(2020年整理)案件防控教育培训.ppt
银行案件防控知识培训ppt课件
三、案件防控的目的和意义
目的：防范、制止案件的发生保护银行 业金融机构或客户资金或财产权益不 被侵犯信用社健康、平稳发展。
案件防控的意义
宏观：案件对银行的危害极深。金融行业 的特殊性财务损失信用风险资产质量 下降支付困难、流动性风险等连锁反应 系统性、全局性风险危及社会稳定。 微观：1、社会形势发展的需要。拜金主义、 贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。
2、银行业务健康发展的需要。需要 良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭 受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如 果涉案，失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险：信用风险、市场风险、 操作风险、流动性风险、 国家风险、声誉风险、 法律风险、战略风险。
（巴塞尔委员会）。
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操 作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银 行工作人员发生违法违规违纪案件，或内 外勾结，及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫 等）案件造成银行资金财产损失和声誉损 失的风险。
ห้องสมุดไป่ตู้
案件风险信息
案件风险信息：指已被发现，可能演化为案件，但尚未确 认案件事实的风险事件的有关信息。
银行案件风险防控措施
1、完善公司（法人）治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管
案件风险成因 1、思想认识不充分，对案防重视不够 2、公司（法人）治理不完善，监督约束缺失 3、制度流程不健全，执行力不足 4、监督检查不深入，不能有效揭示风险 5、责任追究不到位，惩戒警示作用不足 6、教育培训不重视，部分员工行为失范 7、经营思想不端正，弱化了内部管理 8、选人机制不科学，重要岗位用人失察
2020年整理法院廉政风险防控责任清单.pdf
法院廉政风险防控责任清单
学海无涯
法院廉政风险防控图
一、院领导权力运行图
业务流程风险点防控机制
二、政治处
干部选拔权力运行图
业务流程风险点防控机制
三、研究室
（一）权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
（二）权力运行图
业务流程风险点防控机制
四、审判管理监督庭
案件质量评查权力运行图
业务流程风险点防控机制
五、监察室权力运行图
业务流程风险点防控机制
六、信访室权力运行图
业务流程 风险点 防控机制
七、执行局执行权力运行图
业务流程风险点防控机制
八、立案庭
（一）民商事案件立案审查权力运行图
（二）诉前财产保全权力运行图
（三）刑事自诉案件立案审查权力运行图
业务流程风险点防控机制
九、速裁法庭审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十、民一庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十一、民二庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十二、民三庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十三、民四庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十四、刑事审判庭案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
十五、少年庭
（一）少年综合审判庭刑事案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制
（二）少年综合审判庭民事案件审判权力运行图
业务流程风险点防控机制。
预防未成年人犯罪法解读宣传PPT
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令人震惊的是，犯罪人蔡某某只是一个未满14岁的男生。他在杀人后没有感到慌乱，多次出现在围观人群中
Hale Waihona Puke 2019年10月20日， 11岁女孩被骗入犯罪人蔡某某家中，拒绝 性行为后，被身砍7刀身亡，尸体被抛在离凶手家百米外的灌木 丛中。令人震惊的是，犯罪人蔡某某只是一个未满14岁的男生。 他在杀人后没有感到慌乱，多次出现在围观人群中，并且在聊 天群中大肆炫耀，称自己未满14岁，无需担心。按照《刑法》 第十七条第二款的规定，犯罪人蔡某某未达到法定刑事责任年 龄，依法不予追究刑事责任，仅仅进行收容教养。
预防法的本次修订采取了与《未成年人 保护法》的同步修订的思路，这有利于 理清两法一直没有得到合理解决的立法 空间交叉的问题。新预防法虽还保留了 “预防犯罪的教育”等一般预防的内容， 但总体上做到了以未成年人罪错行为的 分级干预为中心，将有关监护、校园周 边安全、对遗弃虐待未成年人的救助等 条款移入了未成年人保护法之中，同时 也在修订《未成年人保护法》中将专门 学校等主要属于未成年人罪错行为干预 的条款移入到了预防法之中。
第四章对严重不良行为的矫治，围绕三个核心问题展开，一是如何界定严重不良行为，二是如何设计一套强度不断升级的矫治措施体系，三是矫治措施的适 用程序和执行。首先，基于与治安管理处罚法、刑法相衔接、相协调的考虑，严重不良行为是未成年人实施的危害社会的行为，包括两类：一类是违反治安 管理的行为，另一类是触犯刑法但因未达刑事责任年龄不予刑事处罚的行为。其次，对严重不良矫治的措施包括三类，第一类是九种矫治教育措施，第二类 专门教育措施，第三类是专门矫治教育措施，三类措施的矫治强度不断升级。最后，矫治教育措施的适用由公安机关决定，专门教育措施的适用分为申请审 批入学、强制入学两种情形，专门矫治教育的适用仅限于触犯刑法但未达刑事责任年龄不予刑事处罚的行为。
