自由贸易理论

自由贸易理论（Free Trade Theory），创始者是英国经济学家亚当·斯密，其核心是自由贸易可使参与贸易的双方均获得贸易利益，它是通过对贸易原因的近于完美的实证分析和逻辑推论而得出，这是自由贸易理论获得广泛认同的主要原因；自由贸易理论自诞生以来，就一直是国际贸易的核心理论，成为整介国际贸易理论发展的主线，甚至成为国际贸易理论的理念和目标，对后世各种不同类型国家的贸易理论和政策选择产生了深远的影响。

目录概述简介核心与前提理论要点发展阶段演变与发展有利影响不利影响概述在实践中，自由贸易也成为许多国家，尤其是发达国家在全球竭力推崇的政策目标。

然而，纵观国际贸易历史，发展中国家贸易政策选择却长期背离自由贸易原理，直到20世纪70年代后，发展中国家的贸易政策才不断倾向开放和自由化，而20世纪90年代亚洲金融危机的发生，又促使人们对自由贸易理论特别是比较利益理论在发展中国家的运用进行重新思考。

这是因为，发达国家和发展中国家经济发展水平不同，在国际分工和贸易中所处地位及条件不同，自由贸易的利益在这两类国家间的分配存在着巨大差异。

简介自由贸易理论在发展中国家的实践表明，它既能增进贸易利益，又带来不可避免的代价。

但是不同的发展中国家在贸易自由化中的获利及付出的代价大小是不一的，有的国家经济地位提升了，有的却被边缘化了。

—个重要原因是自由贸易理论所描述的自由贸易利益的实现有着或明或暗的一系列前提条件，而不同的国家这些贸易条件的具备程度是不同的。

发展中国家对自由贸易政策不能一概照搬。

亚当·斯密是自由贸易理论的创始者，首创性地提出了分工学说。

他的绝对利益论认为，不同国家生产同样的商品成本不同，一国应放弃成本绝对高的，而选择成本绝对低的进行专业化生产，并彼此进行交换，这样两国的劳动生产率都会提高，成本会降低，劳动和资本能得到正确的分配和运用。

而分工和专业化的发展需要自由贸易的国际市场。

因此，他认为自由贸易是增加国民财富的最佳选择。

但亚当·斯密的绝对利益论无法解释当一国在所有产品的生产成本上较之另一国均处于绝对优势或绝对劣势时，仍能过行互利贸易的原因。

大卫·李嘉图的“比较利益论”则解决了这个问题。

他认为该国应根据“两优相较择其重，两劣相较取其轻”的比较利益法则，选择优势较大或劣势较小，即具有比较优势的产品进行专业化生产，而放弃优势较小或劣势较大产品的生产，并出口具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品。

李嘉图的比较利益说成为以后国际贸易理论发展的基石，为自由贸易政策提供了强有力的理论根据。

此后，国际贸易理论的主流学派就—直倡导自由贸易，并将其作为贸易政策追求的理想目标。

而在贸易实践上，随着工业革命的发展，19世纪中期以后到第一次世界大战前，以英国为主的各主要西方国家都实行了自由贸易政策。

二战后迅速发展的经济全球化，区域经济一体化，贸易、投资的自由化，以及GA TT和WTO所建立的多边贸易体制都深受此理论的影响。

核心与前提理论和实践都证明，自由贸易利益在不同类型国家间的实现是不均衡的。

而且，斯密的自由贸易理论和李嘉图的自由贸易理论是在理想经济分析模型中建立的，这也是自由贸易理论的前提。

这一模型主要包括三个基本假定，一是“简单化”的假定，即假定货币是“中性化”的参加贸易的国家只有两个、商品只有两种、生产商品的要素只有两类，不考虑商品的运输费用；二是“静态化”的假定，即假定一国的生产要素总量、生产技术水平、国民收入分配形态、居民消费偏好是既定的、不变的，生产要素在国际间不能自由流动；三是“完美化”的假定，即假定参与贸易的国家都实行市场经济制度，市场完全自由竞争，价格具有充分的弹性。

