微观经济学：寡头
微观经济学(寡头垄断含义及特征)
微观经济学
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
特点
几个厂商生产大部分甚至全部 产量； 进入壁垒； 策略性行为。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
分析的复杂性
完全竞争和垄断竞争企业由于 规模较小，故在决定自己行动 时，不需考虑其行动对其他企 业的影响，因而也没有必要考 虑其他企业的可能反应。Leabharlann 微观经济学微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
分析的复杂性
总结而言：在寡头情况下，企业行 为最重要的特点是相互依赖，即存 在一个连续不断的“影响--反应” 链条，寡头企业最初行动的效果取 决于其他企业的反应情况。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
分析的复杂性
寡头企业在决策时必须考虑这一系 列相互作用的“影响—反应”过程。 问题：其他企业的反应是一个非常 复杂的过程，受到各种各样复杂情 况的影响。
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
分析的复杂性
垄断企业由于市场上“只此一 家”，也没有必要考虑自己行 动对其他企业的影响。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
分析的复杂性
寡头企业的行为会在较大程度上改 变整个市场的状况，从而影响同一 市场中的其他企业。其他企业必定 会对该企业行为作出反应，这种反 应反过来又会再一次改变市场状况， 从而改变寡头企业最初行动的效果。
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
八、寡头垄断含义及特征
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
定义
只有少数几个厂商之间相互竞 争，而且新的进入是受到阻碍 的市场。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
微观经济学 第八章 寡头垄断与定价策略
二、古诺模型
• 图形反应了3种均衡产出/价 价格/成本/收益 格组合及其福利分配情况。 古诺、垄断和竞争3种均衡的 60 产出/价格组合分别为： 36/24；27/33；54/6。垄断 均衡时产量最小，价格最高， 利润最大（垄断均衡利润为 33 [33-6]X27=729），消费者剩 余最小。竞争均衡时产量最 24 大，价格最低，利润为零， 消费者剩余最大。古诺均衡 利润、产量、价格、消费者 剩余数量都居于中间（古诺 均衡利润为[24-6]X36=648）。
1．卡特尔模型
• 卡特尔模型是指几个寡头垄断厂商之间达成 协议（公开的正式协议即卡特尔），共同控 制产量和价格。 • 最著名的国际市场上的卡特尔 （Cartel) 是石 油 输 出 国 组 织 （ The Organization of Petroleum Exportation Countries, OPEC)， 它通过联合限产来提高石油价格，从而提高 成员国的利润。我国不同行业的自律价行为 也有串谋性质。
1．卡特尔模型： 粮食禁运为何失败？
• 第四、禁运国犯规行为：加、澳、欧盟并未承诺禁止出口而仅 仅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很难界定，结果实 际出口比前几年平均数高出几倍。美国行为亦不是清白无辜， 其间大大增加了对中国的出口。这被加、澳看作是趁机蚕食其 传统市场。意味深长的是，美国在禁运时期出口量反而上升了。 • 第五、国内政治因素：开始时国内有共识，农业集团亦不得不 勉强同意。但后来形势发展证明政策效果不好，农业集团就发 难，提出这个政策牺牲了它们收益，要求补偿。反对派借口攻 击，结果禁运成为卡特政府无能的一个把柄。里根上台首先就 就拿它开刀。 • 对美国人，这是一次失败教训。美国学者总结：“使用粮食武 器更可能危害而不是实现美国的利益。粮食武器是已被试过而 无成效的武器。”这个案例说明了卡特尔勾结的可能性，同时 也显示了其成功的困难。
微观经济学市场分类
微观经济学市场分类
微观经济学将市场主要分为四种类型，分别是：完全竞争市场、完全垄断市场、垄断竞争市场和寡头垄断市场。
1. 完全竞争市场：市场中存在大量的买者和卖者，产品是同质的，资源完全自由流动，信息是完全的。
2. 完全垄断市场：市场中只有一个厂商生产和销售产品，且该厂商生产和销售的产品没有任何相近的替代品。
3. 垄断竞争市场：市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品，是比较接近完全竞争市场的市场结构。
4. 寡头垄断市场：又称为寡头市场，它是指少数几家厂商控制整个市场的产品生产和销售的一种市场组织。
寡头市场是比较接近垄断市场的一种类型。
范里安微观经济学寡头垄断Oligopoly
数量竞争
类似地，给定厂商1选择的产出水平y1, 厂商2的利润函数为：
2 ( y 2 ; y 1 ) p ( y 1 y 2 ) y 2 c 2 ( y 2 )
利润最大化的y2 值可通过解
y 2 2 p ( y 1 y 2 ) y 2 p ( y 1 y 2 y 2 ) c 2 ( y 2 ) 0 .
