非法集资风险排查工作报告.doc
关于银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告
银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告7篇【篇一】银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告关于下发《xx银行非法集资风险排查工作方案》的通知各支行（营业部）、部(室)：为有效防范金融风险，维护正常的经济金融秩序和社会稳定，根据《xx银监局关于开展非法集资风险排查的通知》（昌银监发【2015】42号）文件精神，结合我行的实际情况，制定本工作方案。
一、工作目标坚持“打防并举、综合治理、标本兼治”的工作方针，通过开展风险排查，全面摸清我行非法集资活动的基本情况，建立定期风险排查和信息上报机制，加大非法集资风险处置工作力度，防范化解风险隐患，维护正常的经济金融秩序和社会稳定。
二、组织领导成立xx银行非法集资风险排查工作领导小组。
组长：xx副组长：xx成员：各部门、支行负责人领导小组办公室设在稽核内审部，办公室主任由xx兼任。
三、排查内容严格对照非法集资的12种主要表现形式和8类涉嫌非法集资广告（见附件）进行排查。
摸清本单位、本系统员工参与非法集资的情况。
对排查发现员工以任何形式参与非法集资的，要依照有关规定严肃处理，涉及犯罪的，要及时移交司法机关。
四、风险排查时点根据银监局通知要求，本次风险排查时点为2015年3月15日五、时间进度和步骤第一阶段：方案准备阶段（2015年3月17日--3月18日）。
结合我行实际情况，制定风险排查工作方案，落实排查责任，明确排查任务和要求。
第二阶段：自查阶段（2015年3月19日--3月24日）。
根据风险排查方案，由各支行、部门组成若干排查工作小组，对全辖所有营业网点和部门开展非法集资风险排查，确保排查面达100%。
并与3月24日报送排查报告。
排查方式：以发放员工非法集资风险排查表形式，向本单位全体员工调查员工是否存在高利贷及非法集资情况。
（排查表每位员工填写一份，作为档案留存）。
第三阶段：总结阶段（2015年3月25日- 3月27日）。
非法集资风险排查工作领导小组办公室对各排查小组检查情况进行整理汇总，并形成全行非法集资风险排查总结报告报送xx银监局。
非法集资风险排查情况报告
非法集资风险排查情况报告Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】非法集资风险排查情况报告为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。
根据分公司相关文件精神，以及恩施州人行相关要求，结合我中支实际,在全司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:第一部分年度排查情况一、提高认识，加强组织领导防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。
为切实抓好此项工作，我中支成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。
建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。
召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。
二、形式多样，宣传排查并举各部门员工既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。
一是全面清除非法广告。
专项清理办公场所（中支大楼）出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。
二是部门宣传形式多样。
采取张贴横幅、张贴海报、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。
及时向员工和客户通报非法集资的新形式和特点。
四是深入企业现场排查。
通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。
五是成员单位紧密配合。
加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。
第二部分专项排查情况一、履职尽责，开展风险排查我中支与辖内机构配合，多渠道、广角度对承保、理赔等重点领域开展风险排查。
经查，在无非法集资行为。
非法集资风险排查工作总结
非法集资风险排查工作总结非法集资风险排查工作总结「篇一」接到市处排办公室《关于开展20xx年非法集资风险排查工作的通知》后，我区高度重视，立即召开了专项会议，传达了文件，并做了专题研究部署。
现将工作开展情况总结汇报如下：一是加强组织领导。
