企业如何进行上市融资 课后测试
第五章 中小企业创业融资习题及参考答案
第五章中小企业创业融资习题及参考答案一、名词解释1. 企业融资2. 中小企业融资方式3. 自筹资金4. 股票融资5. 资产证券化6. 融资租赁7. 商业信用融资8. 风险投资9. 风险投资的退出机制二、判断题（正确打“√”，错误打“×”，并加以说明）1. 经营租赁非常适合企业资金规模小、但单台使用的设备价值高的中小企业。
2. 在公司总价值最大的资本结构下，公司的资金成本也一定是最低的。
3. 银行从贷款安全性考虑，更愿意选择大中型企业为贷款对象。
4. 企业融资是一个随经济的发展由内源融资到外源融资的交替过程。
5. 间接融资是资金短缺部门在资本市场上以债券和股票的形式公开向社会筹集资金，或者得到企业外部的直接投资的融资行为。
6. 中国证监会规定，凡属高新技术企业，在推荐上市时将会摆在优先地位、优先审核，但是会受到原有规模和指标的限制。
7. 多层次的资本市场体系的建立可以满足不同条件中小企业直接融资的需求。
8. 在现代市场经济国家，大部分企业对直接融资手段选择顺序是：内部融资——发行股票——发行债券。
9. 根据我国《证券法》规定，证券的发行只能采取直接发行的方式。
10. 资产证券化是国际上常用的不良资产处置方式。
11. 商业信用不仅可以解决企业的货币需求，还可以解决企业的创业资本来源，以及服务业的融资问题。
12. 风险投资的对象是刚刚起步或者出现经营危机的高技术中小企业，具有很大的不确定性即风险性。
13. 风险投资家在考虑每个投资项目的交易价格时，必须要考虑补偿其他交易的损失。
三、填空题1. （）是指用来为企业产生更多财富的一种财富形式，它是企业机体的“血液”。
2. 从会计角度讲，企业的资金包括产权资金和（）资金。
3. （）是指企业取得资金来源的方向和渠道，它旨在说明企业的资金是从哪些途径筹措的。
4. 内源融资对企业的资本形成具有原始性、自主性、低成本性和（）的特点，是企业生存和发展不可或缺的重要组成成分。
中国式融资课后测试及答案
课后测试测试成绩：93.33分。
恭喜您顺利通过考试！单选题1. 项目融资主要针对的是√A非银行资产的投资项目B非固定资产的投资项目C变动资产的投资项目D固定资产的投资项目正确答案： D2. 具有400多年历史的世界著名企业什么银行是资本游戏市场中的高手√A华旗银行B三菱银行C英格兰银行D中国银行正确答案： C3. 融资准备的第一点是√A盘活公司资产B了解业务需求C理清建立融资体系的目的和所建立的融资体系的情况D寻求快速发展正确答案： C4. 融资准备包括掌握财务，更明确地说，就是√A掌握管理会计的思想B熟悉会计报表C会读资产负债表D把公司所有资源都尽可能地财务化正确答案： A5. 企业的现金流量表表明了√A企业有多少资产和多少负债B企业日常支出需要和收入情况C企业一定时间内的收入和支出D资产负债比例正确答案： B6. 借贷是一种什么关系√A交易B产权C资金D融资正确答案： C7. 下列选项中属于借贷形式的是√A典当B金融租赁C发行债券D以上三项都是正确答案： D8. 风险投资是以投资于什么项目而出名的√A具有高风险和低增长率的B具有低风险和高增长率的C具有高风险和高增长率的D具有低风险和低增长率的正确答案： C9. 什么成为控制金融资产变化的决定力量√A债券B“资本”游戏C股票市场D期货市场正确答案： B10. 实现寻求快速发展的最佳方法就是√A建立更强劲的管理团队B寻找在该领域做得最好的投资公司C解决生存问题D建立一个简单透明的融资体系正确答案： B11. 高科技企业融资目的往往是×A积累B发展C投资D套现正确答案： D12. 借贷是一种资金关系。
具体包括√A银行贷款B发行债券C金融租赁D以上三项都是正确答案： D13. 与“投机资本”相对应的投资者称之为√A“战略投资者”B“战术投资者”C“商务投资者”D“财务投资者”正确答案： D14. 风险投资于什么时候进入中国√A上世纪50年代B上世纪60年代C上世纪70年代D上世纪80年代正确答案： D15. 下列的选项中关于员工持股计划的说法错误的是√A是一种使员工成为本企业的股票拥有者的员工受益机制B由信托基金会拥有企业或股东以股票或现金提供给职工的资产C不需要建立起一个信托基金（atrust）D是一种使员工主要投资于雇主的员工受益计划正确答案： C。
时代光华中国式融资课后测试参考答案
关闭中国式融资• 1.课前测试• 2.课程学习• 3.课程评估• 4.课后测试课后测试测试成绩：100.0分。
