商业银行业务内部审计 试题

商业银行业务内部审计  试题
商业银行业务内部审计  试题

商业银行业务内部审计

一、单选

1.审计证据应当具备相关性、可靠性和()

A.充分性

B.合理性

C.客观性

D.完整性

2.内部审计机构应当在实施审计()日前,向被审计单位送达审计通知书。

A.4

B.3

C.2

D.1

3. 商业银行信贷业务审计一般可分为信贷业务合规性审计、信贷业务的质量审计、信贷业务的责任审计和()审计等。

A.信贷业务风险性

B.信贷业务规模

C.信贷业务投向

D.信贷业务政策

4.贷后管理审计的内容包括()

A.未办妥抵质押登记手续发放贷款

B.按照领导授意审议贷款

C.越权或变相越权审批信贷业务

D.信贷资产风险分类审计

5. 长期贷款展期期限最长不得超过()

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

6.商业银行发放贷款一般遵循的操作程序是()

A.申请、调查、审批、发放、归还

B.申请、评估、调查、审批、发放、检查、归还

C.申请、调查、审查、检查、归还

D.申请、信用评级、调查、审查、签定合同、发放、检查、归还

7.下列关于贷款担保中人的担保的说法,不正确的是( )。

A.担保人可以是法人,也可以是自然人

B.人的担保是借款人和贷款人之外的第三人

C.担保人将特定财产抵押给银行

D.借款人未按期还款,担保人承担还款责任

8.商业银行的内部审计部门是防控银行风险,保证银行合规经营法的()防线。

A.第一道

B.第二道

C.第三道

D.第四道

9.买入返售是指两家金融机构之间按照协议约定先买入金融资产,再按约定价格于到期日将该项金融资产返售的资金融通行为,标的资产包括票据、证券和()等。

A.信托收益权

B.房地产

C.基金

D.流动资产

10.关于银证合作说法正确的是()

A.银证合作通道业务始于2015年末,是继“银信合作”之后,商业银行规避监管的新模式。

B.银证合作是商业银行与证券公司合作开展资产管理业务的简称

C.银证合作通道业务的操作模式为:商业银行接受证券公司委托并签订合同,根据委托银行要求购买其指定的交易标的(主要包括银行票据、信托计划、资产收益权、委托贷款、同业资产等),由银行负责开展尽职调查并承担项目风险。

D.证券公司通过银证合作的目的是为商业银行提供存款服务。

二、多选

1.信贷业务调查环节合规性审计的内容包括()

A.审查客户的主体资格及条件是否合规

B.审查客户提供资料是否全面

C.审查客户信用状况、资产状况、生产经营状况调查是否属实,全面

D.审查对客户信用等级测算是否准确

2.商业银行审计程序包括()

A.审前调查阶段

B.审计实施阶段

C.出具审计报告

D.审计项目归档

3.下列选项中属于票据签发环节存在的风险点有()

A.签发无贸易背景的银行承兑汇票

B.利用银行承兑汇票置换资产、滚动签发银行承兑汇票

C.有章不循,随意放大银行信用,超规定限额签发银行承兑汇票

D.违规降低贴现利率

4.近年来同业业务受到商业银行青睐的主要原因有()

A.降低成本

B.规避监管

C.进行套利

D.市场需求

5.近年来已经形成的与互联网金融相关的审计成果有()

A.揭示现金贷业务无序发展等情况

B.持续打击POS机刷卡套现等非法经营活动,协助完善制度

C.推动清理非法交易平台

D.在各项审计中已经实现强化互联网视角和互联网意识

三、判断正误

1.内审人员应该对审计中发现的问题采取纠正措施。

2.所谓越权贷款,系指贷款审批的有权人,超越上级管理部门的授权、转授权范围和权限额度审批发放的贷欺。

3. 贷款业务的逆程序易发于受理与调查→审查→审议与审批→报备环节。因此在审计时,应把重点放在上述环节上。

4.随着审计和监管的深入,国内现存P2P平台或回归信息中介属性或被清理出行业。

5.第三方支付是互联网金融领域唯一明确监管和管理办法的领域,监管已经能跟上业态发展节奏

参考答案:

一、单选

1.A

2.B

3.A

4.D

5.B

6.D

7.C

8.C

9.A 10.B

二、多项选择

1.ABCD

2. ABCD

3.ABC

4. ABCD

5. ABC

三、判断正误

1.?

2. ?

3.?

4. ?

5. ?