银监部门案件防控有关制度范文(二篇)
银监部门案件防控有关制度范文一、前言随着金融业的快速发展，监管部门对于银行和金融机构的案件防控工作日益重视。
为了建立一套科学、规范、有效的案件防控制度，保障金融业的稳定发展，银监部门特制定了以下案件防控制度模板。
二、案件防控总体要求1. 银行和金融机构应建立完善的内部控制机制，确保案件发生率的最小化。
2. 银行和金融机构应加强人员培训和监管，提高员工的风险意识和防范能力。
3. 银行和金融机构应加强与监管部门的沟通合作，及时报告和处理案件。
三、案件防控职责与分工1. 银行和金融机构内部应设立独立的案件防控部门，负责制定和实施相关制度。
2. 案件防控部门应对银行和金融机构的各个业务板块进行细分，明确责任与职责，及时发现和处理风险。
3. 案件防控部门应定期向监管部门报告案件防控工作情况，接受监督和检查。
四、涉及的案件防控制度1. 内部控制制度(1) 银行和金融机构内部应建立起防止案件发生的内部控制机制，包括风险评估、监测和控制等环节。
(2) 内部控制制度应以风险管理为核心，明确各岗位的职责和权限，并建立相应的审批和制约机制。
(3) 内部控制制度还应包括员工行为规范、信息安全、内部审计等方面的制度。
2. 人员培训制度(1) 银行和金融机构应对员工进行风险意识和防范知识的培训，提升员工的风险防控能力。
(2) 人员培训内容包括案件防控的基本知识、风险评估方法、案件报告和处理流程等。
(3) 培训应定期进行，并记录培训内容和效果，对培训效果进行评估和反馈。
3. 监管与报告制度(1) 银行和金融机构应建立与监管部门的沟通合作机制，定期向监管部门报告案件防控工作情况。
(2) 监管部门应建立案件防控监测系统，及时获取银行和金融机构的案件情况，并对重大案件进行重点监管和处理。
(3) 银行和金融机构应按照监管部门要求及时报送案件信息，并配合监管部门进行案件调查和处理。
4. 大数据分析制度(1) 银行和金融机构应建立大数据分析系统，对客户交易行为进行监测和分析，发现异常行为和可疑交易。
银监部门案件防控有关制度
银监部门案件防控有关制度一、防范操作风险的“十三条”意见（一）高度重视防范操作风险的规章制度建设。
对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。
对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，总行要认真研究，及时解决，不得延误。
对有章不循的，要将责任人调离原岗位，并严肃处理。
（二）切实加强稽核建设。
要不断完善稽核体制，充实稽核力量，加强对稽核队伍的培训，提高政治业务素质。
业务主管部门和稽核部门应对业务单位，特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查，同时，要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度；总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价，要强调有效性、严肃性和独立性。
（三）加强对基层行的合规性监督。
对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。
（四）订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障。
各级管理人员特别是各行主要负责人和分管的高管人员，要认真履责，敢抓敢管，以身作则。
对出现大案、要案，或措施不得力的，要从严追究高管人员和直接责任人责任，并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。
反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的单位，要从严追究有关高管人员和管理人员的法律责任。
1（五）坚持相关的行务管理公开制度。
对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行独立评估。
要进一步扩大社会和新闻舆论对银行的监督。
对已发生的大案，可以披露的，要加强信息披露工作，及时详细介绍整改规划和具体措施，正确引导公众舆论，争取主动。
通过公众监督，防止银行懈怠操作风险管理，防止管理人员玩忽职守和滥用权力。
各行高管人员要分工合作，一级抓一级，并注意对基层的抽检，到问题多的地方去，深入调查研究，帮助基层解决问题。
（六）建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。
2020年(风险管理)案件风险防控实务考试题库
（风险管理）案件风险防控实务考试题库第一章风险概论一、单项选择题（30题）1、下列关于风险的说法，不正确的是（）。
A、风险指未来的消极结果或损失的潜在可能B、风险既是损失的来源，同时也是盈利的机会C、损失是一个事前概念，风险是一个事后概念D、风险虽然通常采用损失的可能性以及潜在的损失规模来计量，但并不等同于损失本身2、下列关于各类风险的说法，正确的是（）。
A、违约风险仅针对个人而言，不针对企业B、结算风险指交易双方在结算过程中，一方支付了合同资金但另一方不能履约的风险C、信用风险具有明显的系统性风险特征D、与市场风险相比，信用风险的观察数据多，且容易获得3、银行风险不同于经济领域其他风险的一个最显著的特性是（）。
A、可控性B、隐蔽性C、加速性D、扩散性4、威胁银行机构乃至整个金融系统稳健性的最大因素的是（）。
A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、流动性风险5、对于商业银行来说，市场风险中最重要的是（）。
A、利率风险B、股票风险C、商品风险D、汇率风险6、下列关于操作风险的说法，不正确的是（）。
A、操作风险普遍存在于商业银行业务和管理的各个方面B、操作风险具有非盈利性，它并不能为商业银行带来盈利C、对操作风险的管理策略是在管理成本一定的情况下尽可能降低操作风险D、操作风险具有相对独立性，不会引发市场风险和信用风险7、下列关于流动性风险的说法，不正确的是（）。