恭喜您顺利通过考试！•1、具有400多年历史的世界著名企业什么银行是资本游戏市场中的高手（6.67 分）•A华旗银行B三菱银行C英格兰银行D中国银行正确答案:C•••A团队B企业✔ C政府D社会正确答案:C3、下列选项中属于借贷形式的是（6.67 分）•A典当B金融租赁C发行债券✔ D以上三项都是正确答案:D••4、风险投资是以投资于什么项目而出名的（6.67 分）A具有高风险和低增长率的B具有低风险和高增长率的C具有高风险和高增长率的D具有低风险和低增长率的正确答案:C•5、下列的选项中不属于科技部资助科技计划的是（6.67 分）A科技型中小企业创新基金B863计划C联合国采购计划D973计划正确答案:C••6、特许经营是什么人之间的一种契约关系（6.67 分）A特许人与受许人B使用人与产权人C特许人与产权人D使用人与受许人正确答案:A••7、什么成为控制金融资产变化的决定力量（6.67 分）A债券B“资本”游戏C股票市场D期货市场正确答案:B••8、1823年在我国哪个省成立了一家叫日升昌的票号，这是中国的第一家钱庄（6.67 分）A安徽省B浙江省C陕西省D山西省正确答案:D••9、实现寻求快速发展的最佳方法就是（6.67 分）A建立更强劲的管理团队B寻找在该领域做得最好的投资公司C解决生存问题D建立一个简单透明的融资体系正确答案:B••10、在企业认为自身发展顺利时，通常倾向于用（6.67 分）A借贷方式融资B政府资助方式融资C股权转让方式融资D以上三项都不是正确答案:A••11、哪一年荷兰一家名为东印度公司的实体第一次使用了股份这个概念（6.67 分）A1600年B1700年C1800年D1900年正确答案:A••12、与“投机资本”相对应的投资者称之为（6.67 分）A“战略投资者”B“战术投资者”C“商务投资者”D“财务投资者”正确答案:D••13、下列的选项中关于员工持股计划的说法错误的是（6.67 分）A是一种使员工成为本企业的股票拥有者的员工受益机制B由信托基金会拥有企业或股东以股票或现金提供给职工的资产C不需要建立起一个信托基金（atrust）D是一种使员工主要投资于雇主的员工受益计划正确答案:C••14、从国家和企业两个层面来看，政府资助都是存在什么效益的（6.67 分）A关联B无关C经济D社会正确答案:A••15、国家实际提供的配套资金是以什么资金为前提的（6.62分）A以社会捐助绝大部分比例的资金为前提的B以企业自筹绝大部分比例的资金为前提的C以国家划拨绝大部分比例的资金为前提的D以外资馈赠绝大部分比例的资金为前提的正确答案:B•再次观看。
企业如何进行私募股权融资试题及答案
100课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得3.0学分！单选题正确1.私募股权的特点不包括：1. A 聚合资金2. B 分散风险3. C 三权分立4. D 一股独大正确2.从商业模式的角度，可将投资者划分为三类，其中不包括：1. A 企业投资者2. B 金融投资者3. C 证券投资者4. D 风险投资者正确3.投资者的决策原则不包括：1. A 风险和收益平衡2. B 货币时间价值3. C 超额利润均沾4. D 现金为王正确4.进行私募股权融资时，投资者选择项目的主要标准不包括：1. A 产业前景2. B 现时心境3. C 团队素质4. D 市场远景正确5.在产业价值链中，（）是整条价值链的主导环节，决定整个行业的兴衰。
1. A 龙头价值链2. B 普通价值链3. C 核心价值链4. D 短缺价值链正确6.商业计划书的核心内容不包括：1. A 企业能为客户创造价值2. B 纯技术术语3. C 企业的利润如何得来4. D 企业能给投资者能带来什么回报正确7.商业计划书的常见错误不包括：1. A 未点名重点2. B 没有针对性3. C 商业术语太多4. D 计划前后不一致正确8.一个好的商业计划书需包含十大要素，其中不包括：1. A 中心思想和总体纲要2. B 公司概要3. C 市场分析4. D 员工个性正确9.企业投资证券的三种主要投资形式不包括：1. A 普通股形式2. B 优先股形式3. C 优绩股形式4. D 可转债形式正确10.企业的融资要与企业的发展状况相匹配，企业在“孵化”阶段可以引进的资金是：1. A 种子资金2. B 风险资金3. C 培育资金4. D 成长资金判断题正确11.选择财务投资者，企业就失去了独立经营权。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确12.战略投资者的特点是不要求控股权，只是参股，让企业快速上市，最后获取增值部分的收益。
此种说法：1. A 正确2. B 错误正确13.金融投资者控股的目的是把企业整合到其发展体系中。
企业融资须知试题及答案