2015年会计继续教育企业内部审计试题及答案要点

1、下列关于内部审计人员确定样本量大小说法不正确的是()。 A. 审计总体的量越大,样本量越大 B. 可容忍误差增大,样本量减少 C. 抽样风险越大,样本量越大 D. 可靠程度越大,样本量越大 正确答案:C 2、在制定年度审计计划时,内部审计机构负责人应根据审计项目的()规划审计项目执行的先后顺序。 A. 复杂程度 B. 规模大小 C. 风险程度 D. 时间限制 正确答案:C 下列选项中关于后续审计说法不正确的是()。 A. 内审机构负责人应适时安排后续审计工作,并把它作为年度审计计划的一部分 B. 编制后续审计方案时不应考虑落实纠正措施所需要的期限和成本 C. 内部审计机构负责人如果初步认定被审计单位管理层对审计发现的问题已采取了有效的纠正措施,后续审计可以作为下次审计工作的一部分 D. 内部审计机构应在规定的期限内,或与被审计单位约定的期限内执行后续审计 正确答案:B 下列关于物资采购审计模式说法不正确的是()。

A. 大、中型规模的组织适合采用项目管理式审计模式 B. 物资采购审计可以采取项目管理式审计和过程参与式审计两种模式 C. 小规模组织适合采用过程参与式审计模式 D. 小规模组织适合采用项目管理式审计模式 正确答案:D 审计报告的编制应当以经过核实的审计证据为依据,做到客观、完整、清晰、及时、具有(),并体现重要性原则。 A. 操作性 B. 谨慎性 C. 建设性 D. 全面性 正确答案:C 内部审计机构和人员在对组织经营活动同时进行经济性、效果性和效率性的审查评价时,应当优先考虑()。 A. 经济性 B. 效果性 C. 效率性 D. 无法确定 正确答案:B 对于重大或敏感的审计问题,()应直接进行督导。 A. 审计机构负责人 B. 审计项目负责人

内审员试卷及答案(精)

一、选择题(请选出最佳答案,每题2分) 1.ISO9001:2000主要是C A.技术标准的补充 B. 是顾客要求的补充 C.是产品要求的补充 2. 过程的三要素是C A. 输入、输出、条件 B. 输入、输出、资源 C. 输入、输出、活动 D. ABC都不正确 3. 为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施叫 C A. 纠正 B. 纠正措施 C. 返工 D. 返修 4.“您受过几次岗位培训”?这名提问是 B A. 开放型提问 B.封闭型提问 5. 写不符合项报告时,尽可能不要写上 B A. 问题所在区域 B.有关当事人姓名 C. 文件编号 D.有关当事人所述内容 6.你公司采购部在某公司下订单前,委派你去对该公司进行质量体系审核, 这种审核是B A. 第一方审核 B 第二方审核 C. 第三方审核 D. B和C 7.做为一个有专业水准的审核员在审核实施过程中,你应避免使用 C 检查法 A.逆流而上 B. 顺流而下 C. 随机应变 D. A与B的结合

8.进行质量体系审核的审核依据是 D A.合同 B.质量标准 C.手册程序及指令 D. A、B和C 9.ISO9000标准遵循 A A.PDCA运行模式 B.抽样 C.统计技术 D.管理思想理论 10.一个好的审核检查表单将包括检查 D A.要点 B. 方法 C. 根据情况作定量性规定 D. 所有上述方面 11.资源的提供包括D A.人力资源 B. 基础设施 C. 工作环境 D. A+B+C 12.与被查方负责提供客观证据的人员口头交谈的重要原因是 D A.核实发现的问题 B. 使对方负责人得知审核发现的问题 c.寻求有关的解释 D. 上述各项 13. 审核过程包括 E A.产品的验收 B. 修改程序 C. 查对客观证据 D. 验证质量体系的实施 E. 以上C和D 14. 为符合标准,管理者代表必须是 C A.总经理 B. 质量经理 C. 一名管理者 D. 以上全不是 15. 规定组织质量管理体系的文件______D____ A.质量手册 B. 程序文件 C. 质量计划 D 以上全部

QC080000-2017内审员考试试题及答案

精选考试类文档,如果您需要使用本文档,请点击下载! 祝同学们考得一个好成绩,心想事成,万事如意! QC080000-2017内审员考试试题及答案 姓名成绩 温馨提示:同学们,经过培训学习,你一定积累了很多知识,现在请认真、仔细地完成这张试题吧。加油! 一.单项选择题(共15小题每小题2分共计30分) 1、ISO9001-2008标准中提及的记录是:( b ) a.提供产品符合要求的记录; b.提供质量管理体系有效运行的记录; c.提供认证机构证实体系运行的记录; d.a+b两种;

