆有其理；事物可见，而其理难知。

即事即物，便要见得此理，只是如此看，但要真实于事物上见得这个道理。

…大学之道，不曰穷理而谓之格物，只是使人就实处穷竟。

事事物物上有许多道理，穷之不可不尽也。

很显然，朱熹的这段话描述了事物的表现形态，并且通过表现形态之间的关系来论述认识问题的过程。

事实上，朱熹的这段话也描述了事物的生成形态、或者说事物的发生形态，因为“形而上者谓之道，形而下者谓之器”这句话的下文就是“化而裁之谓之变，推而行之谓之通”，其中“变”和“通”都是变化的形态，正如《系辞传下》中所说“穷则变，变则通”、以及“变通者，趣时者也”。

因为话语系统的不同，朱熹不可能用偶然和必然这样的词语来描述事物的发生形态，我们只能从朱熹的话语逻辑中分析他对事物发生形态的认识。

5在一些文献中有“变”和“常”的讨论，参见《中国哲学大纲》第一部分的第二篇，张岱年著，中国社会科学出版社，1982年，我想，这与“偶然”和“必然”还是有区别的。

6朱熹，1129-1200，引文参见《朱子语类》第915-916页，（宋）黎靖德编，日本京都：珠式会社中文出版社，1984年（第三版）。

在对“形而上者谓之道，形而下者谓之器”分析时，我想，很可能要先理解其中的“形”的含义，因为这是进一步分析问题的基础。

首先，这里所说的“形”是一种存在的东西，因为《系辞上》中说“见乃谓之象，形乃谓之器”。

因此，孔子创造“形而上”和“形而下”这样的词句时，头脑中应当有一种存在，而这种存在是进一步论述的尺度。

也就是说，是进一步论述“上”和“下”的尺度。

那么，这是一种什么样的存在呢？大概这是一种“抽象的存在”，或者说，这是一种“抽象的发生”。

所谓抽象的存在，是指在人们的头脑中形成了的事物的概念、图形、符号这样的一些东西。

比如，我们看到足球，看到轮胎，感悟到了圆，但离开了具体的背景，圆这个东西仍然存在于大脑中，我们甚至可以在纸上画出圆来。

显然，我们画出的圆绝对不是背景的简单复制，因为背景是三维空间的，而纸张是二维空间的，因此，我们画出的圆依赖的不是单纯的记忆，更多的是依赖在大脑中存在了的那个圆。

我们姑且称这样的存在为“抽象的存在”。

这样，针对研究问题的不同，“形而上者谓之道，形而下者谓之器”这句话可以有不同的解释7。

本文不涉及其他方面的解释，只是集中讨论关于事物发生形态的问题。

我们在前言说过，现代人们认定事物发生的形态只有偶然和必然两种情况，那么，我们也必须用这样的词语来分析朱熹对于事物发生形态的描述，否则我们将不可能实现与古代先哲们的思想沟通。

虽然朱熹没有明确地使用偶然和必然这样的词语，但是，如果把“形”理解为事物“抽象的发生”，那么“形而上”指的就是必然，“形而下”指的就是偶然。

我们来分析这个问题。

因为“形”本身就是抽象的，那么形之上的“道”就是无形的东西，因此朱熹认为“形而上”就是道理。

“事事物物都有个道理”，并且这个道理是事物发生的主导，即“物必有则”。

这样就事物的发生而言，道理就是事物发生的规律，就是与必然有关的那些东西。

进一步，形之下的“器”就是有形的东西，因此朱熹认为“形而下”就是形迹。

“事事物物皆有个形迹”，并且这个形迹就是事物发生的具象，即“事物可见”。

这样就事物发生而言，形迹就是与偶然有关的那些东西。

在这个分析的基础上，我们用现在的话语体系把朱熹论述中的前半段话理解为：具象中有道理，道理中有具象，具象和道理有区别却是统一的。

形而上者谓之道，形而下者谓之器。

道就是道理，世间万物都有其道理；器就是具象，世间万物都有其具象。

道理的认识需要借助具象，具象的说明要借助道理，这便是自然的法则。

…形而上说的就是必然规律，形而下说的就是偶然具象。

虽然世间万物都有其规律，但具象可见规律难求。

在上文中，我们把“道理”进一步理解为“必然规律”。

如果上文对朱熹原意的表达是确切的，那么，朱熹对于事物发生形态的理解是深刻的；如果朱熹对《系辞》的理解是确切的，那么，古代中国对于事物发生形态的理解是深刻的。

现在需要进一步讨论的问题是，这样的认识属于前言所说三种情况的7基于“抽象的存在”，可以进一步推论，形而上就是那些与具象的抽象有关的那些东西，形而下就是与观念的具体有关的那些东西。

因此，根据讨论问题的不同，形而上和形而下大概可以包含三类关系：抽象和具体，理念和经验，必然和偶然。

哪一种呢？我想，大概属于第三种。

我们来分析这个问题。

朱熹强调了偶然与必然的和而不同，特别指出必然是规律，偶然是具象，世间万物都有其规律，世间万物也都有其具象，这样的述说非常深刻，也非常准确。

但朱熹后面说，虽然世间万物都有其规律，但具象可见规律难求，并且说：“要真实于事物上见得这个道理”。

这就意味着，如果我们希望知道必然规律，那么，只能由可知到未知，通过事物具象来认识规律，也就是说，需要通过偶然来认识必然。

可是，偶然的事情不可预测，我们可能通过偶然来认识必然吗？在讨论之前，首先我想强调的是，朱熹所说的必然已经上升到了“道”的高度，因此，朱熹所说的必然是指那些高于单纯感官的认识。

比如，生活的经验告诉我们，位居高处的物体失去了束缚必然会下落，这是必然的，但这仅仅是单纯凭借感官所认知的必然。

可以想象，动物也能感知到这种必然，因为动物绝对不会无端地从悬崖上坠落。

我想，在单纯感官的基础上，人们至少还要关心两个问题：一是为什么会有这种现象，二是这种现象如何表现。

第一个问题涉及到必然产生的原因，第二个问题涉及到必然产生的形式。

如果要深入地讨论偶然与必然，这两个问题是具有一般性的，并且，朱熹所说的“道”大概包括了这两方面的内容。

其中的第一个问题实在难以回答，比如上面所说的自由落体的问题，虽然牛顿总结出了万有引力，但至今依然很难回答为什么会有引力，太阳为什么会拉着地球而不让地球离开？我们只能含糊其辞地说，引力是物质的固有属性。

因此，本文把朱熹所说的“道”限定在第二个问题，称之为必然规律。

其次我想说明的是，在讨论偶然产生的原因时，用“非本质因素”这个词是不确切的。

正如上面讨论的，我们很难回答第一个问题，因此很难判断什么因素是本质的，什么因素是非本质的。

所谓偶然，是指这个事物可能发生也可能不发生；可以这样发生，也可以那样发生。

因此，即便是非本质因素，如果事物的每次发生都含有这个因素，就应当把这个因素归类于必然。

所以，确切表述应当是“随机因素”，即那些在事物发生中可能出现也可能不出现的那些可变因素。

有了上面的准备，我们可以进行讨论了。

为了讨论问题的方便，我们用符号建立一个模型来描述偶然和必然之间的关系。