y2 y2* y2’
串谋
更高的 2
(y1’,y2’) 比(y1*,y2*) 能使两厂商获得高 的利润。
更高的 1
y1*
y1
y1’
y2 y2* y2’ y2”
串谋
更高的2
(y1’,y2’) 比(y1*,y2*) 能使两厂商获得高 的利润。
y1” y1* y1’
更高的 1 (y1”,y2”) 能使两厂 商获得高多利润。
y 16 02 y 1y 22 y 10 . 例如, 厂商1的反应函数为：
y1R 1(y2)154 1y2.
数量竞争; 一个例子
y2 厂商1的反应曲线
60
y1R 1(y2)154 1y2.
15
y1
数量竞争; 一个例子
类似地，给定y , 厂商2的利润函数为： 1 厂商在不合作情况下的古诺-纳什均衡利润为多少？
对于给定的y2, 厂商1的利润最大化产量可通过 解下式获得：
y 16 02 y 1y 22 y 10 .
数量竞争; 一个例子
对于 给( y 定1 的; y y2 2) , 厂( 商6 0 1 的y 利1 润 y 函2 数) y 为1 ：y 1 2 .
对于给定的y2, 厂商1的利润最大化产量可通过 解下式获得：
y2 厂商1的等利润曲线
y1 固定，厂商1的利润随着y2 上升而下降。
微观经济学第8章 垄断竞争和寡头垄断
（四）斯威齐模型的评价
斯威齐模型的出现，曾一度得到理论界的肯定，
但也存在不同意见，主要是： （1）P0是如何形成的，模型未作解释;
（2）施蒂格勒认为该模型不具有通用性，许多寡
头垄断行业不存在弯折的需求曲线。
古诺模型的前提及其求解
古诺模型（The Cournot Model）是由法国经 济学家古诺在1838年出版的《财富理论的数学原理 研究》一书中首先提出的，模型虽然简单，却抓住 了寡头垄断情形所蕴含的丰富内容，因此受到关注 和引用。
P
p2 P0 P1
E
dd’
Q2
Q0
Q1
Q
2、比例需求曲线（客 观需求曲线）
同一行业所有厂商采取相 同的价格变动措施，以致各个 厂商产品销量发生同比例的变 化，这种反映价格变动与需求 量变动之间关系的曲线称为比 例需求曲线，它是由所有厂商 同时变动价格所形成的，故又 称为客观需求曲线。
P
P2
D
E2
E0 E1
D V
D’
O
Q0
Q
（三）价格刚性的解释 DV对应的MR＝RA， VD’对应的MR=BR’， 折点V处，MR=AB。 RABR’构成寡头厂商的 MR曲线。
P
D R P0 V
A D’ B O R’ Q
Q0
AB段为垂直线的原因在于， 当没有其它因素引起寡头厂商 的MC大幅度下降的情况下，各 个寡头厂商单方面采取价格行 动都会引发价格战，结果两败 俱伤。为此，厂商一般不愿意 过多地调整价格，即使MC略有 变化，也会保持既定价格，从 而呈现价格刚性。
SAC1 SAC2
LMC
LAC
Pm Pc
E1 E2
dc (MRc=ARc dm (ARm)
微观经济学第7章垄断垄断竞争寡头市场
证 明 ： 假 定 线 性 需 求 函 数 的 反 函 数 为 P=a-bQ ， a,b>0，则TR(Q)=PQ=aQ-bQ*Q, 则MR(Q)=a-2bQ。
可知,需求曲线的斜率 dP/dQ=-b,
MR曲线的斜率 dMR(Q)/dQ=-2b
说明：当垄断厂商的需求曲线为向右下倾斜的直线时， 需求曲线和MR曲线的纵截距相等，且MR曲线的横截 距是需求曲线的一半，即MR曲线平分由纵轴到需求 曲线的任何一条水平线。AB=BC
垄断竞争厂商有2条需求曲线，如图32
二、垄断竞争代表性厂商的需求曲线
1、主观需求曲线d
主观需求曲线表示
生产集团内某个垄断竞
争厂商改变产品价格，
而其他厂商不改变产品
价格时，该厂商的产品
价格和销量之间的关系。
是不考虑对手反应， 根据自己的预测划出的
厂商需求曲线。
如图，假定某个厂商开始处于A点，P1， Q1，它想通过降价来增加自己产品的销售量， 它认为不仅能增加原有购买者的需求量，而 且还能把其他厂商的购买者吸引过来。
三、垄断厂商的短期均衡
2、垄断厂商有最小亏损 若生产成本较高,SAC曲线
位置高, 或垄断厂商面临的市场需
求过小,d曲线位置低, AR＜SAC，但AR＞AVC， 有亏损但仍生产。 根 据 MR=SMC 确 定 Q 和 P,
亏损最小。如图28
3、垄断厂商利润为0 ，当AR=SAC时 4、垄断厂商的短期均衡条件和利润
因为AR=P.