但是，值得注意的是，除了上述前提及按自由贸易理论所论述的国际分工格局自由地参与国际贸易外，自由贸易理论所描述的自由贸易利益的实现还有着其暗含和内在的其他前提。

主要是：1．国际分工可按各国的绝对或比较优势无条件进行。

可以说，分工是两国进行贸易和获得贸易利益的前提条件，只有实现分工，自由贸易理论的贸易利益才能实现。

在现实经济中，在自由贸易理论所论述的市场自由竞争的条件下，两国各有绝对优势的产品能够进入对方国家市场，分工是能够实现的。

而在所有产品的生产上都处于劣势的国家，其有比较优势而没有绝对优势的产品，要在市场自由竞争的条件下进入对方国家市场是很难的。

毕竟，劣势产品占领强势产品的市场是不符合成本和价格竞争法则的。

相反，在所有产品的生产上都处于优势的国家，则可以完全占领劣势国家的市场。

但自由贸易理论暗含的前提是自由竞争下分工可无条件进行。

2．因分工造成的各国产业调整无须成本。

若按自由贸易理论所述，两国根据各自的绝对或比较优势所在进行分工和专业化生产，那么，原来投资于绝对劣势和比较劣势产业的不变资本和可变资本就必须移到新选择的产业上来，有些具有专甩性的资产如生产设备则将被淘汰。

而无论是转移或被淘汰，作为国家范围的产业调整，成本都是巨大的。

这一成本在两国贸易利益中所占比重有多少，以及由于该成本的存在，产业调整乃至国际分工能否顺利达成，自由贸易理论在阐述它的理论基础和贸易前提—分工时，没有予以考虑。

而与之相对的，现代动态竞争的贸易理论就认为，调整既不是瞬间发生的也不是不需成本的。

3．各国市场容量相等，贸易收支完全平衡。

在自由贸易理论关于参加贸易的国家只有两个、商品只有两种、商品生产要素只有两类的假定，即“2—2—2”分析模型中，还暗含的—个前提就是，两国各自的出口额等于对方的进口额，贸易收支完全平衡。

即两国的市场容量相同，国内的供求处于恒定均衡状况。

然而，分工和专业化的发展取决于市场范围的大小。

对外贸易也取决于本国和对方国家市场的需求和供给能力。

不同的供求状况，导致不同的贸易结果，并非只要有绝对和比较优势就可以完成自由贸易。

在现实经济中，各国或多或少地存在贸易顺差或贸易逆差，几乎不存在贸易收支完全平衡的状况也证明了这一点。

4．规模报酬不变。

瑞典经济学家赫克歇尔和俄林发展了比较利益学说。

他们创立的要素禀赋论认为，各国的要素禀赋是有差异的，要素的禀赋状况影响要素的价格，进而影响产品的生产成本，一国只有专业化生产和出口其丰裕要素密集型的产品，进口稀缺要素密集型的产品，才能获得贸易利益并增加整个社会福利。

要素禀赋论是以资源禀赋差异为基础的比较利益理论。

作为继绝对成本论和比较成本论之后最有影响的自由贸易理论，其研究模型和假定与比较利益论基本—致，但相对于比较利益论的各国劳动生产率或技术水平差异既定的假定，要素禀赋论假定各国劳动生产率或技术水平是不存在差异的，因此，其另一重要假设是规模报酬不变，即厂商的生产函数不随其规模的扩大而改变，因而扩大规模影响商品的价格，进而影响贸易的基础。

理论要点自由贸易理论的要点有：（1）自由贸易可形成互相有利的国际分工。

在自由贸易下，各国可按照自然条件，比较利益和要素丰缺状况，专门生产其有利较大或不利较小的产品，这种国际分工可带来很多利益，如专业化的好处、要素的最优配置、社会资源的节约以及技术创新等等。