A、流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险B、流动性风险包括资产流动性风险和负债流动性风险C、流动性风险是指商业银行无力为增加资产和偿还到期债务提供融资或变现资产而造成损失或资不抵债的风险D、大量存款人的挤兑行为可能会使商业银行面临较大的流动性风险8、（）是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为，导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷，对银行造成不利影响和损失的可能性。
A、流动性风险B、国家风险C、操作风险D、法律风险9、下列关于国家风险的说法，正确的是（）。
2020案防知识学习总结
2020案防知识学习总结案防知识学习总结为提高我行员工案防合规意识，掌握最新案防监管要求，平安银行总行修订完成了《员工案件防控指引》，其中包含客户经理篇、运营篇和信用卡3篇，我认真学习了以上“案件防控指引”。
经过这段时间的学习，结合自身工作岗位情况，本人对案件风险有了更深的认识。
我认为近年来金融机构发生银行风险案件居多，案件引发的原因可归结为：1、思想认识不充分，对案件防范重视不够。
大部分银行注重业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
2、教育培训不重视，部分员工行为失范。
许多银行不能够正确认识员工政治、文化和业务素质状况，忽视员工相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差，许多金融机构的案件都是因为对员工的思想和不良行为教育、管理、监督和约束不够，未能及时发现和纠正指导而产生的。
3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。
在人员选用上，重关系轻品行，重“社会能力”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。
缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监督约束，特别是对异常行为视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。
针对以上的问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性：1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。
案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。
特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应该有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。
有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养爱岗敬业的思想意识、诚实守信的职业操守，严守法律底线，增强遵纪、守法、合规和风险意识。
2024年案件防控学习心得(五篇)
2024年案件防控学习心得一、学习目的案件防控是一项关乎国家安全和社会稳定的重要任务。
为了提高自身对案件防控工作的理论素养和实践水平，我积极参加了相关的学习培训，通过学习掌握了一定的案件防控知识和技能。
本文将以学习心得的形式进行总结和归纳，希望能够在今后的工作中更好地运用所学知识，提高案件防控工作的质量和效果。
二、学习内容本次学习涉及的内容主要包括案件防控的基本理论、案件侦查技巧、案件预防与控制、案件快速反应与处置等方面。
其中，案件防控的基本理论学习使我对案件防控工作有了更为清晰的认识和理解，为今后的实践提供了理论指导；案件侦查技巧的学习使我对案件侦查工作的方法和手段有了更深入的了解和体会，提高了我在实际工作中的操作能力；案件预防与控制的学习则使我进一步认识到案件防控工作的重要性和必要性，为我今后的预防工作提供了有益的借鉴；案件快速反应与处置的学习，使我对案件的应急处理有了更全面的了解，并学习到了一些实用的应急处置技巧。
三、学习收获通过本次学习，我不仅加深了对案件防控工作的理解，而且积累了一些实用的案件防控技能。
具体来说，我主要获得了以下几点收获：1. 加深了对案件防控基本理论的理解在学习过程中，我通过系统地学习了案件防控的基本理论，如案件防控的基本原则、案件各个环节的职责和要求等。
这些理论知识使我更加明确了案件防控工作的目标和任务，也为我今后的实践工作提供了理论指导和思路。
2. 提高了案件侦查工作的实践能力案件侦查是案件防控的核心环节，也是我的工作重点。
通过学习案件侦查技巧，我学到了一些实用的案件侦查方法和手段，例如线索收集、证据保全、犯罪嫌疑人讯问等。
这些技巧的学习使我在案件侦查中更加得心应手，提高了案件侦查工作的效率和质量。
3. 提升了案件预防与控制的能力案件预防与控制是案件防控工作的首要任务。
通过学习案件预防与控制的知识，我进一步认识到了案件防控工作的重要性和必要性，并学到了一些案件预防的方法和策略，例如社会宣传教育、社区治安防范等。
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六、案件责任追究的有关要求
《农村金融机构案件责任追究指导意见》规定：对因 故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任 人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律解 除劳动合同。涉嫌违法犯罪的，无论涉案金额大小， 一律开除。对流程制约岗位和业务管理、监督等条线 未尽职尽责，或管理不力，知情不报的间接责任人员， 由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。
1、2005年开始，中国银监会在全国范围那开展银行业案 件专项治理活动。
2、2006-2008年，开展三年案件专项治理。（排查、问 责、强内控）
3、2009-2011年，开展三年案件防控治理。（规范、强 化、提升）