（2）边际收益MR曲线:
位于AR下方,向右下方倾斜。
每一销售量上的MR值就是 TR线的斜率。
（3）总收益TR曲线：
MR＞0，TR上升，
MR=0， TR最大；
MR＜0，TR下降。
微观经济学名词解释
微观经济学名词解释寡头垄断：寡头垄断（又称寡占）是少数几家大厂商控制着整个行业或行业的大部分产品的生产和销售的一种市场结构，是同时包含垄断因素与竞争因素而又更接近完全垄断的一种结构。
纯粹寡头垄断：差别寡头垄断：古诺解：在分析两个寡头厂商的产量和价格决定问题上，假定两个厂商都准确了解市场的需求曲线，生产成本为零，并在已知对方产量的情况下，各自制订能够使得自身利润最大化的产量，双寡头竞争的最终结果是每个厂商生产市场容量的三分之一，市场的这一产量称为古诺解。
卡特尔：寡头垄断行业中各独立厂商相互串谋，通过对有关价格、产量和市场划分等事项达成明确协议而建立的组织。
折弯的需求曲线：根据思威奇模型假定而得到，拐折的需求曲线，指寡头产品的市场需求曲线在坐标上不是一条光滑曲线，其斜率在市场上决定的价格水平发生较大变化，出现一个拐点。
原因是，厂商对于对手的价格反应是跟跌不跟涨，不肯轻易变动价格。
价格领导：价格领导是通过某种默契进行相互勾结的一种寡头垄断形式。
它是指在一个行业中由某一家厂商率先制定或变更价格，其他厂商跟随该领导者的价格变更价格，这样的价格领导厂商既能实现自己利润最大化，又使跟进厂商能销售他们所希望销售的全部产量而得到合理的利润。
垄断市场：垄断或又成为完全垄断，它是指整个行业的全部供给由一家厂商所控制的市场结构。
完全垄断市场具有以下几个特征：一家厂商提供整个行业的产销量；产品不可替代，需求的交叉弹性为零；该厂商决定市场价格水平；其他厂商不能进入该市场自然垄断：自然垄断亦称“自然寡头垄断”。
某些产品和服务由单个企业大规模生产经营比多个企业同时生产经营更有效率的现象。
如自来水、电力供应，电信、邮政等。
由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一产品和服务的企业或联合起来提供多数产品和服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率很高。
垄断厂商的需求曲线：垄断厂商的收益曲线：价格歧视：为了比实行单一价格能获得更多的利润，垄断厂商在同一时间对同一商品的不同购买者或不同市场的购买者索取不同的价格。
曼昆《经济学原理(微观经济学分册)》(第6版)课后习题详解(第17章 寡 头).