2、ISO9001:2008标准的要求由于组织及其产品特点不适用时:( b ) a.可以删减不适用的条款; b.仅限于删减第七章的条款; c.仅限于删减有关监视和测量的条款; d.可删减组织做不到的条款; 3、质量管理体系要求的“产品”适用的范围:( c ) a. 适用于所有的产品; b. 预期提供给顾客或顾客所要求的产品; c. 产品实现过程所产生的任何预期输出; d. 硬件,软件产品; 4、组织应定期进行内部审核,以确定质量管理体系有效运行的结果:( d ) a. 符合ISO9001-2008标准要求; b. 符合计划的安排并得到有效实施; c. 得到有效实施和保持; d.a+c 5、质量目标:( a ) a. 是可测量的; b. 是已达到的; c. 在质量方面所追求的目的

d. 是量化的 6、对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证:( c ) a. 实施纠正措施的有效性; b. 不符合项的纠正; c. 评价确保不合格不再发生的措施的需求; d. 审核报告; 7、审核组长在策划质量管理体系审核时,应确定:( d ) a. 审核的目的和范围; b. 有关质量管理体系的要求; c. 审核所需时间(人.时/日); d. 上述全部 8、八项质量管理原则是ISO9001-2008标准的:( d ) a. 补充 b. 附加条件; c. 理论基础; d. a+b 9、7.5.1条款中规定使用的生产设备是指:( c ) a. 使用满足生产要求的足够数量的生产设备; b. 使用自动化程度最高的生产设备; c. 使用适宜的生产设备; d. 使用高效、节能、低污染的生产设备; 10、内审员在现场审核时,应怎样使用检查表:

内部控制与内部审计试题及答案

在线考试 内部控制与内部审计第一套试卷 总分:100考试时间:100分钟 一、单项选择题 1、“以查错防弊为目的,以职务分离和帐目核对为手法,以钱帐物等会计事项为主要控制对象”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:A) A、“内部牵制”阶段 B、“内部控制制度”阶段 C、“内部控制结构”阶段 D、“内部控制整体框架”阶段 2、“以会计控制为主的定义把精力过多地放在查错防弊上,过于消极和狭窄”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:B) A、“内部牵制”阶段 B、“内部控制制度”阶段 C、“内部控制结构”阶段 D、“内部控制整体框架”阶段 3、“正式将内部控制环境纳入了内部控制,不再区分会计控制与管理控制”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:C) A、“内部牵制”阶段 B、“内部控制制度”阶段 C、“内部控制结构”阶段 D、“内部控制整体框架”阶段 4、“内部控制并不仅限于企业单位,同样也存在于其他各类经济组织后行政事业单位中”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:D) A、“内部牵制”阶段 B、“内部控制制度”阶段 C、“内部控制结构”阶段 D、“内部控制整体框架”阶段 5、“内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项”依据的内部控制原则是()。(答题答案:A) A、全面性原则 B、重要性原则 C、制衡性原则 D、适应性原则 6、“内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域”依据的内部控制原则是()。(答题答案:B) A、全面性原则 B、重要性原则 C、制衡性原则 D、适应性原则 7、1992年,美国COSO委员会发布了()。(答题答案:A) A、《内部控制—整合框架》 B、《企业风险管理—整合框架》 C、《证券法》 D、《证券交易法》

内审员考试试题含答案

内审员考试试题(含答案 一、单项选择题 1." 质量 " 定义中的 " 特性 " 指的是 (A 。 A. 固有的 B. 赋予的 C. 潜在的 D ,明示的 2. 若超过规定的特性值要求,将造成产品部分功能丧失的质量特性为 (。 A. 关键质量特性 B. 重要质量特性 C. 次要质量特性 D. 一般质量特性 3. 方针目标管理的理论依据是 (。 A. 行为科学 B. 泰罗制 C. 系统理论 D.A+C 4. 方针目标横向展开应用的主要方法是 (。 A. 系统图 B. 矩阵图 C. 亲和图 D. 因果图 5. 认为应 " 消除不同部门之间的壁垒 " 的质量管理原则的质量专家是 (。 A. 朱兰 B. 戴明 C. 石川馨 D. 克劳斯比 6、危险源辨识的含意是( A 识别危险源的存在 B 评估风险大小及确定风险是否可容许的过程 C 确定危险源的性质 D A+C E A+B 7. 下列论述中错误的是 (。 A. 特性可以是固有的或赋予的 B. 完成产品后因不同要求而对产品所增加的特性是固有特性 C. 产品可能具有一类或多类别的固有的特性 D. 某些产品的赋予特性可能是另一些产品的固有特性 8. 由于组织的顾客和其他相关方对组织产品、过程和体系的要求是不断变化的,这反映了质量的 (。 A. 广泛性 B. 时效性 C. 相对性 D. 主观性