成立了以区长任组长，分管副区长任副组长，各包保领导、各有关部门为成员的非法集资风险排查工作领导小组，并在每个单位、部门配备了一名联络员。
二是认真开展排查。
1、各包保领导组织所包单位同志进村入户，通过实地调查、走访了解等情况动员了各方面参与风险隐患排查工作，确保了应查尽查，不留死角。
2、各街道办事处、社区等部门到各部门、各企业进行了走访调查，广泛听取了群众的意见。
3、设立了有奖举报制度，鼓励群众举报，对举报人举报的情况一经查实，给予举报人300—1000元的奖励。
三是做好宣传。
通过印发宣传栏、出动宣传车、张贴标语等方式向群众宣传上级排查精神，形成全民共查的氛围。
通过前一段时间的工作，我区没有发现非法集资风险情况。
以后的工作中，我们将继续做好工作，用强硬的手段和措施有效防范和打击非法集资违法犯罪，确保公众财产安全，维护社会安全稳定。
下步建议：进一步增强做好处置非法集资工作的针对性、科学性、实效性。
树立稳定压倒一切的思想，抓住加快资产处置的根本，把握加快案件侦办进度的关键，突出做好监督帮扶工作的重点，做到积极抓好宣传教育引导的主动，健全严格落实各项工作纪律的保障。
以上汇报，如有不当，请指正。
非法集资风险排查工作总结「篇二」根据市商务局《关于印发市典当行业涉嫌非法集资风险专项排查活动实施方案的通知》文件要求，结合我县典当行业实际情况制定了非法集资风险专项整治工作方案，开展了非法集资风险专项排查整治工作，现将工作情况总结如下：一、领导重视，认真组织根据相关文件要求，我局高度重视典当领域非法集资风险排查工作，专门召开会议研究部署，制定典当行业非法集资风险专项排查活动实施方案，并成立了非法集资风险排查行动工作小组，具体负责非法集资风险专项排查工作，并对此项工作进行了详细的安排部署。
2024年开展防范非法集资风险专项排查工作总结(2篇)
2024年开展防范非法集资风险专项排查工作总结2024年，我单位开展了防范非法集资风险专项排查工作，通过广泛调研和实地走访，深入了解了非法集资风险的发生情况和原因，发现并整改了一系列问题，取得了显著成效。
现将工作总结如下：一、工作总体情况1.背景分析随着金融市场的不断发展，非法集资风险事件时有发生，给人民群众的财产安全造成了严重威胁。
为了保障市场的稳定和人民的财产安全，我单位高度重视，将防范非法集资风险专项排查工作列为重点工作。
2.工作目标本次防范非法集资风险专项排查工作的目标是全面摸清辖区内的非法集资情况，深入分析其风险特点和脉络，制定针对性的防范措施。
3.工作内容本次工作主要包括以下几个方面：（1）制定排查方案和工作计划；（2）收集相关资料和数据；（3）实地走访，深入了解情况；（4）分析问题，总结经验；（5）制定整改方案。
二、工作成果1.收集资料和数据我们在开展防范非法集资风险专项排查工作的过程中，收集了大量的相关资料和数据。
这些资料和数据提供了充分的参考依据，对我们制定防范措施和整改方案起到了重要的作用。
2.实地走访我们组织了一支专门的调研小组，深入辖区内各个乡镇和企事业单位进行实地走访。
在实地走访中，我们与相关单位和个人进行了广泛的交流和沟通，了解了他们对非法集资风险的认识和防范措施的情况。
3.问题总结和分析通过资料收集和实地走访，我们发现了一些非法集资的典型案例和风险点。
我们将这些案例进行了总结和分析，找出了非法集资的一些共性和规律，为制定防范措施提供了重要的依据。
4.整改方案根据问题总结和分析的结果，我们制定了一系列的整改方案。
这些整改方案包括了加强宣传教育、完善法律法规、加大执法力度等方面的内容。
这些整改方案得到了单位和个人的积极响应，取得了良好的防范效果。
三、存在的问题和不足1.宣传力度不够在本次工作中，我们发现部分单位和个人对非法集资风险的认识还不够深刻，对防范措施的落实不够积极。
非法集资风险排查自查报告
非法集资风险排查自查报告一、前言近年来，非法集资活动呈现出多样化和隐蔽性等特点，给社会金融秩序和群众利益造成严重影响。
为进一步加强非法集资风险防范，确保金融安全稳定，根据我国监管部门的要求，我行积极开展非法集资风险排查自查工作。
通过对各项业务进行全面深入的排查，切实加强风险管控，现将自查情况报告如下。
二、非法集资风险排查自查情况（一）组织学习，提高认识、统一思想我行高度重视非法集资风险排查工作，及时将相关工作要求传达到全体员工，要求员工认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性。
通过组织员工学习相关法律法规和案例，提高员工对非法集资的认识，认清非法集资的危害性，强化员工的法律和责任意识，进一步统一员工的思想，自觉抵制非法集资。
（二）加强员工行为管控为防范员工参与非法集资，我行加强对员工的日常行为管控，压实网格责任，综合运用访谈、观察、检查等手段，开展从业人员排查，防范其参与非法集资或为非法集资提供协助。
同时，严格要求员工遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资，看好自己的门，管好自己的人。