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一、概念题1．寡头（oligopoly）（山东大学2003研；西北大学2004研）答：寡头亦称“寡头垄断”或“寡占”，指只有几个提供相似或相同产品的卖者的市场结构。
在寡头市场上，整个行业（或市场）的产品（或劳务）的一大部分是由少数几个企业（或卖者）供给的。
作为卖主的垄断寡头之间仍然存在着竞争，每个寡头都要考虑竞争对手对于自己的每一行动的反应。
一方面，如果有一卖主为争取更大的市场销售份额而降低商品价格，那么其他卖主势必也会降低价格，最终使各个卖主的原有市场份额保持不变，而使利润减少。
另一方面，如果有一卖主提高价格，那么其他卖主就不一定会提高价格，从而使提高价格的卖主丧失原来占有的市场份额。
由于垄断寡头能预计到这种结果，垄断寡头不会轻易提价。
因此，在卖方寡头市场上，商品价格一般比较稳定。
2．博弈论（game theory）答：博弈论也称为对策论，指研究人们在各种决策下如何行事的一般分析理论。
博弈论被应用于政治、外交、军事、经济等研究领域。
博弈就是决策者在某种竞争场合下做出的决策，或者说，参加竞争的各方为了自己的利益而采取的对付对方的策略。
博弈模型是人们对博弈现象的抽象。
博弈论就是分析博弈模型的方法和理论，它研究的典型问题是两个或两个以上的参加者（称为局中人）在某种对抗性或竞争性的场合下各自做出决策，使自己这一方得到尽可能最有利的结果。
博弈模型一般至少含有以下三个要素：①局中人。
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1,200
1,100 1,000 900 800 700 600 500
0
550 1,000 1,350 1,600 1,750 1,800 1,750
竞争结果： P = MC = $10 Q = 120 利润 = $0
垄断结果： P = $40 Q = 60 利润 = $1,800
6
OLIGOPOLY
9
15
20 25 30 35
110
100 90 80 70
40
45
60
50
勾结与自利
如果两个企业都遵守协定，大家都会更好 但是每个企业都有违反协定的激励 结论：
对于寡头企业而言，形成卡特尔并遵守协定是 困难的
OLIGOPOLY
10
主动学习 2
寡头的均衡
P
$0 5 10
Q
140 130 120
但只有足够的证据让两人在狱里度过一年
警察分别审问了Bonnie和Clyde，向他们每个人提
出以下的交易：
如果你承认银行抢劫案，并供出合伙者，你就可以
得到自由
如果你不承认银行抢劫案，但你的合伙者供出了你，
你将被判处20年的监禁
如果你们两个都承认银行抢劫案，那你们两个都将
被判处8年的监禁
小镇有140个居民
物品：
没有时间限制的移动通话服务和免费手机
15
20 25 30 35
110
100 90 80 70
小镇的需求表
两个企业：T-Mobile, Verizon
（双头：有两个企业的寡头）
每个企业的成本：FC = $0, MC = $10
40
45
60
50
5
OLIGOPOLY
T-Mobile对违反协定感兴趣吗？ 如果两个企业都违反协定，都生产 Q = 40，计算每个企业的利润
8
40
45
60
50
主动学习 1
参考答案
P
$0 5 10
Q
140 130 120
如果两个企业都遵守协定，每个企业都得到
利润 = $900 如果T-Mobile违反协定生产Q = 40： 市场产量 = 70, P = $35 T-Mobile的利润 = 40 x ($35 – 10) = $1000 违反协定时，T-Mobile 的利润更高 Verizon 也会做出同样的推断，因此两个企业 都会违反协定，分别生产Q = 40: 市场产量 = 80, P = $30 每个企业的利润 = 40 x ($30 – 10) = $800
有两个候选人的竞选，“R”与“D” 如果 R 对D进行一个负面的攻击，选D的选民会减
少3000个，这其中的1000个选民会转而投票给R, 其他的选民弃权
如果 D 对R进行一个负面的攻击，R会损失3000张
选票，D得到其中的1000张选票，其他的弃权
R 与 D 都同意停止选举的攻击广告。他们会遵守
OLIGOPOLY
14
产量效应与价格效应
增加产出对企业的利润有两种影响： 产量效应：
如果 P > MC，售出更多的产出会增加利润 价格效应： 提高产量会增加市场产量，这会降低市场价格并 减少每一单位售出产品的利润
如果产量效应 > 价格效应，
企业应该增加产出
如果价格效应> 产量效应，
企业应该减少产出
OLIGOPOLY
15
寡头的规模
随着市场上企业数量的增加， 价格效应会变得越来越小 寡头市场越来越像竞争市场 P 也越接近 MC 市场产量越来越接近社会有效率的产量t
国际贸易的另一个好处：贸易增加了竞争企业的 数量，增加了产量，使价格更接近边际成本
OLIGOPOLY
D的决策
有攻击广告 （背叛）
D 得到 1000张 选票
D 损失2000 张选票
29
OLIGOPOLY
