非法集资风险专项排查工作情况的报告
关于银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告
银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告7篇【篇一】银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告关于下发《xx银行非法集资风险排查工作方案》的通知各支行（营业部）、部(室)：为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《xx银监局关于开展非法集资风险排查的通知》（昌银监发【2015】42号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。
一、工作目标坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
二、组织领导成立xx银行非法集资风险排查工作领导小组。
组长：xx副组长：xx成员：各部门、支行负责人领导小组办公室设在稽核内审部，办公室主任由xx兼任。
三、排查内容严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。
摸清本单位、本系统员工参与非法集资的情况。
对排查发现员工以任何形式参与非法集资的，要依照有关规定严肃处理，涉及犯罪的，要及时移交司法机关。
四、风险排查时点根据银监局通知要求，本次风险排查时点为2015年3月15日五、时间进度和步骤第一阶段：方案准备阶段（2015年3月17日--3月18日）。
结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。
第二阶段：自查阶段（2015年3月19日--3月24日）。
根据风险排查方案，由各支行、部门组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点和部门开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。
并与3月24日报送排查报告。
排查方式：以发放员工非法集资风险排查表形式，向本单位全体员工调查员工是否存在高利贷及非法集资情况。
（排查表每位员工填写一份，作为档案留存）。
第三阶段：总结阶段（2015年3月25日- 3月27日）。
非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送xx银监局。
非法集资风险排查情况报告
非法集资风险排查情况报告为有效预防和化解非法集资风险，我县积极开展排查工作，并向州打击和处置非法集资工作领导小组办公室提交了排查情况报告。
以下是报告内容：一、提高认识，加强组织领导为确保此项工作顺利开展，我县成立了专项工作领导小组，由县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员。
小组于3月16日召开会议，动员部署非法集资风险排查工作。
建立了主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。
二、形式多样，宣传排查并举为有力有序推进排查工作，县处非办各成员单位既各司其责，主动宣传排查；又强化协作，打组合拳，施综合策。
具体措施如下：1.全面清除非法广告，专项清理公共场所和居民小区出现的非法小广告。
2.部门宣传形式多样，采取张贴横幅、发放宣传资料等多种形式，及时向经营户和消费者通报非法集资的新形式和特点。
3.媒体宣传全面覆盖，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力。
4.深入企业现场排查，查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。
5.成员单位紧密配合，加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。
三、履职尽责，开展风险排查我县各成员单位积极履职尽责，深入企业现场排查，及时清理非法广告，加强宣传和媒体覆盖，紧密配合，形成合力，全力开展非法集资风险排查工作。
县处非办与相关单位协作配合，采用多渠道、广角度的方式对非融资性担保、投融资中介、私募股权投资、网络借贷、农民专业合作社、典当行等重点领域进行风险排查。
经过调查，发现XXX经营的融资机构共有4家，分别是“县盛捷融合小额贷款有限责任公司”、“州中小企业融资担保有限责任公司”、“县XXX”和“XXX”。
其中，“XXX”在该县境内无银行开户信息，其他3家公司在XXX、XXX、XXX、农村信用社均有开户记录，但资金交易数额不大。
非法集资风险排查自查报告【5篇】
非法集资风险排查自查报告【5篇】非法集资风险排查自查报告(精选5篇)非法集资风险排查自查报告篇1按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