课程考试已完成,现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得2.0学分！单选题正确1.下列选项中,不属于债权融资模式的是：1. A 银行贷款2. B 发行债券融资3. C 信用担保融资4. D 杠杆收购融资正确2.优秀的融资需符合"三最原则",其中不包括：1. A 时间最快2. B 资金最多3. C 成本最低4. D 风险最小正确3.高科技企业进行融资时,不适合采用的方式是：1. A 种子资金2. B 天使资金3. C 风险资金4. D 银行贷款正确4.债务性融资可以适当多些的企业是：1. A 生产周期长的企业2. B 产品结构单一的企业3. C 销售利润率高的企业4. D 销售利润率低的企业正确5.小企业进行债权贷款时,银行会看企业的"三品",其中不包括：1. A 人品2. B 质押品3. C 产品4. D 抵押品正确6.关于企业融资的原则,下列说法不正确的是：1. A 必须通过股权实现企业的控制权2. B 融资规模要量力而行3. C 资产结构与筹资结构相匹配4. D 融资要选择最佳时机正确7.下列选项中,属于股权融资模式的是：1. A 融资租赁融资2. B 产权交易融资3. C 资产管理融资4. D 票据贴现融资正确8.用长期性投资满足短期性资产配置,属于匹配策略中的：1. A 高风险的融资策略2. B 保守性的融资策略3. C 完美性融资策略4. D 平衡性的融资策略正确9.下列选项中,不属于融资诈骗方式的是：1. A 要求支付高额考察费2. B 要求支付项目受理费3. C 要求融资企业自己撰写商业计划书4. D 要求企业支付评估费判断题正确10.企业在缺钱的时候需要融资,有钱的时候无须融资.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确11.利润是可以控制的,是真实的,而现金是不真实的.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确12.用短期性融资满足短期性资产配置属于高风险的融资策略,虽然成本高、盈利弱,但是风险很小.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确13.如果企业比较缺钱,可以采用借壳上市的方式上市融资.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确14.相对于债权来说,股权不用还本付息,股权融资的风险较小.此种说法：1. A 正确2. B 错误正确15.企业会因现金枯竭而倒闭,但不会因暂时亏损而破产.此种说法：1. A 正确2. B 错误。
精品文档时代光华-企业如何进行上市融资答案
课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得3.0学分！单选题正确1.企业上市的好处不包括：1. A 能够筹集所需资金2. B 个人财富倍数增长3. C 加强股东资产的固定性4. D 企业经营管理规范化正确2.企业进行改制、改组及制度设计的具体工作不包括：1. A 股份制改造2. B 制度设计3. C 选择合适的中介机构4. D 资产重组正确3.证监会对想要上市企业进行审查的关注点不包括：1. A 企业的历史沿革和资本形成过程2. B 企业的独立性3. C 企业的核心竞争力4. D 企业控股人的政治面貌正确1. A 良好的政治背景2. B 持续的盈利能力3. C 漂亮的报表4. D 良好的治理结构正确5.企业要抓住上市时机需着重观察的因素不包括：1. A 市场的氛围2. B 同期上市企业的质量3. C 企业自身的质量4. D 控股人的情绪正确6.企业选择上市的地点时，需考虑的因素不包括：1. A 上市的门槛2. B 市场的流动性3. C 市场距离的远近4. D PE的倍数正确7.根据国家规定，企业上市时必须合作的中介机构不包括：1. A 统计局2. B 会计师事务所3. C 律师事务所4. D 资产评估公司正确8.IPO被否的原因不包括：1. A 企业没有持续盈利能力2. B 企业独立性太强3. C 发行人主体资格存在问题4. D 募集资金用途存在问题正确9.导致上市失败的发行人主体资格问题不包括：1. A 股东出资存在瑕疵2. B 股东之间发生过权属纠纷3. C 股东人数少于两百人4. D 股权变动不合理错误10.关于企业上市方式的说法，下列选项错误的是：1. A 从上市便利程度的角度看，壳的方式快，IPO的方式慢2. B 壳的方式相对简单，只要选准壳、谈好价格，六个月至一年之内就能成功上市3. C 无论是买壳上市，还是借壳上市，都需要支付一些壳的相关成本4. D 企业上市初期，壳的方式能让公司拿到钱，而IPO的方式不但让公司拿不到钱还要公司向外花钱判断题正确11.上市能为企业收购和兼并提供更多支付手段。
融资融券业务测试操作指引资料