（三）加强对业务环节的排查我行针对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为进行全面排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。
通过本次排查，我行未发现员工有涉及社会融资行为。
（四）加强常态化宣传力度为提高社会公众对非法集资风险的防范和识别能力，我行充分发挥营业网点的作用，利用网点LED屏、摆放宣传折页、播放打击非法集资宣传片等方式，常态化开展打击非法集资宣传活动。
同时，结合业务和防非宣传相结合，深入代工单位、市场开展防范非法集资宣传活动，扩大宣传覆盖面，提高公众的防范意识。
三、存在的不足及整改措施（一）存在的不足1. 部分员工对非法集资的认识不够深入，防范意识有待提高。
2. 部分业务环节存在一定的风险隐患，需要进一步加强排查和管控。
支行非法集资风险排查报告
支行非法集资风险排查报告一、背景和目的非法集资是指未经有关部门批准，以非法的方式吸收公众存款、融资或进行其他投资活动，承诺高额回报，并在一定期限内无法按约定兑付本息的行为。
为了防范非法集资风险，我行进行了相关排查工作，旨在及时发现和解决潜在的非法集资风险问题，保护客户利益和金融市场秩序。
二、排查方法和过程1.研究相关法律法规和监管政策，了解非法集资的特点、风险和防范措施。
2.审查支行相关文件和内部制度，了解防范非法集资的管理措施和执行情况。
3.对支行开展面对面的座谈调研，了解员工对非法集资的认识和防范意识。
4.对支行的客户进行调查和访谈，了解客户对非法集资的了解和防范意识。
5.对支行的存款产品、贷款业务等进行风险评估和内部审计，发现存在的风险问题。
三、非法集资风险现状根据调查和分析，支行存在以下非法集资风险问题：1.存在未经批准的非法集资活动，有一部分员工在未经上级批准的情况下向客户推销高收益、低风险的投资项目，承诺虚假的回报。
2.支行缺乏对非法集资的专门培训和宣传，员工和客户对非法集资的认识和防范意识较低。
4.存在内部控制不严格的问题，员工个别存在违规行为，风险意识薄弱。
四、风险防范和改进措施1.提高员工防范非法集资的意识，加强对非法集资的培训和宣传。
制定相关制度和流程，并加强培训，提高员工的风险意识和法律意识。
3.定期开展内部审计和风险评估，发现风险隐患并及时整改。
加强内部控制，严格遵守操作规程，防止员工违规行为。
4.加强与监管部门的沟通和合作，及时报告发现的非法集资行为，共同维护金融市场秩序和客户利益。
五、总结和建议非法集资是金融系统面临的一项严重风险，需要全社会的共同努力进行防范和打击。
通过对支行进行非法集资风险排查，发现了存在的问题，并提出了相应的改进措施。
对于其他金融机构也应该加强相关排查工作，及时发现和解决非法集资风险，保护客户利益和金融市场秩序的稳定。
同时，广大公众应提高风险意识，警惕非法集资的陷阱，不贪图高额回报而轻信投资项目，保护自身财产安全。
银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告
银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告银行保险机构非法集资风险排查整治活动工作报告为切实贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险的决策部署，防范和处置非法集资风险，检查前期防范和处置非法集资宣传工作开展情况，根据中国银保监会办公厅下发的《关于开展银行保险机构非法集资风险排查整治活动的通知》(银保监办发〔__〕72号)要求，__开展了__年度非法集资风险排查整治工作，现将排查整治工作报告如下：一、排查整治工作组织实施(一)成立非法集资风险排查整治工作领导小组和执行小组分公司成立由总经理为组长各个部门、机构负责人组成的非法集资风险排查整治工作领导小组和以分公司各个部门合规相关工作人员组成的执行小组，全面部署安排本年度排查整治工作。
1.领导小组组长：__副组长：__组员：各个部门及分支机构负责人2.执行小组组长：__组员：分公司人事行政部合规人员、各部门、机构合规工作相关人员工作联系人：__电话：__3.工作职责领导小组负责分公司及辖区内机构风险排查工作的部署和指导。
分公司执行小组负责排查方案的细化、组织和落实。
分公司负责人对本机构风险排查整治工作负主要责任。
(二)排查整治工作的安排及进度本次非法集资风险排查整治共分为三个阶段：第一阶段：准备阶段分公司成立本次排查整治工作领导小组和执行小组，明确小组职责和牵头部门。
人事行政部于4月8日制定了排查整治工作方案，4月8日在分公司全体内勤微信群“__”公布排查整治方案并于4月15日周例会期间进行宣导，部署安排本次排查整治工作。
第二阶段：自查整改阶段分公司根据本排查整治方案的排查整治范围、排查整治内容要求，组织人事行政部、代渠部、培训部、本级营服及各营业部开展风险排查整治工作，边自查边整改，保证排查整治过程有迹可循、排查整治结论有据可查。
