微观经济学 外部性
微观经济学-5-3-外部性
对于污染权 的需求 污染的数量
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图 4 庇古税和污染权的等价性
(b) 污染权
污染的 价格 污染权 供给
P
污染权 的需求 0 2. . . . 与需求曲线一起 决定了污染的价格 Q 污染的数量 1. 污染权 确定了污染的
数量.
..
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• 社会最优的产出水平 小于 市场均衡数量。
负外部性
• 内部化外部性 是改变激励，使得人们考虑其 行为的外部影响。
负外部性
• 为了获得社会最优产出 • 政府可以内部化外部性，方法为对于生产者 征税，将均衡数量减少到社会最优水平。
正外部性
• 当外部性 有利于 旁观者, 存在正外部性
• 产品的社会价值超过了私人价值。
负外部性引起社会最优数量大于市场数量概要这些外部性的影响有时候可以通过私人方法解决科斯定理说明了如果人们能够无成本讨价还价那么他们总能够达成使得资源有效配置的协议概要当私人无法完全处理外部性时政府就会介政府或者使用管制方法或者通过征收庇古税或发放污染权来内部化外部性
外部性
• 回忆: 亚当· 斯密认为市场 “看不见的手” 导致自利的买者和卖者最大化了社会从市场 得到的总福利。
• 铝的市场
• 每生产一单位铝, 社会成本 包括生产者的私人成 本加上污染对于旁观者的成本。
图 2 污染和社会最优
铝价 社会 成本
污染 成本
供给 (私人成本)最优源自均衡需求 (私人价值) 0 Q最优 Q市场 铝的数量
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负外部性
• 需求曲线和社会成本曲线的交点决定了最优 的产量水平。
微观经济学 第10章 外部性
管制和庇古税
经济学家还认为，庇古税对环境更有利。在命 令与控制的管制政策下，一旦工厂达到了300 吨污染物的目标就没有理由再减少排污。与此 相比，税收激励工厂去开发更清洁的技术，因 为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税 收量。 庇古税与大多数其他税不同。庇古税是存在外 部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社 会最优。因此，庇古税增加了政府的收入，也 提高了经济福利。
31
市场为基础的政策
可交易的污染许可：允许排污权在企业
间自愿交易 。
从经济效率的观点看，允许这种交易是一 种好政策。这个交易必然使这两个厂所有 者的状况变好，因为它们是自愿对此达成 一致的。 这种交易没有任何外部影响，因为污染总 量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂 把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社 会福利。
科斯定理说明，私人经济主体可以解决他 们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分 配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协 议中每个人的状况可以变好，而且结果是有效 率的。
40
交易成本
交易成本（Transaction costs）：
各方在协议与遵守协议过程 中所发生的成本 。
41
为什么私人解决方法并不是总有效
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
第10章 外部性
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
18
生产中的正外部性
微观经济学课件第18章外部性
18.3 纠正外部性的措施
（1）用科斯定理纠正负外部性 以“一条河，上游有家造纸厂，下游有个养 鱼场”为例，造纸厂根据自己的边际成本与边 际收益的比较将产量确定在Q1(见图18.3)。 根据前述分析，此时由于存在着负外部性， 使得造纸厂生产得过多，污染得过于严重，显 然这会给下游养鱼场带来很大损失，设该损失 大小为A元。如果让造纸厂减少排污，即减少造 纸产量致Q*，那么肯定会给造纸厂带来损失， 设该损失大小为B元。由于此时的状态不是帕累
18.3 纠正外部性的措施
18.3.2 通过市场自行解决
所谓“帕累托改进”是指这样一种改变， 它能使起码一个社会成员的福利水平因此而得 到改善，同时又不会使任何一个社会成员的利 益因此而受损。 而所谓“帕累托最优”就是指不存在帕累托 改进余地的资源分配状态。
18.3 纠正外部性的措施
18.3.2 通过市场自行解决
18.3 纠正外部性的措施
18.3.1 通过政府进行干预
（2）政府弥补“正外部性”的手段——补贴和优 惠券 对造成正外部性的企业，国家则可以采取 补贴（Subsidy）的办法，使得企业的边际私人 收益与边际社会收益相等。
补贴
P
MC B C A MB 0 Q1 Q*
S
MSB
Q
图18.2：具有正外部性的生产活动
18.3 纠正外部性的措施
① 庇古税（Pigou Tax） 用于纠正外部效应影响的税收被称为庇古 税。这是为了纪念最早提出这种方法的英国经 济学家阿瑟. 庇古（A. C. Pigou）。 制定这种税收的具体内容是：对造成负外 部性的企业，国家应该征税，其数额应该等于 该企业给社会其他成员造成的损失，也就是边 际外部影响，从而使该企业的私人成本等于社 会成本。
中级微观经济学之外部性
利润最大化的一阶条件为：
12 2s
和
0 2 ( x 4 ).