融资融券业务测试操作指引第一条客户申请开展融资融券业务，须参加我公司组织的风险承受能力测评（如客户已完成有效的风险承受能力测评，且完成后至今客户风险承受因素无变化的，客户无需再次进行测评），测评结果为进取型、增长型、平衡型的客户方可申请开展，测评结果为稳健型、保守型的客户不能申请开展。
第二条客户须参加我公司组织的融资融券知识测试（融资融券业务岗为融资融券开户知识测试人员），测试完成后，营业部融资融券业务岗对试卷进行评分。
融资融券业务岗和客户应当在测试试卷上签字。
评分高于（含等于）80分的客户，获得融资融券合格客户证书。
获得融资融券合格客户证书，方可申请开展融资融券业务。
评分低于80分的客户不得申请开展融资融券业务。
第三条符合以上条件的客户方可提出开户申请，并按如下要求向融资融券客户推荐人提交资料：（一）个人客户1、《融资融券业务申请审批表（个人投资者）》、《风险揭示书》、证券账户注册申请表；2、有效期内的身份证明文件、普通证券账户卡、普通资金账户卡；3、收入证明文件：包括本人年收入证明、纳税证明、工资流水单及其他收入证明。
具体要求如下：（1）客户提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
（2）客户提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。
（3）客户提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。
（4）客户提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。
（5）客户所提供上述证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月。
4、资产证明文件：资产证明包括：房产证明、车产证明等非金融资产的权利凭证以及金融资产证明等。
金融类资产证明包括：银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）以及我公司认可的其他金融资产证明。
具体要求如下：（1）客户提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。
C15073课后测验+融资融券业务+课后测验答案100分
C15073 课后测验融资融券业务课后测验答案 100 分单选题（共3 题，每题 10 分） 1 . （）用于客户融资融券交易的资金结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.融券专用证券账户C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户我的答案： D 2 . A 投资者拟以 8000 元的保证金融资买入深发展，市价 20 元，深发展融资保证金比例为 0.8.则 A 投资者理论上可以融资买入（）股。
A.1000 B.800 C.500 D.400 我的答案： C 3 . 授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。
A.证券交易所 B.证券公司 C.证监会 D.证监会派出机构我的答案： B 多选题（共 2 题，每题 10 分） 1 . 下列属于开展融资融券业务意义的是（）。
A.发挥价格稳定器的作用，稳定股价B.缓解市场资金压力C.为券商带来新的利益增长点D.构建多层次证券市场基础我的答案： ABCD 2 . 下列属于融资交易了结方式的有（）。
A.卖券还款 B.卖券还券 C.直接还券D.直接还款我的答案： AD 判断题（共 5 题，每题 10 分） 1 . 客户维持担保比例低于 130%，客户仍可正常进行融资交易。
（）对错我的答案：错 2 . 可冲抵保证金证券的折算率是指担保证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。
（）对错我的答案：对 3 . 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
（）对错我的答案：对 4 . 融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。
（）对错我的答案：错 5 . 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。
（）对错我的答案：错。
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企业如何进行上市融资