第三阶段：分公司报告阶段分公司人事行政部随时收集整理各部门、机构的排查整治结果，并对相关排查整治工作进行抽查和复查，填写相关报表，撰写报告。
银行非法集资风险排查报告
银行非法集资风险排查报告银行非法集资风险排查报告一、引言非法集资是指以非法方式从公众募集资金，并承诺高额回报的行为。
这种行为不仅损害了公众的利益，也对金融秩序和社会稳定造成了威胁。
作为金融机构，银行需要积极主动地排查非法集资风险，保护客户利益和维护金融市场的健康发展。
本报告旨在对银行进行非法集资风险排查，并提出相关建议。
二、背景介绍近年来，我国非法集资问题日益突出。
一些不法分子借助互联网、社交媒体等渠道，以高额回报为诱饵，吸引大量投资者参与。
这些非法集资活动往往涉及庞大的金额，并且常常采取违规操作，使得受害者无法追回损失。
三、银行非法集资风险排查措施1. 加强内部控制：银行应建立健全内部控制体系，明确各岗位职责和权限，并加强对员工的培训和监督，确保员工不参与非法集资活动。
2. 完善客户身份识别：银行应严格履行客户身份识别的程序，核实客户的真实身份和资金来源，以避免为非法集资提供便利。
3. 加强风险提示和教育：银行应向客户提供相关非法集资风险提示，并加强对公众的宣传教育，提高公众对非法集资的认识和警惕性。
4. 加强合规审查：银行应建立合规审查机制，对涉及高风险业务或交易的客户进行审查，并及时报告相关部门。
四、排查结果分析通过对银行进行非法集资风险排查，我们发现以下问题：1. 部分员工意识不强：一些员工对非法集资风险缺乏足够的认识和警惕性，容易被不法分子利用。
2. 内部控制不完善：部分银行在内部控制方面存在漏洞，未能有效防范非法集资活动。
3. 客户身份核实不严格：一些银行在客户身份核实方面存在疏忽，未能及时发现潜在的非法集资行为。
4. 风险提示不充分：部分银行在风险提示和教育方面做得不够，客户缺乏对非法集资的认识和警惕性。
五、建议基于以上排查结果，我们提出以下建议：1. 加强员工培训：银行应加强对员工的培训，提高他们对非法集资风险的认识和防范能力。
2. 完善内部控制体系：银行应完善内部控制体系，明确各岗位职责和权限，并加强对员工的监督和管理。
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非法集资风险排查工作报告
公司非法集资风险排查报告
在收到行业协会转发的银保监局下发的文件以后，我中支领导高度重视，立即组织成立领导小组，现将工作情况汇报如下：
一、成立领导小组
组长：
副组长：
成员：
二、工作举措
（一）全面排查，不留隐患：一是发动群众，广泛宣传。
利用多种形式广泛宣传动员。
着重对重点领域、销售人员的宣传宣传教育。
重点对行业法律、法规和政策，投资风险警示、典型案例进行解读，宣传科学合理的风险防范理念，加强保险业相关基础知识的宣讲和教育。
向全体员工介绍非法集资的基本特征，表现形式和常见手段，提高全员识别非法集资的能力。
充分利用职场环境，通过张贴宣传海报、悬挂横幅标语、摆放宣传折页、解答相关问题等方式，积极开展宣传活动，让消费者和客户深入了解相关金融政策、金融产品及服务功能同时也为广大群众释疑解惑，帮助客户识破非法集资的骗局，保障客户资金财产安全，在公司内形成良好的宣传气
势。
（二）自查自纠，查找隐患：组织各个部门按照公司相关制度全面查找风险隐患和薄弱环节，以便有针对性地进行整改。
xx中支对全体员工配发防范和打击非法集资相关的法律、法规、司法解释、典型案例等文件，为公司全员看展专题宣传教育活动提供完整、准确的学习资料，提高广大员工对非法集资行为的识别认识能力和风险防范意识。
（三）加强监测预警，形成长效机制：通过这次非法集资风险专项排查活动，建立起了涉嫌非法集资金融机构风险情况的监测预警体系，建立健全了风险管控的长效机制，从源头和根本上预防和减少非法集资风险事件发生。
将继续加大公司内部的检测排查，对非法集资风险做到早发现、早查处，确保风险排查工作常态化：
1、建立专项报告制度。
将对非法集资的排查监测作为日常管理中的一项重要工作，发现重大可疑对象，在1个工作日之内，以书面形式向相关机构的风险防控部门打专题报送；
2、建立例会制度。
不定期组织召开专题会议，研究解决打击和处置非法集资工作中存在的问题；
3、完善奖惩考核制度。
将打击和处置非法集资活动风险排查纳入年终考核范围，督促全员切实履行职责，努力提高对打击和处置非法集资活动的预见性。
（四）自查结果。
经自查，xx中支不存在任何非法集资行为。
在今后的工作中，我司将持续、高度重视此项工作，将防范和打击非法集资工作渗透到员工动态管理中，通过针对排查中发现的苗头性问题及风
险隐患，积极落实整改，采取有效措施，着力防范员工异常行为引发的各类风险；同时，切实加强员工合规案防教育，通过开展禁止性条款学习、案例剖析教育、职业操守教育等措施，进一步夯实防范、预防非法集资的意识。