生产外部性
已知渔场生产
生产外部性
max F ( f ; x ) p F f c F ( f ; x ).
cS(s,x)
生产外部性
max s ( s, x ) p s s c s ( s, x ).
s ,x
利润最大化的一阶条件为：
s ( s, x ) p s s c s ( s, x )
钢厂的问题是：
ps
c s ( s, x ) s
和
0
c s ( s, x ) . x
f
f 单位的鱼，此时钢厂排放 x 单位 的污染物，由于渔场的生产受到污染物的影响， 故渔场的成本函数为：cF(f,x)。给定 f 的数值 , 我 们知道 cF(f,x) 会随着 x 的增加而增加 ; 即钢厂对 渔场造成了负的外部性 。 渔场的利润函数为：
利润最大化的一阶条件为： cF ( f ; x ) pF . f 较高的污染会提高渔场的边际生产成本， 同时降低渔场的产出水平及利润。这就 是污染所造成的外部成本。
1
1
sB sA
sA sB
0 OA
yA mA
yB mB
0 OB
外部性与产权
考虑是否存在这样一种情况：无论何方
外部性与产权
烟 p(sA) p(sB) 烟
当事人拥有产权，均衡时烟雾的数量保 持不变?
1
1
sA = sB
0 OA
外部性名词解释微观经济学
外部性名词解释微观经济学微观经济学是研究个体国家、国家和企业的经济行为的一门经济学分支。
它主要集中研究那些影响市场力量的行为，以及它们如何影响价格、产出和质量等经济问题。
门学科是由经济学家弗朗西斯福尔曼创立的，他用微观经济学来描述和分析个体市场参与者的行为，以及它们在多个国家的影响。
微观经济学的研究目标是了解和预测单个市场参与者的行为对经济的影响。
它重点研究的是市场动态，特别是消费者、生产者和政府行为如何影响价格，以及如何控制供求平衡、垄断和外部性等因素。
消费者可以是个人消费者，也可以是企业消费者；生产者可以是企业、政府机构或个人制造商；外部性是指生产者或消费者行为对其他参与者不知情。
对于外部性定义，经济学家一般把它分为两个主要类型：内部性和外部性。
外部性是指某个行为或决定单独产生的影响，而不是交互作用形成的影响。
其中，内部性指的是行为或决策只会影响相关参与者，而外部性指的是行为或决策会影响不相关参与者的影响。
例如，在污染问题上，一家企业的生产活动可能会对其他企业或市民产生负面影响，这种情况就是外部性的典型表现。
企业的生产活动可能会污染周边环境，从而对当地人民的健康造成潜在威胁，这是外部性。
由于污染，其他企业也可能受到影响，可能会降低他们的生产率，这也是外部性。
微观经济学在研究外部性方面有着重要的作用。
它可以帮助人们了解市场动态，特别是在政策制定方面有重要的指导作用。
例如，微观经济学可以分析政府政策对消费者行为的影响，以及政府怎样制定政策以减轻外部性，从而促进市场有效率运行。
另外，微观经济学还可以帮助企业管理者了解投资、定价、营销和生产等方面的行为可能会造成的外部性。
微观经济学可以帮助他们制定正确的战略，以避免因外部性而造成的损失，以及如何最大限度地利用外部性带来的有利影响。
总之，外部性在微观经济学中扮演着重要的角色。
它的研究对于研究市场动态有重要意义，可以帮助人们更好地理解和应用政策，以及更好地管理市场。
外部性与公共物品的微观经济学研究
外部性与公共物品的微观经济学研究经济学研究的范围广泛，其中一个重要领域是微观经济学。
在微观经济学中，外部性和公共物品是两个核心概念。
本文将探讨外部性和公共物品的定义、特征、对经济体系的影响以及政府在解决外部性和提供公共物品方面的作用。
外部性是指生产或消费活动对除参与者之外的第三方产生的经济影响。
这种影响可以是正面的，也可以是负面的。
以污染为例，工厂的排放会污染周围环境，导致健康问题和资源损耗，这就是一种负面的外部性。
另一方面，教育的外部性可以带来技能水平的提高和整个社会的经济增长，这是一种正面的外部性。
公共物品是指不排除任何人使用且一人使用不会减少其他人使用的物品或服务。
公共物品具有非竞争性和非排他性的特点。
例如，城市公园是公共物品，任何人都可以自由地进入和享受。
另一个例子是国防，国家提供的安全保障是每个公民都能够受益的。
外部性和公共物品对经济体系产生重要影响。
外部性存在时，市场经济无法完全有效分配资源，因为价格无法准确反映外部成本或收益。
正面的外部性被低估，而负面的外部性则被忽略。
这导致资源分配的失真和社会福利的减少。
公共物品由于非排他性和非竞争性的特点，很难通过市场机制提供。
如果没有政府的干预，私人部门通常不会自愿提供公共物品，因为无法从中获利。
然而，公共物品对整个社会来说是有益的，因此政府扮演着关键角色。
政府通过税收和公共支出来提供公共物品，保证公共物品的供给。
为解决外部性和提供公共物品，政府可以采取多种政策手段。
对于负面外部性，政府可以实施税收、罚款或监管措施来内部化外部成本。
