第七章西蒙的行为主义行政学说
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西方行政学说史第一讲提出与创立时期的西方行政学说一、威尔逊的《行政学研究》1、威尔逊行政学说的思想渊源于产生背景（1）思想渊源德国行政研究思想的影响---斯坦因：宪政与行政的关系；构建行政研究的体系：行政组织、行政行为、行政法规。
（2）产生背景源自对自由放任主义的反动—政党分赃制被功绩制所取代，行政力量日益被民主运动视为一种有效的工具而得到重视。
2、威尔逊行政思想简介（1）行政学研究的必要性：社会公共事务日益增多，政府职能不断扩到；“与制定一部宪法相比较，‘贯彻’一部宪法变得愈来愈困难了”。
政府的行政管理工作迫切需要有科学的理论予以指导。
（2）行政学的目标和任务：行政学研究的目标，在于首先要弄清楚政府能够适当而且成功地承担的是什么任务，其次要弄清楚政府怎样才能够以尽可能高的效率和尽可能少的金钱或人力上的消耗来完成这些专门的任务。
（3）行政的实质：“行政管理是政府工作中极为显著的部分，它就是行动中的政府；它就是政府的执行，政府的操作，就是政府工作中最显眼的部分，并且具有与政府本身同样悠久的历史”A.政治与行政二分：行政不同于政治，“行政管理是置身于‘政治’所特有的范围之外的”；“政治是‘在重大而且带有普遍性的事项’方面的国家活动，行政管理则是‘国家在个别和细微事项方面的活动。
’”B.行政与政治既有区别，又有联系（4）行政学研究的历史渊源—法德传统（5）行政学研究的方法论：历史方法和比较方法（6）人事行政思想：文官制度改革官员素质（足够的文化教养和自立精神、良好态度）考试制度克服官僚主义激励机制（7）行政监督思想：“公共舆论将起到权威性评判家的作用”3、评价第二讲古德诺的政治与行政二分法一、古德诺主要行政思想1、对政治与行政二分法的阐释（1）在所有的政府体制中存在着两种主要的或基本的政府功能，即国家意志的表达和国家意志的执行，即“政治”与“行政”。
（2）但“政治”与“行政”之间又无法截然分开：行政机构拥有大量的制定法令权或立法权；而表达国家意志的机关，通常又有权用某种方式控制以执行国家意志为主要职责的机关对国家意志的执行。
西蒙的行为主义行政学说
l 3、对组织设计问题的探讨
l （1）关于组织的结构形态
l A、要建立或改变组织目标，得到组织的目标体系；； l B、组织应设计成层级结构：上层（非程序化决策层）、中层（
程序化决策层）、下层（基本作业层）；
l （2）组织的专业分工
l A、分工方法与目的：整个决策系统可分成若干彼此相对独立的 决策子系统，以分散决策；
l 人类行为是介于理性与非理性之间的有限理性； l 应以以”有限理性“为基础的”行政人“取代”经济人“； l 行政人是心理人（有个人的目的、动机、怪癖）与经济人两
者的结合，具有有限理性；
西蒙的行为主义行政学说
l （3）、西蒙的行政决策准则：令人满意原则 l 由于人是有限理性的行政人，因此，应该用”令人 满意的“准则取代”最优化“准则； l 令人满意的准则：在决策时决定一套标准用来说明 什么是令人满意的最低程度的备选方案，如果拟选 用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那 么这个方案就是令人满意的。 l 当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案 时，就有必要考虑改变原定的标准；
l a, 传统的客观理性——经济人假设：
l 经济人：追求经济利益最大化； l 理性原则：多方案、明确的结果、充分的信息、确定的偏好
顺序；
l b, 西蒙对客观理性的反驳：
l 知识的不完备性，预见未来的困难性以及备选行为范围的有 限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的；
l c, 有限理性与行政人（管理人）假设
西蒙的行为主义行政学 说
2020/12/7
西蒙的行为主义行政学说
二、西蒙行政学思想的主要内容
l （一）、行政谚语：对传统行政学理论的 批判
l （1）传统的行政原则并非科学原则，而是行 政谚语；
巴纳德的系统行政组织学说西蒙的行为主义课件
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西蒙的行为主义学说
西蒙的生平简介
出生于1916年，美 国经济学家、政治学 家和心理学家。
