2010年证券从业资格考试模拟最新考试题库(完整版)
1、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B．动用募集资金投资亏损的处罚C．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚2、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任3、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更4、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况6、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益7、下列属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币8、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。
A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控9、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同10、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预11、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户12、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验13、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任14、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近24个月被诫勉谈话的D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查15、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则16、下列选项中，属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币17、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督18、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务19、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告20、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确21、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息22、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案23、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券24、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
A．证券账户的合并、挂失补办B．账户的开立、信息变更、注销C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理25、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求26、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务27、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券28、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》29、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理B．证券公司的内部控制C．证券监管机构的监管D．证券交易所的监督30、公司的财产包括（）。
A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产31、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
A．订立公司章程B．发起人认购股份和缴纳股款C．选任董事和监事D．申请登记注册32、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》33、下列选项中，属于公开信息的是（）。
A．协会会员基本信息B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数D．从业人员效力期限内受奖励次数34、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门35、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者36、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行37、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。
A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者38、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务39、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务40、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员41、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查42、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务43、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效44、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案+编辑打印版本
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。
))1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。
A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。
2、证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。
期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。
A.不变B.不确定C.下跌D.上涨标准答案： c解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。
市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。
6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。
A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价标准答案： c7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A.500 B.100 C.300 D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
2010年证券从业资格考试成绩查询入口最新考试题库(完整版)
1、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。
A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。
A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人5、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。
A．5B．15C．20D．256、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。
A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案7、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平8、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金9、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金10、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员11、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套
2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套1试题描述股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
答题区域A 有限公司B 合伙企业C 股份有限公司D 注册公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第38 页我的答案：C 参考答案：C2 试题描述证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
答题区域A 资金监控B 行情监控C 交易监控D 证券监控难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第197 页我的答案：C 参考答案：B3试题描述我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。
答题区域A 十万元B 三万元C 三十万元D 五十万元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第296 页我的答案：C 参考答案：B4试题描述开放式基金的交易价格主要取决于（）。
答题区域A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第115 页我的答案：A 参考答案：B答案解释：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。
5试题描述2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。
答题区域A 巴黎交易所B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所D 新加坡交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第21 页我的答案：A 参考答案：A6 试题描述为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。
答题区域A 证券流通市场B 回购协议市场C 证券发行市场D 同业拆借市场难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，发行市场具有筹资功能。
7 试题描述下列债券中信用风险最小的是（），答题区域A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。
2010年十月份证券从业最新考试题库(完整版)
1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性5、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.206、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是9、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年11、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者12、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品。
2010年11月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年11月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券正确答案：D解析：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易正确答案：D解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．普通开放式基金份额属于（）。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券正确答案：B解析：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券正确答案：B解析：公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有（）。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性正确答案：C解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票正确答案：C解析：随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。
2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)
一、单选题：1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。
A：供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素标准答案：a2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。
A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券标准答案：c3、每股收益等于。
A：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C:公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产标准答案：a4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。
A：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票标准答案:b5、股票的内在价值是。
A：评估价值B:股票价值C：股票面值D:股票未来收益的现值标准答案：d6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:3B:5C：10D：15标准答案:b7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。
A:优先股股东，债权人,普通股股东B：债权人，优先股股东,普通股股东C：优先股股东，普通股股东,债权人D:普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。
A：25％B：35％C：45%D:55％标准答案：a9、最常见的公司竞争力分析框架是。
A:迈波特五力模型B:SWOT分析C:产业竞争分析D:财务比较分析标准答案：a10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。
A:B股B:H股C：A股D:N股标准答案：c11、股东权益的基本决定因素是.A：公司盈利水平高低未来发展趋势B:务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性标准答案:a12、我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析每一题都配有答案
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
2010最新版证券从业资格证考试真题及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。