例如，对污染物排放征收排污费用，鼓励企业减少污染。
对于正面外部性，政府可以提供激励或补贴，以鼓励个人或企业参与该活动。
比如，政府可以为提供义务教育的学校提供补贴，以促进教育的发展。
在提供公共物品方面，政府需要对资源的配置和分配做出决策。
然而，由于政府资源有限，政府应该考虑成本和效益的平衡。
即便是公共物品，政府也需要评估其提供的价值，以确保资源的最优使用。
外部性与市场失灵的微观经济学解释
外部性与市场失灵的微观经济学解释微观经济学是研究个体经济行为以及资源配置的学科。
在市场经济中，个体的行为决定了资源的配置，而市场失灵是指市场机制无法有效实现资源的最优配置。
外部性是导致市场失灵的重要原因之一。
本文将介绍外部性的概念、分类以及市场失灵的微观经济学解释。
一、外部性的概念与分类外部性是指某个经济行为对除该行为主体之外的其他个体或者市场产生的影响。
外部性可以分为正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指某个经济行为或者商品对其他个体或者市场产生积极的影响，如教育的正外部性体现在提高人力资本、减少犯罪率等方面。
而负向外部性则是指某个经济行为或者商品对其他个体或者市场产生消极的影响，如工厂污染导致居民健康受损。
二、外部性导致的市场失灵外部性的存在会导致市场失灵，从而使资源无法得到有效分配。
首先，外部性导致市场供求曲线的不准确。
在存在正向外部性的情况下，个体通过市场价格无法反映出外部效益，从而低估了该经济行为或者商品的社会价值。
而在存在负向外部性的情况下，个体通过市场价格也无法反映出外部成本，从而低估了该经济行为或者商品的社会成本。
其次，外部性导致资源配置的效率低下。
当个体忽视外部性的存在时，他们只会考虑自身利益而不会考虑外部影响。
这样就会导致资源在社会上分配的不均匀，无法实现最优配置。
例如，如果一个工厂没有内部化其对环境的负向外部性，它可能会选择忽视环境保护措施，从而导致环境污染。
这种情况下，资源被用于了不具有社会效益的活动上，导致资源浪费。
最后，外部性导致市场无法自发形成。
市场需要价格来引导资源的配置，但外部性的存在破坏了价格的形成机制。
在存在外部性的情况下，个体无法根据市场价格做出合理的决策，从而导致市场无法自发形成。
三、市场失灵的微观经济学解释市场失灵可以通过市场失灵理论来解释。
市场失灵理论认为，市场存在一些固有的缺陷，导致市场机制无法实现资源的最优配置。
其中，外部性被视为重要的市场失灵原因之一。
第十一章-微观经济学第四章
信息不完全和不对称（3）
委托－代理理论
基本框架是：拥有信息优势的为代理人，具有信 息劣势的为委托人，委托人希望通过设计一个报 酬方案，使得委托人按照自己设想的方式行事。
问题：电视节目是公共资源吗？卫星频道呢？
公共产品（2）
公地悲剧：
P
MR
• 公共牧场的社会成 本为何与私人成本 不同？
• 为何按照社会成本 MSC 角度考虑，提供的
产品会更少？ MPC • 现实生活中有哪些 AR Q 公共资源的例子？
公共产品（3）
公共产品的提供：
萨缪尔森规则：公共产品的边际成本应与所有消费者 愿意支付的全部价格（税收、费用）之和。
第十一章-微观经济学第四章
外部性（1）
外部性：如果行为的私人成本－收益与社 会成本－收益不一致就会产生外部性。
如果私人成本>社会成本，或私人收益<社会收 益，则是外部经济。
如果私人成本<社会成本，或私人收益>社会收 益，则是外部不经济。
外部性的影响：
外部经济会导致个人行为小于社会最优的规模， 外部不经济会导致个人行为大于社会最优的规模。
求解的基本思路：委托人在如下条件下最大化自 身效用。约束一，确保代理人在委托事宜下的效 用高于其他行为的效用，即参与约束；约束二， 越偏向委托事宜，所得到的收入水平越高，即激 励相容约束。
求解方式：首先得到代理人效用最大化的条件， 将其代入委托人的效用函数，然后求最大化。
信息不对称和不完全（4）
思考：
信息不完全一定会导致信息不对称吗？反过来， 信息不对称一定意味着信息不完全吗？
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• 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续 养狗
• 私人结果 = 有效率的结果
1000个居民觉得能在蓝湖中游泳的价值近似为 $100,000，一个附近的工厂污染了湖水，购买 可以无污染的设备的成本是$50,000。
A. 描述科斯定理的私人解决办法
商品的社会价值低于私人价值（私人价值高）
酒的数量
消费的负外部性
消费的负外部性，商品的社会价值低于 商品的私人价值
• 市场产出量高于社会希望的数量。
消费的负外部性的内在化： • 政府征税（如征收烟、酒税）