说明：课前测试是测试您对课程内容的初期掌握情况，带着问题参与学习，测试结果不计入考试成绩。
单选题
1. 企业上市的好处不包括：×
A 能够筹集所需资金
B 个人财富倍数增长
C 加强股东资产的固定性
D 企业经营管理规范化
正确答案： C
2. 企业进行改制、改组及制度设计的具体工作不包括：×
A 股份制改造
B 制度设计
C 选择合适的中介机构
D 资产重组
正确答案： C
3. 证监会对想要上市企业进行审查的关注点不包括：×
A 企业的历史沿革和资本形成过程
B 企业的独立性
C 企业的核心竞争力
D 企业控股人的政治面貌
正确答案： D
4. 企业上市的条件不包括：√
A 良好的政治背景
B 持续的盈利能力
C 漂亮的报表
D 良好的治理结构
正确答案： A
5. 企业要抓住上市时机需着重观察的因素不包括：×
A 市场的氛围
B 同期上市企业的质量
C 企业自身的质量
D 控股人的情绪
正确答案： D
6. 企业选择上市的地点时，需考虑的因素不包括：×
A 上市的门槛
B 市场的流动性
C 市场距离的远近
D PE的倍数
正确答案： C
7. 根据国家规定，企业上市时必须合作的中介机构不包括：√
A 统计局
B 会计师事务所
C 律师事务所
D 资产评估公司
正确答案： A
8. IPO被否的原因不包括：×
A 企业没有持续盈利能力
B 企业独立性太强
C 发行人主体资格存在问题
D 募集资金用途存在问题
正确答案： B
9. 导致上市失败的发行人主体资格问题不包括：×
A 股东出资存在瑕疵
B 股东之间发生过权属纠纷
C 股东人数少于两百人
D 股权变动不合理
正确答案： C
10. 关于企业上市方式的说法，下列选项错误的是：×
A 从上市便利程度的角度看，壳的方式快，IPO的方式慢
B 壳的方式相对简单，只要选准壳、谈好价格，六个月至一年之内就能成功上市
C 无论是买壳上市，还是借壳上市，都需要支付一些壳的相关成本
D 企业上市初期，壳的方式能让公司拿到钱，而IPO的方式不但让公司拿不到钱还要公司向外花钱
正确答案： D
判断题
11. 上市能迫使企业去除家族化，让企业经营管理规范化。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：正确
12. 上市意味着企业要透明化和规范化。
此种说法：×
正确
错误
13. 财务状况是企业上市的重要指标。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：正确
14. 企业的持续盈利能力与商业模式没有关系。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
15. 企业上市前所建董事会成员必须都是公司高管，不可以有外部董事。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
16. 资本市场越大，股票交投越活跃。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：正确
17. 在证券金融市场中，境内PE的倍数低于境外。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
18. 企业只要利润率高，就能够得到每一个资本市场的欢迎。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
19. 壳上市方式比IPO方式的上市速度要慢。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
20. 企业的内部独立性主要指企业与控制股东以及其他关联方股东没有依附关系。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：正确
21. 上市能为企业收购和兼并提供更多支付手段。
此种说法：×
正确
错误
22. 企业上市能降低监管成本。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
23. 在中国，只要有好的前景，规模再小的企业也能上市。
此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
24. 企业上市的最好时机是企业估值最高时。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：正确
25. 创业板对企业的成长性要求不高，更强调企业发展的稳定性和业绩的成熟性。
此种说法：×
正确
错误
正确答案：错误
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