曾获得诺贝尔经济学 奖，被誉为“现代决 策理论之父”。
毕业于芝加哥大学， 获得学士和硕士学位 ，在卡内基梅隆大学 担任教授。
西蒙的行为主义学说概述
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强调人类行为的重要性和决定 性，认为人的行为是有目的的
巴纳德将组织视为一个系统，强调组织是一个整体，各个组成部分之间相互关联和协调。他提出了组织的三个基 本要素：协作意愿、共同目标和信息沟通。巴纳德认为，组织不是简单的个人集合，而是由相互协作的个体组成 ，共同追求一个目标。他强调了领导能力和成员动机对组织成功的重要性。
总结西蒙学说
西蒙将行为主义引入组织理论，强调了人的行为在组织中的重要性。他主张将心理学原理应用于组织设计和领导 。西蒙认为，组织是一个信息处理系统，决策是组织的核心。他强调了程序化决策和非程序化决策的区别，并提 出了“有限理性”的概念，即人在面对复杂问题时只能做出有限理性的决策。
巴纳德认为组织是一个协作系统，其中包括了各种相互依赖的子系统，如信息交流、权威分配、决策 制定等。这种系统行政组织学说对现代组织设计有着深远的影响，强调了组织结构、制度、流程的合 理性和协调性。
西蒙则从行为主义角度出发，认为组织是一个“刺激-反应”系统，通过不断调整行为和环境之间的适 应来达到目标。他的学说强调了组织成员的互动和沟通的重要性，以及构建灵活、适应性强的组织结 构。
巴纳德与西蒙学说在决策制定方面的应用
巴纳德认为决策制定是组织协作的一 个重要环节，需要考虑到各种因素和 利益相关者的意见。他强调了决策制 定的合理性和科学性，以及决策对组 织成员的影响和作用。
第七章 西蒙的行为主义行政学说
• D、根据目标、程序、服务对象、地点 根据目标、程序、服务对象、 划分组织 • “为了控制的不同目的，依据目的、 为了控制的不同目的，依据目的、 过程、对象、地点来对员工分组， 过程、对象、地点来对员工分组，也 可增进行政管理效率。 可增进行政管理效率。” • 这个原则本身就是相互冲突的，而且 这个原则本身就是相互冲突的， 也没有明确的分辨标准， 也没有明确的分辨标准，根据目标划 分组织就必须牺牲按照过程、 分组织就必须牺牲按照过程、服务对 地点划分组织的好处。 象、地点划分组织的好处。
• C、控制幅度原则 • “权威等级中任何一点上，把控制幅度 权威等级中任何一点上， 限制到最小数目，可增进行政管理效 限制到最小数目， 率。” • 控制幅度原则显然与组织层次应该力求 减少的原则相冲突。 减少的原则相冲突。 • 缩小控制幅度势必会增加组织层次，同 缩小控制幅度势必会增加组织层次， 时提出控制幅度数为5 时提出控制幅度数为5、6或任何数字都 是缺乏一定理由的。 是缺乏一定理由的。
行为主义观点： 行为主义观点： 在社会研究领域中，要了解社会现象 在社会研究领域中， 必须从人在实际生活中的行为入手， ，必须从人在实际生活中的行为入手，而 这些行为是可以用科学的方法去观察、分 这些行为是可以用科学的方法去观察、 实验而获得可靠结论的。 析、实验而获得可靠结论的。 西蒙正是从行为主义出发来研究行政 学问题的。 学问题的。
逻辑实证主义观点： 逻辑实证主义观点： 知识起源于经验事实，我们通过观察、测量和 知识起源于经验事实，我们通过观察、 实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论， 实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论，因此 理论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见； 理论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见； 而经验事实是客观中立的，与主观性无关的， 而经验事实是客观中立的，与主观性无关的，事实 命题与价值命题也是截然不同的， 命题与价值命题也是截然不同的，必须加以严格的 区分；科学是统一的， 区分；科学是统一的，社会科学必须以自然科学尤 其是物理学为样板，建立起可检验的经验理论； 其是物理学为样板，建立起可检验的经验理论；哲 学的任务则是对知识的解释。 学的任务则是对知识的解释。
7第二节 西蒙的行为主义行政学说
行政谚语－ 一、行政谚语－对传统行政学理论的批判
