社会责任审核文件清单
GPC社会责任审核所需文件(证件)清单3
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11 未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers
25 厂内建筑消防验收合格证/报告 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report
26 安全主任资格证(任命书/培训结业证书) Safety officer certificate
27 保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & job description/security guard certificate
6 宿舍规章制度 Dormitory regulations 7 招工指引/程序 Recruitment policies & procedures
8 人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)
2 公司组织架构图 Organization chart 3 厂区/厂房平面图 Factory floor plans
4 营业执照 Business license 人事行政管理部分
5 员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employee manual/handbook, Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records
社会责任审核文件清单
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Environmental Compliance 环境部分 环境影响评价报告书 / 报告表 / 登记表及主管环保部门的环评批复; EIA Report/Report Chart/Registration Form and the EIA Approval by the Competent Environmental Protection Departments; 建设项目竣工验收 / “三同时”验收报告及监测报告; Construction Project Completion Acceptance/Three Simultaneity Acceptance/Monitoring Report; 废气/废物/废水等的排污许可证明; Discharge permit (for sewage, waster water, air emission, open burning etc.); 污染物排放申报登记表; Pollutants Declaration and Registration Form; 最近一年废气 / 废水 / 噪声的监测报告及内部监测记录; Annual Monitor Report of Wasterwater/Exhaust Gas/Noise (Internally and Externally); 最近一年排污费缴纳单证，水费缴纳单证; Annual Discharge Fee Payment Receipts, Water Discharge Fee Payment Receipts; 污染治理设施的运行、维护记录、拆除、闲置的申报登记; Pollution Treatment Facilities Operation、Maintenance records 、Demolition、Idle Declaration and Registration; 污染治理设施的工艺设计方案; Pollution Treatment Facilities Process Design Scheme; 废物委托处理合同、危险废物转移许可报批表、危险废物处理单位的营业执照及经 营许可证、危险废物转移联单及转移相关记录; Hazardous Waste Commission Processing Contract/Transferring Approval/Duplicate Forms for Transferring/Operation Licenses, and Transferring Records; 厂内处理、运输危险废物的相关程序; Processing plant, Transportation of Hazardous Waste Procedures; 废弃物库存清单及处理处置追踪记录; Solid Waste Inventory and Treatment Tracking Record; 污、废水管网图，废气污染源布置图; Pollution, Wastewaster & Exhaust Pollution Layout; 臭氧层消耗物质清单、含臭氧层消耗物质的设备的维护记录; Ozone-Depleting Substances List、Containing Ozone-Depleting Substances Equipment Maintenance Records; 取水许可证; Water Extracttion as Per Application Legal Requirements; 取水/耗水记录、耗能记录; Inventory of Water Use and Consumption Documented Record; 温室气体排放清单; Greenhouse Gas Emissions Inventory; 土地许可证、施工许可证; Landuse and Construction Permits; 环境政策; Environmental Policy; 适用法律法规更新记录; Applicable Laws and Regulations Update Records; 污染应急预案及演习记录、突发事件记录; Pollution Emergency Protocol、Training Records、Emergency Events Records; 相关员工培训记录、污染治理设施操作工资质证书; Employee Training Records 、Pollution Treatment Facilities Operation Certificate; 危险化学品库存清单、化学品物质安全资料表; MSDS Inventory、Chemical Material Safety Data; 主管环保部门特批的其他许可证明; Other Certificates Special Approved by The Competent Environmental Protection Department; Y Y Y Y Y 空调是否是？ Y
资料清单RBA
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员工代表选举程序
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反贩卖人口政策
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新生妈妈和孕妇风险评估管理程序
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EHS管理程序
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危险源辨识和评价控制程序
38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61
环境 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 商业道德 72 73 74 75 76
危险源识别评价表
12
重大危险源清单
13 风险的评估与控制管理程序
安全健康风险综合评估表
14
传染病风险评估
15
孕妇、新员工、未成年健康安全风险评估表
16
社会责任管理体系运行风险评估表
17 劳保用品的检验报告
18 废弃物处理处置及工业服务合同
19
福建省固体（危险）废物省内转移报批表 危险废物转移联单
20 电器安全检查表
健康安全
