2020年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（ ） A 、理事会;会员大会 B 、会员大会;会员大会 C 、理事会;理事会 D 、会员大会;理事会2、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A 、当日 B 、前一交易日 C 、次日 D 、下一交易日3、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会 D 、中国证监会4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。

A 、中国证监会B 、理事会C 、中国期货业协会D 、会员大会5、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。

A 、中国证监会B 、期货交易所C 、期货公司D 、客户6、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A 、3日 B 、7日 C 、10日 D 、15日7、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。

A 、随时 B 、不定期 C 、随机 D 、定期8、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A 、总经理 B 、董事长 C 、董事会D、董事会常设的风险管理委员会9、期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码10、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、10年B、15年C、20年D、25年11、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金12、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周B、每月C、每季度D、每年13、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。

A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者14、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面15、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会16、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月17、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会18、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散19、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货20、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2B、3C、5D、721、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗22、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％B、120％C、125％D、150％23、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

24、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同25、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。

A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录26、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件27、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员28、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日B、20日C、30日D、14日29、下列不属于期货交易所特性的是（）。

A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化30、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。

A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪31、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营32、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散33、期货交易所董事会每届任期（）年。

A、1B、2C、3D、534、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正35、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值36、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3B、5C、7D、1537、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年B、5年C、10年D、20年38、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表39、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、9040、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。

A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事41、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％B、20％C、35％D、50％42、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度43、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议44、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日45、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会46、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小B、越大C、趋于零D、不确定47、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则48、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况49、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会50、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所51、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准52、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守53、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过54、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。