• 《行政行为》一书分析了传统公共行政学的局限性，抛弃 行政行为》一书分析了传统公共行政学的局限性， 了所谓的行政原则以及政治－行政二分法， 了所谓的行政原则以及政治－行政二分法，指出了传统行 政学研究方法及研究主题的不足， 政学研究方法及研究主题的不足，引入科学方法论来研究 行政行为尤其上决策过程，并围绕行政决策的研究， 行政行为尤其上决策过程，并围绕行政决策的研究，力图 建构起新的行政学理论体系。 建构起新的行政学理论体系。 • 传统的公共行政学将丰富多彩的行政管理现象或活动仅仅
不良结构的问题
高
层
非程序化决策 程序化决策
结构良好的问题 低 层
• “行政人”宁愿“满意”而不愿作最大限度的追求，满 行政人”宁愿“满意”而不愿作最大限度的追求， 意于从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法
有限理性决策法
• 特征：以追求结果的满意为目的，即政策效益的相 特征：以追求结果的满意为目的， 对最大化。 对最大化。 • 条件：充分的，而不是完整的知识、信息、技术、 条件：充分的，而不是完整的知识、信息、技术、 决策体系等即可。 决策体系等即可。 • 优势：具有很大的可行性和实用性，克服了完全理 优势：具有很大的可行性和实用性， 性决策法带给人们的误区。 性决策法带给人们的误区。
四、概念工具 • 西蒙认为：行政学理论的首要任务就是要建立一 西蒙认为： 系列能够从理论角度描述行政问题的概念（例如： 系列能够从理论角度描述行政问题的概念（例如： 学物理就必须具备“加速度” 学物理就必须具备“加速度”、“质量”等概念） 质量”等概念） • 西蒙在行政学研究上是以“决策”为基本概念 西蒙在行政学研究上是以“决策” • 决策是目前行政学研究上最流行的概念工具
第十一讲：西蒙的行为主义行政学说
（四）行政组织理论——对巴纳德组织理论的深化和完善
三、简评：
西蒙的行政学思想对于行政学研究有着巨 大贡献
1、其以科学化的概念、实证的研究方法 来取代充满含混的命题与教条化陈述的传统行 政学； 2、广泛引用了心理学、社会学等其他学科的 研究成果开拓了行政学研究的新视野。 3、提出了新的研究途径：决策研究已经成为 今天公共行政研究的主流。
二、西蒙行政学思想的主要内容
（一）行政谚语：对传统行政学理论的批判 （二）行政学研究方法论 （三）行政决策论
1、行政学研究应以决策研究作为重点 2、有限理性与决策准则 3、行政决策过程
（1 ）关于决策的含义 （2 ）决策过程的四个阶段
4、决策的类型与技术： 1、关于组织平衡问题的探讨 2、对组织影响力的探讨 3、对组织设计问题的探讨
第十一讲：西蒙的行为主 义行政学说
一、生平与著述
美国人，大学教授，公职人员，管理顾问，行为 主义学派的中坚力量； 研究领域：行政学，管理学，政治学，心理学， 计算机科学 著述丰富： 代表作：《行政行为——行政组织决策过程的研 究》； 其它：《管理决策新科学》，《公共行政》， 《经济学与行为科学中的决策理论》，《人的模 式——关于社会背景下人类理性行为的社会及理 性——数学论文集》；
西方行政学说之十一：西蒙的行为主义行政学说
十二、西方行政学说之十一：西蒙的行为主义行政学说一、生平与著述美国人，大学教授，公职人员，管理顾问，行为主义学派的中坚力量；研究领域：行政学，管理学，政治学，心理学，计算机科学著述丰富：代表作：《行政行为——行政组织决策过程的研究》；其它：《管理决策新科学》，《公共行政》，《经济学与行为科学中的决策理论》，《人的模式——关于社会背景下人类理性行为的社会及理性——数学论文集》；二、西蒙行政学思想的主要内容（一）、行政谚语：对传统行政学理论的批判（1）传统的行政原则并非科学原则，而是行政谚语；（2）行政学必须在研究方法上寻找新的途径，只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则；（二）、行政学研究方法论（1）事实与价值的区分A、理论的区分：–价值命题是关于偏好的表达，应然问题，规范性陈述，；–事实命题是关于客观世界上可观察的事物及其运作方式的陈述，是然问题，描述性陈述；B、实践的辨别–之一：手段与目的的区别；–之二：可供选择的行为与行为的后果的区别；C、以事实与价值的区分来区分政策问题与行政问题，从而界定行政学的研究对象与范围；–政策问题：价值因素居重；–行政问题：事实居重；（2）操作定义：凡用于科学研究的名词定义必须是操作性的，即名词的定义是与实证观察的事实和情况相一致的；•法定权威的操作定义：•心理权威的操作定义：（3）概念工具：•行政学研究首先要建立的是一系列的概念，作为