危险化学品管理程序 安全生产运行控制程序 消防应急准备管理程序 消防安全管理程序 职业病防治控制程序 劳动保护用品控制程序 突发事故应急预案 紧急医疗求助管理程序 事故调查与处理管理程序 人体工程学先关因素识别、评价与更新控制 程序 密闭空间作业管理程序 有害能源控制程序 五新危害评估程序 防（体）血液传播病院控制程序 业务连续性管理程序 风险管理控制程序 生产异常及工作时间接近限值情况应急预案 恢复营业程序 职业健康及安全管理评审程序 机械设备使用与保险管理程序 环境因素识别和评价控制程序 环境运行控制程序 能源消耗和温室气体排放控制程序 产品中环境有害物质控制程序 废弃物管理程序 雨水污染排放控制程序 ROHS管理程序 危废供应商管理程序 商业道德诚信程序 信息公开控制程序 知识产权保护控制程序 广告、公平交易和竞争控制程序 隐私与保密控制程序 禁止共谋勾结程序 防止不正当利益管理程序 利益冲突申报控制程序 投诉及举报管理程序 保护拒绝违反商业道德员工与预防打击报复 程序 反腐反贿赂控制程序
BV验COC(社会责任)资料清单
BV验厂清单社会责任审核服务主页Documentation for Legal Social Compliance in PRC(not exhaustive)1.Business Registration Certificates 营业执照2. 1.Factory regulations, including the policies on working hours system,overtime compensations and other legal benefits厂规或员工手册-包括对工作时间,加班津贴,法定福利之制度bor contract (individual)全体员工之劳动合同(个人)4.Employment Registration Records. 全体员工之入职记录(包括:身份证副本)5.Approval on Comprehensives Calculation of Working Hours System (if applicable) orOvertime Waiver 综合计时工作制定之批准文件或延长加班申请.6.Payment receipt of social insurance schemes.社会保险之缴费收据.7.Official testimonials on coverage of social insurance schemes. 当地社会保险局证明文件.8.Fire drill records 消防演习记录9.Fire Prevention Certification 消防验收合格证.10.MSDS for hazardous substances/chemicals 危险物料安全资料卡.11.Work Permits for special & dangerous operations 特种作业之操作证: 电工作业,锅炉司炉,压力容器操作,其中机械作业,爆破作业,金属焊接与气割作业,煤矿井下瓦斯检验,机动车辆驾驶,机动船舶驾驶与轮机操作,建筑登高架设作业.12.Hygiene Certificate for canteen in factory. 饭堂卫生证.13.Health examination records of canteen workers.饭堂卫生证.14.Health examination records of juvenile workers(aged 16-18). 未成年工之健康体检证明(16-18岁).15.First aid certificates. 急救员证书.16.Leave application. 请假单.17.Payroll records of previous 12 months. 12个月内之工资记录.18.Attendance records of previous 12 months. 12个月内之工作时间记录.19.Production Records. 生产资料(生产日报表,仓库收发记录,QC检查记录,断针记录等.)Mevny's公司委托BV公证行评估文件清单1、营业执照。
社会责任审核文件清单
文件名称
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
1 营业执照
2 外商投资批准证书
3 进出口对外贸易登记表
4 EHS 委员会制度
5 劳务派遣许可证
6 工厂平面图
7 职工花名册
8 工资记录、银行转帐凭证（如适用）
请准备过去12 个月的工资记录
9 考勤记录(抽样)
38 环评批复
39 环保设施竣工验收报告
40 废气/噪音/废水监测报告
41 排污许可证、污染物排放年度申报登记
备注 (若没有，请填写原因)
No.
文件名称
42 危险废弃物回收处理协议 43 危废回收商资质证明和营业执照 44 危险废物转移清单 设备证书类 45 特种作业或特种设备操作员证 46 特种设备检验报告 47 设备检查记录 餐饮卫生类 48 食堂餐饮服务许可证 49 食堂工作人员的健康证 医疗垃圾资料 50 厂内医疗垃圾管理制度、记录 其它体系资质认证类 51 体系认证证书 审核所需其它补充资料类 52 其它
社会责任审核文件清单
落实单位 责任人 协调人
完成日期
备注 (若没有，请填写原因)
请准备过去12 个月的考勤记录
10 人事档案、劳动合同
11 员工手册 / 厂纪厂规
12 社保缴费收据（最近3 个月）
13 社保缴费人员名单源自14 员工请假条和有薪年假记录
15 员工离职记录
16 未成年工登记备案及体检记录
17 工厂内部的孕妇名单
18 员工入职\定期体检记录
19 急救员证
20 工伤处理程序/记录
29 消防演习记录和培训记录
社会责任审核文件清单(COC)
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9.2 9.3 9.4 10
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社会责任审核所需文件/证件清单 Request Document List (COC Audit)
No. 项目与内容 Items 提供(Available)
YES NO N/A
复印(copied)
YES NO
备注
3.2 员工入厂登记表: 1 页，花名册: 1 页有不符合项则按需复印。3.3 劳动合同：1 份，有不 符合项则按需复印 3.5 未成年工名单：1 份 3.6 综合计时批文/加班批文: 1 份 4.1工作时间纪录：1 人 X 审核时间范围 （如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不 超5套记录）。 4.2 如是计件工资， 应复印与工时记录对应的原始计件记录 4.4 工资表：1 人 X 审核时间范围 （如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不超5套 记录） 8.1 MSDS: 1 份 11工会组织会议记录: 1 份 工会代表选举程序及其职责: 1 份 ◇ 表示必须复印， 如未复印应备注
*3.6 综合计时批文/加班批文Consolidated working hours permit by local labor bureau 3.7 社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance
(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government
