社会资本理论研究综述

社会资本理论研究综述

曾璨 陈宏军

摘要: 本文追溯了社会资本的社会学起源和经济学起源, 对社会资本的三种具有代表性的定义进行了综述, 探讨了社会资本的性质和结构, 在微观和宏观上对社会资本的测量进行了分析, 同时指出了未来研究的方向。

关键词: 社会资本; 资源; 规范; 网络; 信任

社会资本是一个相对较晚的概念, 是学术界“资本概念不断泛化”的结果。20 世纪70 年代, 西方社会学家布迪厄、科尔曼等人将社会关系和社会结构纳入资本分析的范畴, 提出了社会资本的概念。社会资本作为一种新的资本形式即刻引起了学术界的关注, 从而使得社会资本成为人类社会中区别与经济资本、人力资本的另一种资本类型, 社会资本将传统资本理论与社会关系结合起来, 它具有社会性和资本性。

一、社会资本的起源

社会资本不是一个崭新的概念, 它的形成受到社会学、经济学等学科的影响, 是传统历史思想与当代社会发展相结合的产物。学科之间的交叉融合使得社会资本同时具有道德性和工具性的成分, 它既可以解释理性个体行动者之间的合作, 也可应用于社会行为和集体现象。 ( 一) 社会资本的社会学起源

古典社会学基于对社会本质的不同假设分为整体学派和个体学派。以Durkheim为代表的整体学派把社会看作一个独立的主体, 而不仅仅是其成员的总和。Durkheim(1982)指出, 人们组成团体后的思考和行动方式与原先独立于社会之外的模式是不一样的, 参与到团体

内的许多价值观与道德规范构成了社会与经济交换的保证, 团体参与能够有效治理社会秩序, 会促进个人获益及社区繁荣。这其中延伸出“价值内射”的概念与社会资本的含义有近似之处。

交换有两个核心要素: 行动者之间有一定的关系, 它导致了资源交易。关系的重要性在社会交换中得到广泛重视。Comte( 1848) 提出个人的考虑要服从社会的思考, 社会交换含有经济交易, 但也具有超个人性与超经济性(Radciffe,1952) 。社会交易理论将“关系理性”纳入社会交易的分析,社会学家Nan Lin( 2001) 指出在社会交易中有两种不同的理性, 交易理

性侧重行动者在交换中的交易收益和成本的计算, 关系理性侧重行动者对关系的维持和提高。由此产生出社会信用, 社会认可有助于行动者通过社会资本获得社会地位。

同时, 社会学对信任的研究日益深化, Deutsch (1962) 最早从社会心理学方面研究信任, 认

为信任是信任方对被信任方采取合意行动可能性的信念和预期。信任被视为合作的润滑剂(Dasgupta, 1988) , 是解决集体行动困境的关键。在后来的研究中, 一些学者将信任视为社会资本的结果(Woolcock,2001) , 一些学者将其视为社会资本中共享的价值观的组成部分, 而

还有学者将其归纳为两者的结合(Cote & Healy,2001) 。

20 世纪70 年代兴起的网络分析对社会资本有很大启发。Granovetter(1973) 是最早从理论上探讨有关弱关系强度的学者之一。他认为社会小圈子的个人联系属于强联系, 成员共享的信息多是相似的, 而个人与其他社会圈子带来联系属于弱联系, 而这种桥梁性的弱联系能为个体提供异质性、独特的信息和资源。Lin(1986) 进一步指出真正对行动者有意义的是关系联结的社会资源。Cook and Emerson(1978) 论述了拥有宽广交易网络的优势。

Burt(1980) 的结构洞理论关注个人的联系特征, 个体所拥有社会网络的模式, 对于个体来说, 如果他的各个联系人之间彼此没有联系, 那么这是最有利的, 即他占据了结构洞的位置。一