防止案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改良措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。
非法集资风险排查自查报告篇2为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。
一、存在的主要问题：1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。
2、业务知识不够专业。
（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。
缺乏一种刻苦专研的精神。
支行非法集资风险排查报告
支行非法集资风险排查报告一、背景和目的非法集资是指未经有关部门批准，以非法的方式吸收公众存款、融资或进行其他投资活动，承诺高额回报，并在一定期限内无法按约定兑付本息的行为。
为了防范非法集资风险，我行进行了相关排查工作，旨在及时发现和解决潜在的非法集资风险问题，保护客户利益和金融市场秩序。
二、排查方法和过程1.研究相关法律法规和监管政策，了解非法集资的特点、风险和防范措施。
2.审查支行相关文件和内部制度，了解防范非法集资的管理措施和执行情况。
3.对支行开展面对面的座谈调研，了解员工对非法集资的认识和防范意识。
4.对支行的客户进行调查和访谈，了解客户对非法集资的了解和防范意识。
5.对支行的存款产品、贷款业务等进行风险评估和内部审计，发现存在的风险问题。
三、非法集资风险现状根据调查和分析，支行存在以下非法集资风险问题：1.存在未经批准的非法集资活动，有一部分员工在未经上级批准的情况下向客户推销高收益、低风险的投资项目，承诺虚假的回报。
2.支行缺乏对非法集资的专门培训和宣传，员工和客户对非法集资的认识和防范意识较低。
4.存在内部控制不严格的问题，员工个别存在违规行为，风险意识薄弱。
四、风险防范和改进措施1.提高员工防范非法集资的意识，加强对非法集资的培训和宣传。
制定相关制度和流程，并加强培训，提高员工的风险意识和法律意识。
3.定期开展内部审计和风险评估，发现风险隐患并及时整改。
加强内部控制，严格遵守操作规程，防止员工违规行为。
4.加强与监管部门的沟通和合作，及时报告发现的非法集资行为，共同维护金融市场秩序和客户利益。
五、总结和建议非法集资是金融系统面临的一项严重风险，需要全社会的共同努力进行防范和打击。
通过对支行进行非法集资风险排查，发现了存在的问题，并提出了相应的改进措施。
对于其他金融机构也应该加强相关排查工作，及时发现和解决非法集资风险，保护客户利益和金融市场秩序的稳定。
同时，广大公众应提高风险意识，警惕非法集资的陷阱，不贪图高额回报而轻信投资项目，保护自身财产安全。
广州分行关于开展涉嫌非法集资风险专项排查的报告
广州分行关于开展涉嫌非法集资风险专项排查的报告为进一步引导社会公众自觉抵制、避免组织或参与非法集资活动，及时排除风险隐患，维护金融消费者合法权益和我行稳健发展，推进防范和打击非法集资长效机制建设，我行根据《银监分局办公室关于转发开展2023年全省银行业涉嫌非法集资风险专项排查工作的通知》精神，从今年5月至7月，在全行范围内组织开展了为期三个月的涉嫌非法集资风险专项排查活动。
现将活动开展情况总结如下：一、基本情况（一）周密部署，精心安排。
总行领导高度重视此次涉嫌非法集资风险专项排查整治活动，下发活动通知，周密部署，精心安排，要求全体干部职工增强责任心和紧迫感，将此项活动作为深化员工行为动态管理、规范员工从业行为、强化案防全面整治，开展了查处机构及员工涉嫌非法集资风险的专项排查活动。
（二）突出重点，严格保密。
本次活动将辖内员工（含在岗的临时聘用人员）和客户作为排查对象，运用多种排查方法，重点对公客户、对私客户、员工参与民间借贷等领域,采取向司法机关了解、家庭走访、现场检查抽屉、社会调查、查询账户流水、调阅监控等方式开展排查工作，广泛听取员工和客户意见，确保排查全面彻底，扎实有效，同时重视客户、员工合法权益和家庭隐私的保护，排查结果严格保密。
（三）抓好落实，确保质量。
各级机构成立排查领导小组，召开专门会议，狠抓落实。
各机构“一把手”亲自负责，加强组织领导和督促检查，明确分工，层层落实排查责任，避免流于形式、浮于表面，确保排查治理工作质量。
在排查过程中发现涉嫌非法集资线索的，或是存在重大风险隐患的，应第一时间上报，确保案件风险早发现、早处置、早化解。
二、主要排查形成和成效本次排查活动期间，我行各机构共派出排查人员567人,累计排查227天，应排查机构网点139个，应排查员工2730人（含在岗的临时聘用人员），实际排查机构网点139个，排查员工2677人，因休产假、病假等原因，53人本次未参与排查，排查面达98九排查的形式和成效主要有：1分析员工征信报告。
开展防范非法集资风险专项排查工作总结报告
开展防范非法集资风险专项排查工作总结报告尊敬的领导：经过一段时间的防范非法集资风险专项排查工作，我们整理并撰写了本次总结报告，具体内容如下：一、工作背景及目的非法集资是一种违法犯罪行为，对金融市场秩序和社会稳定造成严重影响。
为了防范非法集资风险，维护金融秩序和社会和谐稳定，我们开展了专项排查工作。
