从文化视角解读 乔治 凯南的长电和 文章

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·外 交· 俄罗斯中亚东欧研究 2012 年第 3 期
① 但俄罗斯往 ” 的内心冲动和激情是意气相投的。 往是激情有余而理性不足。所以凯南评价当时的 ⑨由于封闭式管理和意识形态的禁锢 ， ” 息。 在凯 南看来， 苏联的政策并非根据国内外形势作客观
·外 交· 俄罗斯中亚东欧研究 2012 年第 3 期
从文化视角解读 乔治 · 凯南的长电和 X 文章
陈欢云 刘再起
【内容提要】 乔治·凯南是美国著名的 “ ， “遏制政策” 苏联通” 也是美国 的提出者。 1946 年他向美国发回长电， 1947 年又发表 X 论文， 分析苏联的思维方式和行为根源， 在美 国政坛和民众中引起震动。时隔半个多世纪， 我们再分析凯南的这两篇文章， 仍被他惊人 的洞察力和预言所折服。他对苏联的民族性格、 苏联外交的行为方式有着深刻理解， 他的 这一认识正是建立在对俄罗斯（ 苏联） 历史文化的深刻认识的基础之上。 【关 键 词】 乔治·凯南 遏制政策 苏联 民族性格 外交行为 【作者简介】 陈欢云， 1975 生， 1967 华中科技大学外国语学院讲师； 刘再起， 生， 武汉大学经济与管理学院教授、 博士生导师。（ 武汉 430072 ）
。“在一定的历史时期， 后的文化因素 特定的政 治体系中政治制度和社会成员的行为模式都带有 自己的特点。这些特点不仅仅取决于社会的经济 政治结构， 还受到该体 发展水平以及社会的经济、 系内社会的风俗、 习惯、 价值取向和思维方式等文
④ ” 化因素的影响。

1946 年 12 月， 海军部长弗莱斯特尔给凯南 要他进 一篇关于马克思主义与苏联政权的文章， 行评论。凯南更愿意自己写一篇有关这一问题的 文章。不久， 凯南便向弗莱斯特尔递交了一篇题 “苏联对外政策心理背景 ” 为 的文章。1947 年 1 月， 凯南在该文的基础上， 在美国对外关系协会的 一次小型讨论会上作了一个题为“苏联的思维方 。《外交 》 式及其对苏联对外政策的影响 ” 的演讲 季刊编辑汉密尔顿 · 阿姆斯特朗向凯南索要文 稿， 凯南征得弗莱斯特尔的同意， 并经国务院非官 方出版物委员会的审查， 将 文 章 交 给《外 交 》 季 要求匿名发表。所以这篇“苏联行为的根源 ” 刊， “X” ， “X ” 因其署名为 而被称之为 文章②。 凯南在 “遏制” 这一文章中明确地提出了 这一战略。 此后， 凯南进一步提出了遏制苏联的政策建 议， 包括制定马歇尔计划等。44 年后苏联解体， 人们 回 过 头 来 看 美 国 对 苏 联 的 政 策， 足见凯南 ③ “异常敏感的洞察力和惊人的预见力 ” 。 不管凯 南提出的遏制思想是政治遏制， 还是军事遏制， “遏制之父 ” 之名已经奠定了凯南在外交史上的 地位。
二
从文化视角解读凯南的文章
通常人们都是从国际关系学的角度分析凯南 的遏制思想。国内学界就凯南的遏制思想是“军 ， 事遏制” 还是“政治遏制 ” 在 20 世纪 90 年代有 过激烈 的 争 论。 要 研 究 凯 南 的“洞 察 力 和 预 见 ， 选择从文化的角度剖析凯南的这两篇文章 力” 也许更有价值。 尤其是从苏联对立国的学者、 政 治活动家如何从文化心理角度看待俄罗斯会给人 更多的启迪。凯南在进入外交界后在德国柏林大 学主修俄国语言文学和历史， 长期担任美国驻苏 大使馆的工作人员， 对苏联有着理性、 感性和实践 性的认识。笔者认为， 凯南的“洞察力和预见力 ” 正是源自于他对苏联社会和苏联历史文化的深刻 认识。 政治思想家们很早就注意到各种政治现象背 — 84 —