paymentevidenceapprovalromlocalgovernment请假单leaverequestnotifcation离职记录resignationrecords奖惩记录警告信warningnotifcationletters工作时间记录timecardsattendantrecords记件工生产台班记录productionrecordspiecerateworkers当地政府最低工资文件legallocalocialminimumwagedocument工资表一年payrollrecordsoneyearspayrolljournals有工人签名的工资条payslipsemployeessignatures工资扣除罚款记录wagedeductionfnerecords厂房建筑结构安全合格证buildingstructuresaetycertifcatelegalrealestatecertifcate厂房消防合格证buildingfresaetycertifcate公司的健康安全政策healthsaetypolicy安全主任资格证任命书培训结业证书saetyocercertifcate消防上岗证急救人员资格证书fireocercertifcatetrainedfrstaidercertifcate消防走火演习消防逃生程序急救计划及记录含照片firedrillprogramfreevacuationplanprocedurefrstaidtrainingrecordspictures电梯起重设备登记准用验收年检合格证registerannualinspectioncertifcate特种作业人员电梯叉车电工电焊工等资格操作证书specializedsaetytrainingcertifcatevalidsaetyoperationcertifcateforklitvehiclequalifedelectricianelectricweldingoperatorcertifcate设备维修工技工资格证书qualifedmechanicscertifcate社会责任审核所需文件证件清单requestdocumentlistcocaudit项目与内容items提供available复印copied74锅炉压力容器使用登记证年检合格证registerpressurevesselsannualinspect
UL(社会责任审核文件清单)
Confidential
5. 劳工
劳动合同、聘用协议 劳务派遣公司资质，劳务派遣协议及劳务派遣工相关文件记录（例如，
劳务派遣工的劳动合同、年龄文件、社保/工资/考勤记录等相关文件记 录）(如适用) 外籍员工工作许可证明(如适用) 招聘程序文件(包括招聘流程及法定年龄文件的辨别) 员工身份证复印件、人事档案 工资记录(包括工资表，银行转账记录（如适用）,计件生产记录（如适 用）等) 社会保险等福利记录 工时记录(考勤，加班记录，请假记录等) 加班批文（综合计时或不定时批文）（如适用） 未成年工体检及上岗登记证（如适用） 学徒工，实习生招聘的相关文件（例如，三方协议，实习报酬支付，工 时记录，年龄文件，购买保险等记录）（如适用） 童工补救措施和程序 关于女员工招聘的方针政策文件，包括是否招聘已婚，已孕女工及产假 政策 入职测试记录（包括体检及能力测验等）（如有） 解聘及离职程序文件和最近 12 个月的离职记录 员工奖惩程序及记录 保安职责说明 反歧视政策 与工会、员工代表或集体合同相关的文件
8. 道德和商业诚信
工厂关于道德方面的政策文件（例如：贿赂或好处费） 贿赂汇报机制的文件 （例如，汇报的流程、途径、后果等g e | 2 of 2 .
最新Target社会责任审核清单
工厂是否在建造开工建设前，取得建造工程规划许可证？当工厂建造改建，扩建时，是否取得相应的批复许可？当建造竣工后，工厂是否取得了合格的建造竣工验收报告？如果发现建造浮现裂缝，受潮，变形等结构安全的问题，工厂是否即将调查原因并采取必要的补救措施以确保员工在安全的建造内工作和生活？建造开工建设前，工厂是否取得了消防部门审批的建造工程消防设计批复？/当建造竣工后，是否由消防部门验收，并取得建造工程消防验收?是否有足够的安全出品？且安全出口是否直接通向户外，并且不会经过仓库，化学品区域，机修房等高风险区域？所有安全出品是否保持畅通？安全出口的门是否为外开门？工厂是否配制了足够的灭火设备？灭火设备下面是否有阻塞？工厂是否配置了火警铃且备有后备电源，火警铃必须能自动发声，有自动启动装置？在工人佩戴耳塞的区域，火警铃必须具备闪灯等视觉组件。
厂区是否张贴消防安全示意图？Requirements:• 应绘制全厂区域的消防安全示意图•并且- 张贴在厂区大门口- 确保员工了解消防示意图的内容消防安全示意图应至少包含以下信息：•工厂地址•紧急联系人及电话•建造内部通讯设备所在位置•每层建造的消防设备布局•消防设备清单•义务消防员名单•疏散方向指示•紧急集合点位置• 消防蓄水池位置(如合用)•厂区周边备用水源及电源的位置(如使用)/工厂的车间、仓库、楼梯间、洗手间(但不仅限于)是否安装配有后备电源的应急照明？Things to remember :•普通照明灯不能替代应急灯• 应急灯应保持充电状态•断电情况下，应急灯应自动开启照明•定期测试应急灯是否可以正常工作• 应急灯有足够的亮度以穿透烟雾工厂是否建立厂内义务消防队，并为义务消防队员提供专业的第三方培训？Requirements:• 工厂应建立厂内义务消防队。
•义务消防队员至少为5 人，或者员工总人数的5% ，取其数值较大者。
• 所有义务消防队员都应接受专业的第三方提供的消防安全培训。
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BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITED
Consumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST
社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1
No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单
Yes No
N/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照
3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册)
4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record)
最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)
5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录
6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)
7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单
8 Records of paid annual leave 有薪年假记录
9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册
厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议)
12 Leave applications 员工请假表
员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录
17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)
19 First aid responder certificates 急救员证书
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Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录
消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录
21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证
22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡
24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告
26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证
种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证
29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证
30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32
Production records 生产记录
生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）。