（2）扩大真实国民收入。

各国根据自己的禀赋条件发展具备比较优势的部门，要素就会得到合理有效的分配和运用，再通过贸易以较少的花费换回更多的东西，从而增加国民财富。

（3）自由贸易下，由于进口廉价商品，国民开支减少。

（4）自由贸易可加强竞争，减少垄断，提高经济效益。

企业在自由贸易条件下，要与外国同行进行竞争，这样就会消除或削弱垄断势力，从长远看，能促进一国经济增长。

（5）自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。

对外贸易可阻止国内利润率下降的趋势，通过商品进出口的调节，可以降低成本，提高收入水平，增加资本积累，使经济得以不断发展。

发展阶段自由贸易理论的演变与发展大致可分为三个阶段：第一阶段是在18世纪60年代到19世纪60年代的资本主义自由竞争时期，第一次产业革命使得自由贸易理论开始出现，这一时期的自由贸易理论通常称之为古典学派的自由贸易理论；第二阶段是在19世纪中叶到第二次世界大战结束，资本主义进入垄断时期，第二次产业革命的发生使自由贸易理论的发展出现了重大转折，这一时期的自由贸易理论可称之为现代学派的自由贸易理论；第三阶段的自由贸易理论是指第二次世界大战以后的自由贸易理论，第三次科技革命的出现带来了自由贸易理论的创新和全面发展。

1．古典学派自由贸易理论古典学派的自由贸易理论以亚当·斯密的绝对成本论、大卫·李嘉图的比较成本论和约翰·穆勒的相互需求原理为发展主线。

斯密在其经典巨著《国富论》中特别强调指出，由于自然与社会因素的差异，各国在生产同种商品时会有不同的劳动生产率，因而形成各自绝对生产成本的差异，也就是各自绝对优势的不同。

一国参与国际分工和国际贸易的原因在于该国在生产某种商品时存在绝对优势。

基于绝对成本论的研究成果和重大陷阱，李嘉图以相对成本论补充和发展了这一学说，回答了绝对成本一理论所没有解决的问题。

李嘉图指出：当一国同另一国相比，其在两种产品的生产中均处在绝对劣势(优势)时，只要它在两种产品上的比较成本同另一个国家相比是有差别的，则仍有资格(必要)参与自由贸易。

比较成本理论的核心观点就是，每个国家都会有一种比较优势，或者说是相对优势，都能通过贸易获得比较利益。

这里的比较优势，就是更大的绝对优势和更小的绝对劣势，即“两优相权取其重，两劣相权取其轻”之理。

关于世界经济谈判贸易利益的分配问题，英国经济学家穆勒运用相互需求原理做出了一定的解释。

首先，他运用比较优势原理，说明实际贸易条件必定介于两国国内两种商品交换比例所确定的上下限之问，超出上限或下限，国际贸易不会发生。

其次他得出结论，实际的贸易条件取决于贸易国各自对对方商品的相对需求强度。

外国对本国商品的需求强度大于本国对外国商品的需求强度，实际贸易条件就接近于外国国内这两种商品的交换比例，这个实际的贸易条件对本国就有利。

反之，如本国对外国商品的需求强度大于外国对本国商品的需求强度，则实际贸易条件就接近于本国国内这两种商品的交换比例，这个实际的贸易条件对外国就有利。

2．现代学派自由贸易理论现代学派的自由贸易理论以赫克歇尔和俄林提出的生产要素禀赋学说以及其后提出的与生产要素禀赋说相背离现象的里昂惕夫之谜为发展主线。

生产要素禀赋学说又被称为赫—俄模型，其主要内容是：不同商品的生产需要投入不同的生产要素比例，而不同国家所拥有的生产要素是不同的，因此，一国应生产那些能密集地利用其较充裕的生产要素的商品并出口，以换取那些需要密集地使用其较稀缺的生产要素的进口商品，各种要素的价格将会因商品和生产要素的移动以及进一步发展或因其中一种遇到较小阻力而趋于均等化。

在早期，里昂惕夫对赫—俄原理确信不疑，按照这个理论，一国拥有较多的资本，就应生产和输出资本密集型产品，而输入较稀缺的劳动力要素生产的劳动密集型产品。