⑦ ” 美好的世界。 第二， 不能正确地理解外部世界。
非黑即白表现为二元对立。资本主义与社会 主义的对立， 国内反对势力肯定是外国反动势力 的代理人。以暴力的方式寻求正义和解决问题， 而非妥协和协调。 凯南认为， 这些对立并非是以 现实为依据的。资本主义与社会主义并不是对立 ， “今天的资本主义世界完全能够保 的。他认为
： 《国际关系史 》 ， 北京大学出版社 2005 年版， ① 袁明主编 第 232 页。 ： 《乔治·凯南的外交思想 》 ， 《美国研究 》 1993 载 ② 周桂银 年第 2 期， 第 114 页。 ： 《国际关系史》 ， 第 232 ～ 233 页。 ③ 袁明主编
二战期间， 美苏联手应对德国法西斯的进攻 ， 雅尔塔和波茨坦会议奠定了美苏联合共管世界的 格局。随着罗斯福的去世和杜鲁门成为美国总 统， 美国政府对苏联的态度发生根本性的变化。 ， “罗斯福的想法并不现实， 杜鲁门及其谋士认为 美国无法用一些政治上的让步或经济上的援助将 ①， 苏联 纳 入 它 的 战 略 轨 道 ” 而 应 该 另 谋 对 策。 1945 年 9 月伦敦五国外长会议前夕， 美国政府决 。 定发动对苏强硬外交 外交官凯南当时也表示 “从未认为苏联是我国合适的盟友或伙伴， 无论 ②。 是现实的， 还是潜在的” 1946 年 2 月 9 日， 斯大林在莫斯科选区的选 谈到战争的发生是现代垄断 民大会上发表演说， 资本主义基础上世界各种经济力量和政治力量斗
一
凯南长电与 X 文章 出笼的历史背景
争的必然结果。 斯大林暗示， 和平的国际秩序是 不可能长期维持的， 苏联必须做好准备， 包括增加 以防万一。 在当时美苏关系的气氛 重工业生产， 下这篇演说在美国引起了异乎寻常的反应 。美国 斯大林的演说是 最高法官威廉· 道格拉斯声称， ③ 第三次世界大战的宣言 。 时任美国驻苏联大使馆代办的凯南接到美国 国务院在 1946 年 2 月 2 日发给他的征询意见的 要求他对苏联不愿意参加世界银行和国际 电报， 凯南 货币基金组织的行为动机进行分析。 之后， 向美国国务院发回了一份长达 5 542 字的英文电 报。他没有仅限于斯大林的一番讲话， 而是从苏 联的思维方式和苏联行为的根源以及华盛顿应如 何对策的角度发表了自己的见解。 凯南“综合了
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·外 交· 俄罗斯中亚东欧研究 2012 年第 3 期 美国政府前一时期在实施对苏联强硬外交中的一 些实际做法和主要决策人的一些设想， 并从理论
①， 的高度进行证明， 提出了所谓的遏制战略 ” 但 “遏制” 暂时没有使用 一词。
。“这些人 苏联是破坏能力有余而建设能力不够 的注意力多集中于必须推翻敌对政权而不大集中 于社会建设……他们认为推翻敌对政权应优先于 一旦掌权， 他们对行将付诸 进行社会主义。因此， 实施的建设性计划的想法大多是模糊不清 、 流于 空想和不切实际的。除了推行工业国有化和剥夺 ② ” 大宗私人占有的资本外， 并无一致的计划。 3 ． 俄罗斯（ 苏联） 人的不安全感强。 这种不安全感导致他们猜疑心重， 不会求得 妥协， 缺乏折中， 很难与他人分享权利。 小心上 当。俄罗斯人的不安全感是由地缘因素和政治管 ， “他们出 理因素等造成的。 从地缘因素来分析
