2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习（2）
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共30题）1、（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D2、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】 A3、下列不属于记账式国债的优点的是（）。
A.发行时间短B.发行效率高C.交易手续繁琐D.成本低【答案】 C4、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。
Rho=（）。
A.1B.2C.3D.6【答案】 B5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。
A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C6、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C7、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A8、混合资本债券的发行方式为（）。
A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C9、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。
A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 A11、下列表现形式属于操作风险的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题及答案(2)共94道题1、接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近（）年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。
（单选题）A. 3B. 1C. 5D. 10试题答案：A2、CAPM模型的主要思想是（）。
（单选题）A. 只有系统性风险才能获得收益补偿B. 只有非系统性风险才能得到收益补偿C. 只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿D. 只要承担风险，均能够获得收益补偿试题答案：A3、以下关于单利和复利的说法，错误的选项是( )。
（单选题）A. 按照复利的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息B. 单利终值的计算公式为FV=PV×（1＋i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间C. 单利和复利都是计算利息的方法D. 按照单利的计算方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长，所生利息均不加入本金重复计算利息试题答案：B4、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。
（单选题）A. 时间加权平均价格算法B. 执行偏差算法C. 成交量加权平均价格算法D. 跟量算法试题答案：C5、以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。
（单选题）A. 资本公积B. 应付账款C. 预收账款D. 预付账款试题答案：D6、资产负债表的报告时点通常不包括（）。
（单选题）A. 月末B. 会计季末C. 半年末D. 会计年末试题答案：A7、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。
（单选题）A. 动态资产配置B. 战略性资产配置C. 战术性资产配置D. 资产混合配置试题答案：A8、用复利计算第几期期末终值的计算公式为（）。
（单选题）A. PV=FV×(1+i) nB. FV=PV ×(1+i) nC. PV=FV×(1+i×n)D. FV=PV×(1+i×n)试题答案：B9、关于有效前沿，下列说法正确的是( )。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共40题）1、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。
A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C2、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。
A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】 D3、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。
?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】 D4、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 D6、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】 D7、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。
A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 B8、（2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B9、下列有关可转换债券的表述，正确的有（）。
A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】 D10、以下关于首次公开发行股票网下发行的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。
2022年证券从业资格考试证券市场基础知识第一二章B卷试题及答案
2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题B卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分, 其余每题1.5分, 共21小题, 总共31分。
)1、1918年夏天成立的（D ）, 是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D. 北平证券交易所2、进入21世纪以来, 国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3、我国现行法规规定, 银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A ）。
A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品4、目前, （ C ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者, 除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外, 还广泛涉足基金和股票投资。
A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构5、中国证监会按照（ B ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行6、反映证券市场容量的重要指标是（C ）。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数7、B股是指（ D ）。
A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股8、2007年8月, 国家外汇管理局批复同意（ B ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点, 标志着资本项下外汇管制开始松动。
A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区9、2006年6月, 纽约证券交易所(NYSE)与（ B ）达成总价约100亿美元的合并协议, 组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所10、股票市场价格的最直接影响因素是（ A ）, 并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习
2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习2022年的证券从业资格考试目前只剩下了十一月的最后一场考试了，各位考生一定要抓住这次机会，争取在今年把这场考试顺利圆满的＂解决＂掉！下面的内容是小编为大家整理的2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习，快来看看吧！金融远期合约的缺点【考点解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（被称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
由于采用了一对一交易的方式，交易事项可协商确定，较为灵活，金融机构或大型工商企业通常利用远期交易作为风险管理手段。
但是，非集中交易同时也带来了搜索困难、交易成本较高、存在对手违约风险等缺点。
随着远期市场规模的扩大，部分市场出现了专业报价商，有助于提高交易效率。
【2021.12真题测试】金融远期合约的缺点包括（）Ⅰ.一对一交易Ⅱ.搜索困难Ⅲ.交易成本较高Ⅳ.存在对手违约风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A风险衡量的方法【考点解析】风险的衡量就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险严重程度，为确定风险管理对策提供依据。
风险衡量方法有敏感性分析法、波动性分析法和压力测试等。
【2021.12真题测试】风险衡量方法包括（）Ⅰ.敏感性分析法Ⅱ.波动性分析法Ⅲ.风险限额分析法Ⅳ.压力测试A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C债券估值原理【考点解析】债券估值的基本原理就是现金流贴现。
债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付。
把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。
【2021.12真题测试】根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有（）。
Ⅰ.债券的利息现金流Ⅱ.债券偿付的本金Ⅲ.债券的贴现率Ⅳ.债券投资需要A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C募集基金应具备的条件【考点解析】募集基金应具备的条件（1）有明确、合法的投资方向。
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2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习（2）
2022年的证券从业资格考试将在十一月份进行今年的最后一次考试，各位考生是否已经做好了考试准备呢？小编在本文中为大家整理了一份2022年证券从业资格考试证券市场基础考试各章节考点及真题练习，相信大家做完之后一定会有收获的！快来看看吧！
金融自由化的主要内容
【考点解析】
金融自由化的主要内容包括：
（1）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。
（2）打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展。
（3）放松外汇管制。
（4）开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。
【2021.12真题测试】
金融自由化的主要内容包括（）
Ⅰ.逐步实现利率自由化
Ⅱ.鼓励银行综合化发展
Ⅲ.放松外汇管制
Ⅳ.放宽对资本流动的限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
证券业对外开放的新实践
【考点解析】
2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管
理办法》。
办法修订内容主要涉及五个方面：
一是允许外资控股合资证券公司。
合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致；体现外资由参转控，将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。
二是逐步放开合资证券公司业务范围。
允许新设合资证券公司根据自身情况，依法有序申请证券业务，初始业务范围需与控股股东或者第一大股东的证券业务经验相匹配。
三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。
将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“应当符合国家关于证券业对外开放的安排”。
四是完善境外股东条件。
境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。
五是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。
【2021.12真题测试】
2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及（）。
Ⅰ.允许外资控股合资证券公司
Ⅱ.逐步放开合资证券公司业务范围
Ⅲ.完善境外股东条件
Ⅳ.统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
资产支持证券概念
【考点解析】
在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。
通过资产证券化，将流动性较低的资产（如银行贷款、应收账款、房地产等）转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。
【2021.12真题测试】
在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有（）
Ⅰ.银行贷款
Ⅱ.应收账款
Ⅲ.应付账款
Ⅳ.房地产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
债券托管规定
【考点解析】
中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构（以下简称“投资人”）均可在中央国债登记结算有限责任公司（中央结算公司）、银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）和中国证券登记结算公司（中国结算公司）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
【2021.12真题测试】
基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
Ⅰ.中央结算公司
Ⅱ.上海清算所
Ⅲ.中国结算公司
Ⅳ.上海证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
证券公司压力测试方法
【考点解析】
根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用敏感性分析和情景分析等方法。
敏感性分析，是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响；情景分析，是指测试多种风险因素同时变化时的压力情景对证券公司的影响。
证券公司在设置压力情景时。
可采取历史情景法、假设情景法或者二者相结合的方法。
历史情景法是指模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，假设情景法是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。
【2021.12真题测试】
证券公司压力测试可采用的方法有（）。
Ⅰ.敏感性分析法
Ⅱ.历史情景法
Ⅲ.假设情景法
Ⅳ.历史情景法和假设情景法相结合方法
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
2022证券从业资格考试时间、科目、地点:。