建立这一学科的理论和原则的工具；•分析单位：复杂的整体现象包含了各种具体的特殊的层次，每一个层次都有一些基本的分析单位，一个分析单位也就是一个概念；•西蒙在行政行为的研究上即是以“决策”为基本概念；–“决定”是分析的基本单位，–“决定前提”是最小的分析单位；–“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具；（三）、行政决策论1、行政学研究应以决策研究作为重点•决策理论的目的即在于为行政学构造一个概念框架体系；•以决策行为去研究行政的理由：–传统行政学讨论都只注意“执行”，即“行动”和“做”，而不注意“行动”或做之前的“决策”；–组织中的操作人员非操作人员对组织目标的实现都很重要，都需要做决策；–传统行政学对组织的说明过于简化、肤浅而且不切合实际，过分重视权力因素而忽略其他同样重要的因素，而对一个组织状况科学恰当的描述，应是对组织中每一个人做什么以及做决策受到何种影响的描述；–所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看看行政组织每一个人决策的理性程度；–决策（行政）程序对于完成行政工作十分重要；2、有限理性与决策准则（1）、理性的含义：–理性的一般含义：指非感情的一种计算、思考的心智方法。
西蒙的行为主义行政学
西方行政学发展阶段
●提出和创立时期(1887年--1918年) ●正统时期(1919年——1945年) ●批评与转变时期（1946年——1959年） ●应用和发展时期(60年代) ●挑战与创新时期(70年代) ●总结探索时期(80年代以来)
一、赫伯特·西蒙
（ 一 ） 赫 伯 特 ·西 蒙 （ He r be r t A ． S i m on ， 1 9 1 6 ～ 2 0 0 1 )
●美国著名的管理学家和社会科学家 ●全能型学者
研究工作涉及经济学、政治学、管理学、社会学、心理学、 运筹学、计算机科学等众多领域，并做出了创造性贡献。
●“决策理论之父”
经典著作：《管理行为》 被《公共管理评论》誉为“半个世纪以来的经典著作”， 也是社会科学思想方面最具影响力的著作之一，被诺贝尔奖评 审委员会称为“具有划时代的意义”。
● 问题二：权威体制的约束限制 【举例】“某市培训部门官员只对警察培训官员施行职能监督的话，那么他同警察局 长出现意见分歧时，治安问题的专业知识将成为决定结果的关键，培训问题的专业知 识则被推至次要地位，或干脆被忽略了。”——西蒙
（一）批判“行政谚语”
3. 批判：管理幅度原则
● “最低限度层级”VS“控制幅度” ① “把组织层级保持在一个最低限度” ——问题：管理者压力大、对下属控制力降低 ② “控制幅度” ——问题：增大组织层级，上报、指示需要逐层流转。 ● 传统公共行政学对于层级划分缺乏充足的论证
传统公共行政学家提出了划分3层、5层、11层的划 分层级，但是对于为什么要这样划分、划分的依据是什 么是缺乏充足论证的
（一）批判“行政谚语”
4. 批判：按照目的、过程、服务对象、地区性划分组织任务
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第七章西蒙的行为主义行政学说
• 西蒙对流行的行政原则的批判，不在于 要驳倒某个具体的观点，或是提出更多定 理似的行政原则，而在于引起人们重视— —现在流行的这些看起来简单明了的原则 很容易导致实际管理工作的混乱。
第七章西蒙的行为主义行政学说
•行为主义观点： 在社会研究领域中，要了解社会现象
，必须从人在实际生活中的行为入手，而 这些行为是可以用科学的方法去观察、分 析、实验而获得可靠结论的。
西蒙正是从行为主义出发来研究行政 学问题的。
第七章西蒙的行为主义行政学说
•逻辑实证主义观点：
知识起源于经验事实，我们通过观察、测量和 实验获得经验，通过经验的归纳而获得理论，因此 理论是可检验的，它们反过来可用来解释和预见； 而经验事实是客观中立的，与主观性无关的，事实 命题与价值命题也是截然不同的，必须加以严格的 区分；科学是统一的，社会科学必须以自然科学尤 其是物理学为样板，建立起可检验的经验理论；哲 学的任务则是对知识的解释。
第七章西蒙的行为主义行政学说
作为当代西方最著名的行政学大师之一 ，西蒙的行政学说在西方行政学界曾引起了 一些重大的争论，在支持其学说的行政学者 中，他的基本理论成为指导原则，并因此而 形成了一个新的行政学流派，即所谓的行为 主义（behaviourism)行政学派或逻辑实证 主义(logical positivism)行政学派。