个结构洞丰富的网络为个体带来三种优势: 能够及时获得独特的信息; 更强的商谈能力带来的对资源和绩效的控制力; 更多的机会。

( 二) 社会资本的经济学起源

社会资本是随着资本这一概念的语义变迁和理论深化而发展起来的。所谓资本, 就是期望在市场中获得回报的资源投资。最初, 古典经济学的资本仅指资金和生产要素。19世纪50 年代, 马克思(Karl Marx) 对资本的认识进一步深化,他认为资本不是物, 而是一定的社会历史关系, 是商品生产和交换过程中产生的剩余价值。19 世纪60 年代, 在西方学术界, 资本从实体性概念普遍过渡到非物质性概念。约翰逊(1960) 认为劳动者已经变成资本家, 拥有知识和技能的劳动者可以要求资本家付给他们超过劳动力交换价值的报酬。舒尔茨(1992) 和贝克尔(1987) 奠定了人力资本理论的基础,他们破除了古典资本理论把劳动者视为常数的假设,

认为社会拥有的受过教育和训练的健康的工人决定了古典生产要素的利用率。

对人力资本的另一套特别的理论解释是文化资本理论。Bourdieu(1983) 将文化定义为一个符号和意义系统, 他认为, 社会统治阶级通过控制教化活动比如教育使主流符号和意义内化与下一代中, 将自身的文化价值强加在其他阶级身上, 从而实现统治阶级文化的再生产。文化资本有三种形态:第一种是身体化的形态, 体现在人们身心中那些性情倾向中; 第二种是客观化的形态, 体现在那些文化物品之中( 比如书籍机器等) ; 第三种是制度化的形态, 体现在那些特定的制度安排上( 如教育的资格认定) 。布迪厄的文化资本观为社会资本提供了理论基础。他也是第一个系统地对社会资本进行分析的社会学家。

二、社会资本的研究现状

自从布迪厄、普特南、科尔曼、林南等学者对社会资本进行了深入的研究以后, 对于社会资本的界定和性质, 在不同的研究视角下, 不同的学者形成了各自不统一的认识, 学者们往往把它同社会网络和互惠的规则联系起来, 把它看作可以带来利益的资源, 社会资本类型的多样性也产生了不同的社会结果。

( 一) 社会资本的涵义

社会资本一词最早出现在20 年代。Lyda Hanifan(1920) 使用社会资本来代表个人或家庭在日常互动中的资产: 如良好的意愿、同胞感、同情心等。社会资本是人群之间自然发生的社会关系, 而且这种关系能够协助获得市场所需要的技术与特质。最先将社会资本引入到经济学中的是美国学者Loury(1977) , 他将社会资本定义为: 促进或帮助获得市场中有价值

的技能或特点的人之间自然产生的社会关系。对于社会资本的本质, 不同学者有着不同的理解, 总的来说, 具有代表性的观点有三种:

1. 社会资源观

很多学者认为社会资本是社会结构中的资源, 它们可以创造价值, 使各种资源要素得到增值, 它体现为成员身份、社会网络和个人关系。

(1) 成员身份

Bourdieu(1983) 把人类社会的资本划分为三种类型: 经济资本、文化资本和社会资本。他从阶级和网络分析的角度来定义社会资本。布迪厄认为, 社会资本是实际的或潜在的资源的集合体, 那些资源同对某种持久的网络的占有密不可分, 这一网络是大家共同熟悉的、得到公认的一种体制化的关系网络。

特纳( 2005) 的社会资本定义包括那些在一个社会中通过创造和维持社会关系和社会模式来增强经济发展潜力的因素。它形成于三个方面: 第一, 一定数量的人们组织起来满足生产、再生产、管理和合作中基本的需要; 第二, 社团单元组织人力资本以及组群单元产生决定社会成员地位的社会差别; 第三, 以面对面互动形式包含在社团和组群单元中的各种社会交往。陈宇秦( 2006) 将社会资本定义为以一定的社会关系为基础, 以一定的文化作为内在规范, 以一定的群体或组织的共同收益为目的, 通过人际互动所形成的一种可以为人们所用