： 《国际关系史》 ， 袁明主编 第 233 页。 《乔治·凯南遏制思想研究》 ， 参见张小明 北京语言学院 第 15 ～ 16 页。 出版社 1994 年版， ： 《凯南的遏制思想与美国的遏制战略 》 ， 《美 载 ③ 任东来 1996 年第 3 期， 国研究》 第 146 页。 ： 《政治学导论 》 （ 第三版） ， 中国人民大学出 ④ 杨光斌主编 版社 2007 年版， 第 61 ～ 62 页。 ⑤ Hans J． ． Morgenthau，Revised by Kenneth W． Thompson， Politics Among Nations—The Struggle For Power And Peace （ sixth Edition） ，Peking University Press，Beijing． 2005 ，p． 138．
瑏 瑣所以苏联要扩军备战 。 凯南认 ” 险带来的后果。 ， “只是躁动不安的俄罗 为， 这种行为从本质上看
活在广袤而无法设防的平原上的农作居民与一群 ④。 从政治管理角度 凶暴的游牧民为邻的结果 ” 来分析， 凯南认为， 俄国的管理方式落后、 无序， 惧 怕来自外部的渗透。 俄国的“统治是一种形式上 相对无序的统治， 其心理基础脆弱， 而且虚假， 无 ⑤ ” 缺乏“盎 法与西方国家的政治制度相提并论。 格鲁 －
⑥。 所以 撒克逊式调和折中传统的陶冶 ”
斯民族主义运动的稳步前进， 而在这个流延了数 个世纪的运动中， 进攻与防御的理念一直是不可
瑤 瑏 ” 救药地混为一谈。 4 ． 俄罗斯（ 苏联） 人的非黑即白思维。
苏联采取的方式是： 置对手于死地， 不会求得妥 协； 俄罗斯有一句俗语是“铁棍横扫， 无招可挡， 。 很难与他人分享权力； 封 若要抵挡， 铁棍加粗 ” 闭式的管理。 封闭式管理也是造成上述特征的一个重要原 ， 因 表现为以下四点： 第一， 用意识形态的宣传机器将外部世界描 绘成一个罪恶的世界， 而将自己的世界描绘成一 个美好的世界。 “苏联领导人迫于历史和现状的实际需要 ， 就提出了一种教条， 把外部世界描绘成为一个罪 恶的、 敌视的、 威胁着苏联的世界， 并认为这个世 界内部滋生着、 蔓延着疾病的细菌， 注定要被越来 越多的内部骚乱所破坏， 最后难逃蒸蒸日上的社 会主义力量的致命一击， 从而让位给一个新的更
世界与内部世界隔离。 第四， 扩充警察与军事力量。 ， “苏联的政权是一个无与伦比的 凯南认为 ， 警察政权 由于沙皇时代的半明半暗的专制阴谋 传统， 他们已经习惯了将使用警察力量放在首要 瑏 瑢1924 年， ” 斯大林曾专门为保持镇 考虑的位置。 压机构进行辩护。 其根据就是“只要资本主义的 包围还存在， 就有进行干涉的危险以及由这种危
在阅读凯南的这两篇文章时， 不难发现凯南 就是透过政治现象背后的文化因素来分析苏联的 他特别注重从苏联的民族性格、 苏联 现实政治的， 外交的行为方式来判断苏联的政局走向 。在凯南 看来， 影响苏联思维最深刻的是苏联的传统思维 ， 而非意识形态。
三 凯南眼中的苏联的民族性格特征
1 ． 俄罗斯（ 苏联） 人爱抄近路， 希望能在最短 。 的时间内达到效果 苏联解体后叶利钦实施的激进的休克疗法就 是俄罗斯的这种思维的活的表现 。斯大林时期急 强调发展重工业， 忽视轻工业也是俄 速的集体化， 罗斯爱抄近路的表现。 汉斯 · 摩根索认为， 工业 生产力是提升国家实力的重要因素。 他评价道： “尽管苏联始终是一个潜在的强国， 但直到 20 世 纪 30 年代它进入最重要的工业国家行列之后 ， 才 ⑤ ” 所以， 真正成为一个强国。 可见， 当时苏联强调 重工业的发展就是为了抄近路而导致国家经济发 展的不平衡。 2 ． 俄罗斯（ 苏联） 人富有激情和革命热情。 在与俄罗斯人打交道时， 我们往往能感受到 俄罗斯的热情。十月革命的迅速成功也是俄罗斯 富有革命激情的体现。 俄罗斯最富有激情的是 “狄奥尼索斯 ” 精神。 这种酒神精神是一种狂欢 化。凯南认为， 马克思主义学说同俄罗斯“自己