本次专项排查的目的是全面、细致地了解我市非法集资风险的现状和存在的问题，为下一步打击非法集资提供有力的依据和参考。
二、工作内容及方法本次专项排查主要包括以下工作内容：1.调查研究：收集整理相关数据资料，了解非法集资的形式、模式和特点，深入分析研究非法集资的发展趋势和危害。
2.明确职责：明确各部门及相关人员在防范非法集资工作中的职责和任务，并建立相应的工作机制和流程。
3.宣传教育：通过多种方式宣传教育，提高公众的风险意识和防范意识。
4.加强监管：加强对金融企业和机构的监管，提高监管能力和水平，加大对违法集资行为的打击力度。
5.建立档案：建立完善非法集资案件的档案记录，为后续的追责工作提供依据和证据。
三、工作成果及问题经过本次专项排查，我们取得了以下成果：1.了解了非法集资风险的形式和特点，对非法集资的危害有了更深入的认识。
2.明确了各部门和相关人员在防范非法集资工作中的职责和任务，建立了相应的工作机制和流程。
3.加强了对金融企业和机构的监管，提高了监管能力和水平。
4.宣传教育工作取得一定成效，提高了公众的风险意识和防范意识。
然而，在本次工作中也存在一些问题：1.一些人员对非法集资的形式和特点认识不足，需要进一步加强培训和宣传教育。
2.部分金融机构监管不到位，对非法集资行为缺乏有效的监管和打击。
3.还有一些地方存在漏洞和腐败现象，对非法集资行为的打击力度不够。
四、改进意见及建议为进一步加强防范非法集资风险的工作，我们提出以下改进意见和建议：1.加强培训和宣传教育，提高公众和相关人员的风险防范意识和能力。
2.加大对金融机构的监管力度，建立健全监管机制，提高监管能力和水平。
关于开展非法集资风险排查工作总结的报告三篇
关于开展非法集资风险排查工作总结的报告篇一住建局以“依法打击非法集资行为，切实保障人民群众合法利益”为目标，自县专项整治行动会议召开后，采取一系列强有力措施，加大对住建行业的排查整治，取得显著成效。
一、强化组织领导，形成打击房地产开发和建筑领域非法集资行为的强大力量。
我局成立了局长张书君任组长、副局长刘胜、刘长河、齐会敏任副组长以及规划股、建管股、办公室负责同志任成员的住建局开展打击非法集资行动领导小组。
于7月8日召开了9家建筑公司，14家房地产开发公司主要负责同志参加的打击非法集资融资专项行动会议，要求相关建筑企业、房地产开发公司立即进行自查自纠，对查出的问题立即进行整改，并在3日内向住建局承诺不非法吸收公众存款，不向社会团体、企业非法融资，同时不参与社会非法融资，做到守法经营，自觉维护金融秩序和社会稳定。
会后住建局分别与各建筑公司和房地产开发公司签订了责任状。
二、加大宣传力度，切实增强社会公众的法律意识和对非法集资活动的抵御能力。
广泛利用电视、广播、会议宣传等多种形式，大力宣传国家有关防范和处置非法集资活动的各项政策措施，教育群众自觉抵制非法集资，多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力，认清非法集资的危害性。
三、开展风险排查，认真做好对非法集资活动的监测和预警工作。
建立本行业非法集资活动的监测和预警体系，指定专门人员，通过建立健全群众举报、新闻监督、监管和查处等信息采集渠道，加强日常监管，把好关口，尽早发现问题，及时作出处理。
按照预警排查、重点排查的原则，进一步加强监测预警体系和监控能力建设，切实做好预防工作，做到信息灵通、预警及时、反应灵敏、应对有力，坚决杜绝重大原发性非法集资案件发生。
四、加强处置力度，积极稳妥地做好非法集资善后工作。
对社会影响较大、性质恶劣的，做好前期调查取证工作，并迅速采取必要措施，及时组织部署，以高压态势予以严厉打击，有效遏制非法集资活动的势头，防止事态进一步扩大。
关于开展非法集资风险排查工作总结的报告
关于开展非法集资风险排查工作总结的报告摘要非法集资是指以非法手段，获取大量公众资金的活动。
非法集资是一种高风险、高收益、高隐蔽性的金融欺诈活动，属于刑事犯罪，严重危害公共利益和广大人民群众的合法权益。
为了切实加强非法集资风险排查工作，对2019年9月至11月，开展的北京市非法集资风险排查工作进行了总结。
一、排查过程在非法集资风险排查工作中，我们采用了多种手段：网上公开征集线索、以地图形式展示非法集资的分布情况、组织部门协商，共同开展联合排查等。
在此过程中，我们发现了一批非法集资风险企业，同时也协助了多个部门进行了监管、查处的相关工作。
二、排查结果经过我们的排查，共发现涉嫌非法集资的企业共计60家。
其中包括通过平台组织的非法集资、金融机构涉及的非法集资、虚假宣传骗取投资等各种形式的非法集资。
根据排查结果，我们对60家非法集资企业进行了集中整治，并组织相关部门在严格监管下，逐一进行清理处理工作。
除此之外，我们还将排查结果及相关资料，提交给市领导办公室，并在全市范围内，对非法集资的危害进行了广泛的宣传教育活动，增强了公众对非法集资风险的认知，提高了群众的自我防范能力。
三、存在问题及建议尽管我们在非法集资风险排查工作中取得了一些成果，但也存在一些问题和不足之处，主要有以下几点：1.受宣传阻碍在排查工作中，我们发现很多非法集资企业以宣传虚假宣传为手段，迷惑了公众的认知，使得有些人持保留态度，不愿意配合我们的排查工作。