另一个例子：负面竞选广告
纳什均衡：两个候选人都有攻击广告
对竞选结果的影响：没有影响
两个竞选人损失的选民数量相互抵消
对社会的影响：负面的影响
减少投票人数，使选民对政治更不关心，也使选民 对候选官员的行为更不在意，政客的相互攻击成为 社会常态、政治生态
寡头市场的可能结果是什么？ 为什么寡头企业很难合作？ 反托拉斯法如何用来增加竞争？
1
集中度的衡量
集中度：市场上最大的四家企业供应的产量占市
场总产量的百分比
集中度越高，竞争越少 本章主要关注寡头，这是一种集中度高的市场结
构
OLIGOPOLY
2
美国一些行业的集中度
行业 视频游戏机 网球 信用卡 电池 软饮料 网络搜索 谷类早餐 烟草 贺卡 啤酒 移动电话服务 汽车 集中度 100% 100% 99% 94% 93% 92% 92% 89% 88% 85% 82% 79%
CHAPTER
17
经济学原理
N.格里高利.曼昆 著
寡头
Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich
© 2009 South-Western, a part of Cengage Learning, all rights reserved
本章我们将探索这些问题的答案：
当寡头企业想形成一个卡特尔来达到垄断市场的
结果时，它们便会成为囚徒困境中的参与者
在我们早先的例子中： T-Mobile 和 Verizon 是小镇上的双寡头 卡特尔结果能最大化利润：每个企业都同意为
消费者生产 Q = 30
下面是这个例子的支付矩阵……
OLIGOPOLY
21
囚徒困境中的T-Mobile 与 Verizon
Bonnie监禁1 年
Clyde 监禁1 年
19
囚徒困境的例子
结果： Bonnie 和 Clyde 两人都坦白，都得到8年
的刑期
如果两人都保持沉默，他们将更好 但甚至他们在被捕之前就已经对保持沉默达成协
议，自利的逻辑仍会起主导作用，并使他们坦白
OLIGOPOLY
20
作为囚徒困境的垄断
22
利润= $750
Verizon 利润= $1000
OLIGOPOLY
主动学习
3
机票战争游戏
参与者：美国航空公司与联合航空公司 选择：机票降价 50% 或者不变 如果两家航空公司都降价，每家航空公司的 利润= $400 million 如果两家航空公司都不降价，每家航空公司的 利润 = $600 million 如果只有一家航空公司降价，那它的 利润 = $800 million，另外一家航空公司的 利润 = $200 million 画出支付矩阵，并找到纳什均衡
23
主动学习
3
参考答案
纳什均衡： 两家公司都降价
降价
$400 百万
美国航空公司 不降价
$200 百万
降价
联合航 空公司
不降价
$400 百万 $800 百万
$800 百万
$600 百万
$200 百万
$600 百万
24
囚徒困境的其他例子
广告战争 两家相互竞争的企业花巨资在电视广告上，希望 抢夺对方的生意。但由于广告的作用相互抵消， 导致最后两家企业的利润会因为投放广告的成本 而下降 石油输出国组织
例子：小镇移动电话的双头
双头的一个可能结果：勾结 勾结： 一个市场上的企业之间就生产的产量或收
取的价格达成协议
T-Mobile 和 Verizon 就各自生产垄断产量的一半
达成协议： 每个企业：Q = 30, P = $40, 利润 = $900
卡特尔： 联合起来行事的企业集团
寡头
寡头：只有少数几个卖者提供相似或相同产品的
市场结构
寡头的策略行为：一个企业关于价格与产量的决
策会影响其他企业，并使他们做出反应。因此该 企业在做决策时需要将这些反应考虑在内
博弈论：研究在策略情况下人们如何行为
OLIGOPOLY
4
例子：小镇移动电话的双头
P
$0 5 10
Q
140 130 120
比如： T-Mobile 和 Verizon 勾结决定的产量
OLIGOPOLY
7
主动学习 1
勾结与自利
P
$0 5 10
Q
140 130 120
有勾结的双头结果： 每个企业都同意生产 Q = 30, 每个企业都得到利润= $900.
15
20 25 30 35
110
100 90 80 70
如果 T-Mobile 违反协定生产Q = 40，市场 价格会发生什么变化？T-Mobile 的利润呢？
每个企业的占优策略：违反协定，分别生产Q = 40.
T-Mobile Q = 30
T-Mobile 利润 = $900
Q = 40
T-Mobile Verizon 利润 = $1000
Q = 30 Verizon
Q = 40
Verizon 利润= $900
利润 = $750
T-Mobile T-Mobile 利润= $800 Verizon 利润 = $800
协定吗？
OLIGOPOLY
28
另一个例子：负面竞选广告
每个候选人的占优 策略是：进行攻击 广告
R的决策 无攻击广告（合作）
没有选票损失 或增加 没有选票损失 或增加 R 损失 3000 张选票
有攻击广告（背叛）
R 增加1000 张选票 D 损失 3000 张选票 R 损失2000 张选票