4、2012年-，构建规范化、制度化、常态化的长效案件防 控工作机制。
主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失 踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生 异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范 围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁 或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认 的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资 产)风险或损失的情况。
流程：指银行管理制度、业务流程存在缺陷、漏洞，导致员 工操作差错或不法分子蓄意犯罪而造成的损失。
系统：指银行内部IT系统不完善、软件硬件故障，不能形成 对风险的技术预警、控制，或影响正常运行造成的损 失。
外部事件：指直接来自外部的主、客观因素给银行带来的损 失和影响，包括犯罪、法律纠纷、灾害、政治事件等。
银行案件风险防控措施
1、完善公司（法人）治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管
2、银行业务健康发展的需要。需要 良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭 受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如 果涉案，失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险：信用风险、市场风险、 操作风险、流动性风险、 国家风险、声誉风险、 法律风险、战略风险。
（巴塞尔委员会）。
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操 作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件， 或内外勾结，及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损 失和声誉损失的风险。
案件风险信息
案件风险信息：指已被发现，可能演化为案件，但尚未确 认案件事实的风险事件的有关信息。
案件防控知识培训
案件防控
一、案件的定义 二、案件的分类 三、案件防控的目的和意义 四、案件与操作风险 五、案件风险成因及防控措施 六、案件责任追究的有关要求 七、银监会案件防控工作的推动 八、案件专项治理知识要点
一、案件的定义
《银行业金融机构案件处置工作规程》中案件定义为：银行业金融机构 从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融 机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立 案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
1、一案四问责：即问案件当事人的责任、问 不严格执行规章制度的相关人员责任、问相 关知情人责任、问发案单位上级领导人的责 任。
2、双线问责：即对经营管理条线问责的同时， 还要对稽核监督条线问责。
3、上追两级：即重大案件责任追究到案发机 构的上两级领导。
七、银监会案件防控工作推动
背景：随着市场经济的发展和金融改革的深入，银行业金 融机构操作风险同步加大，影响巨大的大案、要案多发， 造成巨大的财务和声誉损失，引起国内外各界的高度关注。
操作风险
操作风险：由不完善或有问题的内部程 序、员工和信息科技系统， 以及外部事件所造成损失的 风险。包括法律风险，但不 包括战略风险和声誉风险。
（银监会2007年5月定义）
操作风险的类型
人员：指银行员工违反职业道德，违法或违规、违章操作， 单独或伙同他人挪用、盗用、诈骗银行资产；或由于 自身素质、能力达不到岗位要求、工作不尽职造成的 损失。
三要素：人、行为、程度。
二、案件的分类
根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其 他违法违规行为等因素将案件分为三类： 第一类：银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法 的。 第二类：银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发 生存在联系的。（法规指刑法以外的法律法规、监管规章 及规范性文件、自律性组织制定的有关准则和以及银行业 金融机构制定的适用于自身业务活动的准则。） 第三类：银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法，且银行业金融机构或其他从业人员也无其他违法违规 行为的。
案件与操作风险的关联性
操作风险演变案件风险信息恶化案件；
操作风险是银行业风险的必然表现。
换句话说，全面的风险管理是案件防控的基础， 案件防控的重点就是有效防范操作风险。要杜绝 案件发生就必须严格控制操作风险演化成案件风 险信息，并坚决防止案件风险信息恶化成案件。
五、银行案件风险成因和防控措施
案件风险成因 1、思想认识不充分，对案防重视不够 2、公司（法人）治理不完善，监督约束缺失 3、制度流程不健全，执行力不足 4、监督检查不深入，不能有效揭示风险 5、责任追究不到位，惩戒警示作用不足 6、教育培训不重视，部分员工行为失范 7、经营思想不端正，弱化了内部管理 8、选人机制不科学，重要岗位用人失察
三、案件防控的目的和意义
目的：防范、制止案件的发生保护银行 业金融机构或客户资金或财产权益不 被侵犯信用社健康、平稳发展。
案件防控的意义
宏观：案件对银行的危害极深。金融行业 的特殊性财务损失信用风险资产质量 下降支付困难、流动性风险等连锁反应 系统性、全局性风险危及社会稳定。 微观：1、社会形势发展的需要。拜金主义、 贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。