因此，我们建议加大宣传力度，以多种形式对非法集资的危害进行深入讲解，让公众了解到非法集资纯属欺诈行为，提高其识别非法集资的能力。
2.缺乏专业人才在非法集资排查工作中，我们发现对于一些复杂的非法集资案件，我们对于专业性的方面不足。
需要从相关部门和单位调取一些具有专业性的人员参与排查工作。
因此，我们建议在非法集资风险排查工作的过程中加大对专业性的要求，同时在一些重点、困难的案件中，对于专业性要求较高的部分，我们可以寻求相关的部门和单位的支持。
非法集资开展工作报告
非法集资开展工作报告（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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县开展2021年非法集资风险专项排查整治工作情况汇报3篇
县开展2021年非法集资风险专项排查整治工作情况汇报3篇县开展2021年非法集资风险专项排查整治工作情况汇报为进一步防范化解非法集资风险，实现对非法集资打早打小，降低非法集资行为给群众财产带来损失和导致的社会稳定风险，根据《广西打击和处置非法集资工作领导小组关于印发2020年开展涉非涉稳风险专项排查工作方案的通知》(桂处非发(2020)1号)有关要求，某某公司（以下简称“我行”）开展非法集资风险专项排查行动。
现将我行落实专项排查情况报告如下：一、加强组织领导为切实做好非法集资风险专项排查的相关工作，我公司成立了非法集资风险专项排查工作领导小组，负责全面组织领导本次工作的有序开展。
二、明确排查重点，切实加强风险管控(一)聚焦重点领域非法集资专项排查。
加强对网络借贷、民间投融资类中介机构、融资租赁业等金融业或类金融业领域，以及私募基金、养老服务、虚拟货币、区块链、电子商务等重点领域进行专项排查。
高度关注疫情防控期间出现的新苗头新动向。
(二)聚焦重点账户非法集资专项排查。
对账户交易具有分散转入集中转出、定期批量小额转出、交易金额、频率、流向等存在异常、公司经营性质、经营业务与账户资金流水不匹配等重点可疑账户加强、分析、排查、监测。
(三)聚焦重点区域非法集资专项排查。
对非法集资违法犯罪案件高发、经济活跃度较高、民间借贷较普遍地区；写字楼、产业聚集区等非法集资高发区域；开发区、高新区、拆迁安置地区、农村地区等非法集资易发区域进行重点排查。
经过本次排查未发现涉及非法集资案件。
三、加强非法集资宣传。
我行利用各营业网点LED屏滚动播放非法集资宣传片。
各营业网点内设立咨询台，并摆放防范非法集资宣传展板等宣传材料。
营业网点内的液晶屏电视滚动播放防范非法集资公益宣传片。
我行以社会公众宣传典型案例为切入点，介绍非法集资的风险及社会危害，非法集资的明显特征、表现形式和常见手段，揭露犯罪分子的惯用伎俩，提高公众对非法集资行为的风险意识和防范能力。
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非法集资风险专项排查工作
情况的报告
按照《打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于做好涉嫌非法集资风险专项排查工作的通知》要求，我局根据工作职责按照属地原则，对全市商贸流通领域相关企业进行摸底排查，现将情况报告如下：
一、认真开展核查工作
按照市政府处非领导办公室的要求，我局主要牵头私募股权投资、租赁、电子商务、地方交易场所等企业排查，为做好此项工作，我局加强与工商部门的合作，梳理了在工商注册或经营范围有“现货市场”、“现货交易”“现货电子交易”“商品交易市场”等字样的企业，组织全市商务部门对辖区内商品现货市场情况进行核查清理。
通过核查，目前全市尚未有企业和机构注册成立商品现货交易市场，目前也未收到设立商品现货交易市场的咨询或申请。
已通过清理整顿备案的XXX家交易场所尚未在正式设立分支机构。
同时，我们积极做好XXX家拍卖7家典当企业的清理检查工作，未发现拍卖典当涉嫌非法集资相关情况。
二、积极开展宣传教育活动
按照市打击和处置非法集资工作领导小组的统一安排，我局积极开展防范和打击非法集资宣传月活动。
我们组织全市商务部门积
极创新宣传形式、内容和手段，充分发挥各类媒体、12312热线等平台作用，开展了集中宣传教育活动。
借助商务微信工作群、商务微信公众号等媒体平台资源，大力开展宣传活动；组织辖区内拍卖典当企业，利用横幅、LED显示屏、标语等形式，深入宣传非法集资的危害。
5月15日，市商务局在文庙广场参与了全市组织开展的“与民同心为你护航”的打击和防范经济犯罪宣传日活动，对市民宣传防范非法集资、购物返现、网络集资诈骗等内容，发放宣传资料1000余份。
三、加强沟通，掌握信息
根据《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部令20XX 年第3号）的要求，商务部门负责商品现货市场的行业管理，由于我市目前尚没有商品现货交易市场，我局将进一步加强与工商、金融部门的联系和沟通，掌握相关信息，如发现违规企业及时予以清理整顿。