消费的正外部性
教育培训的正外部性
教育的 价格
外部利益
供给
私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
• 科斯定理—— 认为如果私人各方可以无成本（即协商
无成本）地就资源配置进行协商，那么，他 们就自己可以解决外部性问题。
• 交易成本 ：交易各方在达成协议和遵守协 议时所发生的成本。
科斯定理：一个例子
Dick 有一条名为Spot的狗
负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane
社会有效率的结果：
最大化Dick与Jane的福利
瞧瞧Spot的狂 吠
• 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静
与安宁的评价要高，那Dick应该养狗
科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的 结果……
科斯定理：一个例子
• 例1： Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益 = $500 Jane承受Spot狂吠的成本= $800
B. 你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的 原因是什么？
为什么私人解决方法并不总是有效
1. 交易成本： 各方在达成协议与遵守协议过程中所发生 的成本，这些成本可能最终使双方达不成 对双方都有利的结果
2. 固执： 即使协议对双方都是有利的，双方也可能 不会达成协议，而是等待一个对自己更好 的交易
• 其税额下限将不同幅度地高于现行排污费标准
• “十三五”时期，随着我国雾霾治理的深入， 大气环境的质量标准将会不断提高，煤炭深 加工领域将面临更加严厉的环境约束和更高 的环境治理要求。
（二）以市场为基础的政策2： 可交易的污染许可证
如果钢铁厂愿意向造纸厂支付500万美元，钢铁厂增 加排污量100吨，造纸厂等量减少100吨排污量， 环保局应允许两个工厂的交易吗？
司$200/每吨
• 计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总
成本：
Acme公司的成本：(10 吨) x ($100/每吨) = $1000
美国电气公司的成本：
• 车祸 一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
• 污染 燃烧矿物燃料会排放出温室气体，造成全球变暖。
汽油税不会引起无谓损失，反而能使经济运行 得更好。然而，这种观点从来没有在政治上受到过 欢迎。
• 《环境保护税法》已于2018年1月1日起正式 实施
• 44种大气污染物将按照污染的量征收环境保护 税
负外部性治理问题：外部性的内在化
• 外部性的内在化——改变激励机制，使 得人们在生产时考虑其对外部的影响。
• 实现社会最优产出 • 政府通过对厂商征税，把均衡产量减 至社会所期望的水平，实现外部性的 内在化。
图2：污染与社会最适
铝价格
社会成本（私人成本加税收）
税收
供给 私人成本
最适
均衡
需求 私人价值
• 社会有效率的结果：Jane放弃养Spot
• 私人结果： Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot， Jane和Dick都会更好
• 私人结果=有效率的结果
科斯定理：一个例子
• 例 2: Dick 有养Spot的权利。 Dick养Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
• 不同企业削减污染的成本不同 • 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的
污染
• 污染税是有效率的：
• 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担 • 减排成本高的企业更愿意支付税收.
• 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是 没有效率的
• 实际上，污染税规定了排污权的价格。 • 污染税把污染权分配给减排成本高的工厂
二、外部性的私人解决办法
• 私人解决办法类型：
– ①道德规范和社会约束（扔垃圾）
慈善组织 – ②
（如：自然之友，绿色和平组织、向具有正外部性的
校友和基金会捐赠）
– ③把不同经营类型的商业组织合并
（如：养蜂厂与苹果园）
– ④利益各方签定合约（如：化工厂与受污染者的合约）
科斯定理（私人解决外部性问题的有效性）
第10章 外部性
• 什么是外部性？ • 为什么外部性的存在使市场结果无效率
?