•西蒙一生中曾获得过多种荣誉和奖励，其中比较有影 响的奖励是：1969年美国心理学会的杰出科学贡献奖、 1975年的全美计算机协会的A.M.图灵奖、1978年诺贝 尔经济学奖、1986年具有国家最高荣誉的美国科学奖 以及1996年美国设计与程序科学学会的“金质奖章”。
第七章西蒙的行为主义行政学说
• 1978年10月16日，他这位不是正规“经济学 家”的经济学家，因“对经济组织内决策过 程的先驱性研究提供辉煌的贡献”而获得当 年的诺贝尔经济学奖。
第七章西蒙的行为主义行政学说
• 2、举例做具体阐释 • A、专业分工 • “在群体中，任务的专业化分工能够
增进行政管理效率” • 西蒙认为分工只是群体工作的本质，
组织无论效率如何均需分工。分工只 不过是不同的人在同一时间做不同的 工作而已。 • 分工并不是有效行政的条件。
第七章西蒙的行为主义行政学说
• 传统的行政学研究方法既然只能得到谚语， 而不能得出行政原则，因此在研究方法上 就必须寻求新的途径，即只有提出新的研 究方法才能建立真正的行政原则，这便是 西蒙将传统的行政原则称之为谚语的真实 含义所在。
第七章西蒙的行为主义行政学说
•二、行政学研究方法论
第七章西蒙的行为主义行政学说
• 西蒙于1916年6月15日生于美国威斯康星州密尔 沃基，1936年毕业于芝加哥大学政治学系，1943年获 得该校的政治学博士学位。 • 从1949年开始至今一直在卡内基——梅隆大学任 教，担任行政学和心理学教授。 • 80年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，曾任北 京大学和天津大学的名誉教授，他仰慕中国文化而取 中文名字——司马贺。1994年当选为中国科学院外籍 院士。
一是对“科学的行政管理学者”——古利 克和厄威克等人所提出的行政管理原则的批 判。 二是对美国早期行政学者古德诺等人所 提出的政治行政二分法观点的批判。
第七章西蒙的行为主义行政学说
• 1、“行政谚语” • 西蒙认为，传统行政学家所提出的每
一条行政原则都可以找到另一条看来 同样合理的原则，虽然这两条原则导 致相反的意见，但是在理论上我们却 不能指出哪一条是正确的，因此，这 些原则如同一般的谚语，虽然它们相 互矛盾，但是它们彼此却可以并行不 悖，所以这些“行政原则”并非真正 的科学原则，它们只能被称之为“行 政谚语”。
限制到最小数目，可增进行政管理效 率。” • 控制幅度原则显然与组织层次应该力求 减少的原则相冲突。 • 缩小控制幅度势必会增加组织层次，同 时提出控制幅度数为5、6或任何数字 都是缺乏一定理由的。
第七章西蒙的行为主义行政学说
• D、根据目标、程序、服务对象、地 点划分组织
• “为了控制的不同目的，依据目的、 过程、对象、地点来对员工分组，也 可增进行政管理效率。”
• B、专业分工与统一指挥 • “群体成员安排在明确的权威等级中，
可提高行政管理效率” • 二者有冲突：学校的会计部门应该听从
其专业上级的指挥还是校长的指挥。 • 西蒙认为真正的统一指挥在任何行政组
织中事实上都不存在。
第七章西蒙的行为主义行政学说
• C、控制幅度原则 • “权威等级中任何一点上，把控制幅度
第七章西蒙的行为主义行政学说
•西蒙著述甚丰，主要有： •《行政行为——行政组织决策过程的研究》 （1947）； •《公共行政》（1950）； •《人的模式——关于社会背景下人类理性行 为的社会及理性——数学论文集（1957）； •《组织》（1958）； •《管理决策的新科学》（1960）； •《发现的模型》（1977）； •《思维的学说
•1. 对传统行政学理论批判 •2. 行政学研究方法理论 •3. 行政决策理论 •4. 行政组织理论
第七章西蒙的行为主义行政学说
•一、“行政谚语”——对传统行政学理论的批判
• 西蒙的行政学理论是建立在对古典行 政学（即传统行政学）的批判的基础 上的。这种批判包括两方面：
第七章西蒙的行为主义 行政学说
2020/12/6
第七章西蒙的行为主义行政学说
• 赫伯特·A ·西蒙(Herbert A. Simon)，(1916— 2001)，美国人，诺贝尔 经济学奖获得者，被人称 为“跨学科旅行家”、 “科学奇才”、“世界著 名博学家”。
• 他在当代自然科学、社会 科学、技术科学、思维科 学的不少学科领域均有所 研究，尤其是在行政学、 政治学、管理学、经济学、 心理学、社会学、计算机 科学、科学哲学等学科均 有建树。