• 人们有时如何自己来解决外部性问题？ 为什么私人解决方法并不总是有效？
• 什么公共政策能够解决外部性问题？
外部性和市场无效率
外部性－－指一个人的行为对旁观者福
利的无补偿的影响。 • 当对旁人的影响是不利的，外部性被
称作是负外部性。 • 当对旁人的影响是有益的，外部性被
0
最适 市场
铝数量
产量 产量
生产中的正外部性
• 当外部性使旁观者受益时便产生正的外 部性
社会成本小于私人成本。(私人成本高)
• 技术外溢是一种正外部性，出现在当公 司的创新或设计不仅使本公司受益，而 且进入了社会的技术知识库并使得全社 会受益的时候。
生产中的正外部性
图10-3技术溢出与社会最适
机器人价格
• 社会有效率的结果：Dick继续养Spot
• 私人结果： Jane不愿意支付超过 $800的价 格，Dick也不愿意接受少于 $1000的价格， 因此Dick继续养Spot
• 私人结果=有效率的结果
科斯定理：一个例子
• 例3： Jane拥有平静与安宁的权利 Dick养Spot的利益 = $800 Jane承受Spot狂吠的成本= $500
技术外溢 效应价值
供给 私人成本 社会成本
最适
均衡
需求 私人价值
0
市场 最适量
机器人数量
产量
生产中的正外部性的内在化
• 技术政策：政府干预经济以扶持高技术 产业的做法，称为技术政策。
• 专利法是技术政策的一种，它对个人或 企业创造发明的产权予以专利保护。
• 另外还有政府减税 • 政府提供无息货款 • 政府的专项补贴与奖励
• 理想的矫正税= 外部成本 • 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外
部利益
以市场为基础的政策1：矫正性税收与补贴
• 关于管制与庇古税的例子： • 假设造纸厂和钢铁厂各自每年向河中排污500吨，环
保局想要减少造纸厂和钢铁厂的排污量，可以： • 管制：通知工厂把排污量减至某一指定的数量 （如每家工厂将年排污量减为300吨） • 庇古税：对每单位的排污量征收一定数量的税 收。（如征收5万美元税金/每吨排污）
铝数量
产量 产量
思考题： 1.负外部性引起（ A ）
A．一种物品的社会成本曲线高于供给曲线(私人成本曲线)。 B．一种物品的社会成本曲线低于供给曲线(私人成本曲线)。 C．一种物品的社会价值曲线高于需求曲线(私人价值曲线)。 D. 以上各项都不是。
2.负外部性引起（ B ）
A．最优量大于均衡量。 B．均衡量大于最优量。 C．均衡量等于最优量。 D．均衡量高于或低于最优量。
• 目标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放
目标
• 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气
公司$200/每吨
政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨） 采用这种管制政策可以达到减排目标。
计算：每个企业的成本和使用管制政策完成目 标的总成本
• 每个企业必须减少10吨SO2的排放 • 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公
消费的外部性
• 消费的负外部性：商品消费的社会价值低 于私人价值 （社会价值低、私人价值高）
• 消费的正外部性：商品消费的社会价值高 于私人价值 （社会价值高、私人价值低）
消费的负外部性
P216
酒的 价格
供给 私人成本
均衡
社会价值 （私人价值减外部损失）
外部损失
需求 私人价值
0
Q最适 Q市场
术来减少排放量）
（二）以市场为基础的政策1： 矫正性税收与补贴
• 政府以税收和补贴为工具，调整私人激励使 之与社会效率一致。
• 矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性 引起的社会成本的税收
• 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采 用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
商品的社会价值超过私人价值（私人价值低）
教育的数量
消费的正外部性
消费的正外部性，商品的社会价值超过 了商品的私人价值
• 市场产出量低于社会希望的数量。
消费的正外部性的内在化： • 补贴 ：政府经常使用补贴的方法试图
将正外部性内在化 • 如政府财政补贴、转移支付。
如果存在负外部性 • 市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 • 市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” • 对有负外部性的物品征税 • 对有正外部性的物品补贴
• 可交易的排污许可证允许该种权利从一个公司到另一个 公司间的自愿转让。
• 这样最终会形成一个许可证交易市场。 • 一个能以较小成本降低污染的厂商可能愿意把它的 许可证卖给一个只能以较高成本降低污染的厂商。