9、与产品有关的要求的评审( A 在提交标书或接受合同或订单之前应被完成 B 应只有营销部处理 C 应在定单或合同接受后处理 D 不包括非书面定单评审 10、以下哪种情况正确描述了特殊工序:( A 工序必须由外面专家确定 B 工序的结果不能被随后的检验或试验所确定, 加工缺陷仅在使用后才能暴露出来 C 工序的结果只能由特殊的时刻和试验设备标准验证。 D 工序只能随着新的技术革新出现加工测试 11.WTO/TBT协议给予各成员的权利和义务是 ( 。 A. 保护本国产业不受外国竞争的影响 B. 保护本国的国家安全 C. 保证各企业参与平等竞争的条件和环境 D. 保证各成员之间不引起竞争 12. 下列环节哪一个不是质量管理培训实施的基本环节 (。 A. 识别培训的需要 B. 编制培训管理文件 C. 提供培训 D. 评价培训有效性 13. 顾客需求调查费应计人 (。 A. 鉴定成本 B. 预防成本 C. 内部故障成本 D. 外部故障成本 14. 内审和外审的纠正措施费应计人 ( 。

CIA考试《内部审计业务》历年真题精选及答案1124-8

CIA考试《内部审计业务》历年真题精选及 答案1124-8 1、下面哪一个预算方法对于下一年度销售量十分不确定的企业最为适用? A.静态的预算 B.弹性预算 C.至上而下的预算 D.生命周期预算 【正确答案】:B 【答案解析】:选项A不正确。因为静态预算只针对一种作业水平编制。 选项B正确。弹性预算是对于多种销售水平编制一系列预算。在每期期末,管理者能够比较实际成本和弹性预算种相应的

预算水平。如果必要的话,可以通过插补和推断迅速产生新的栏目。在比较预算的工作完成情况与实际结果前,弹性预算可以对实际的作业水平进行调 整。 选项C不正确。因为至上而下的预算隐含着高层管理者强加给低层雇员的预算,与参与预算对立。 选项D不正确。因为生命周期预算估计产品价值链的每个环节的收入和成本,从研发和产品设计,到生产、营销、分销和客户服务、产品生命周期结束与客户服务的终止。 2、防止通过将无人照管的终端连接到主机上而对敏感数据进行非法访问,以下哪项安全控制效果最佳? A.对数据文件加密 B.自动注销不活动用户 C.使用带密码的屏幕保护程序

D.使用工作站脚本程序 【正确答案】:B 【答案解析】:B正确。自动注销不活动用户可使攻击者推动获得合法用户的机会。 3、以下哪种计算机控制措施对于从个人电脑向主机上载数据完整,而且没有其他数据被添加最为效果: A.有效限制进入的密码,保证只有合法用户可以把数据上载到主机结构; B.字段层次编辑控制,检查每个字段的完整性; C.自校验数位,保证只有有效的部分数字被添加到数据库中; D.批处理总数控制,包括控制总数和杂项总和。 【正确答案】:D 【答案解析】:答案D正确。传输数据的批处理总数控制可

知识产权内审员培训考试试题及参考答案

知识产权管理体系内审员考试试题分)分,共20一、单项选择题(每题 2)企业知识产权管理处于企业生产经营的: ( D 1. 全过程生产阶段 D.研发阶段 B. 采购阶段 C. A. )( E 2.知识产权管理体系文件应包括: B..知识产权手册A. 形成文件的知识产权方针和目标体系相关记录文件 E .A+B+C +DC.相关程序文件与制度 D.) ( C 3. 以下哪些不属于职务发明创造:利用本单位物质技术条件完成的发明创造 A. 执行本职工作的发明创造 B. D. 完成本公司其他任务的发明创造C. 离职一年后完成的发明创造) D 4. 企业合同相关的知识产权管理不包括: ( B. 合同签订方知识产权状况调查A. 合同知识产权条款审查 D. 合同签署地点的确 定C. 合同保密管理。D ) 5.下列环节哪一个不是知识产权管理体系教育培训的必要环节(编制培训计划A.识别培训的需要 B. 评价培训效果C.形成培训记录 D. )C 6.组织应该按GB/T29490-2013标准中的要求文件控制的范围是(组织需要用的所有外来文件A .组织制定的所有文件 B. D. A+B+CC .知识产权体系要求的文件)中指定专人作为管理者代表。D 7.最高管理者应在本组织( 最高管理层技术人员 D.A.有能力的人员 B.知识产权管理人员 C. 。)最高管理者的职责可以不包括:( A 8. D.确保资源的配备组织管理评审组织内部审核 B.制定知识产权方针 C.A.)审核发现是指:( C 9. B.审核的不合格项。A.审核中观察到的事实。 D.审核中的观察项。 C.审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果。)实施纠正措施。针对内部审核中发现的不合格项,由( D10. 管理者代表 D.出现不合格项的责任部门审核组长A.审核员 B. C.分)2分,共20二、不定项选择题(每题) 1. 关于知识产权管理组织机构说法正确的有:(ABD 知识产权管理组织机构设置是否科学合理,决定了企业知识产权工作的质量与效率A. 知识产权管理组织机构是企业开展知识产权管理活动的组织保障B. 企业的知识产权管理组织机构设置,有一套固定的模式C. 企业的知识产权管理组织机构设置应当与企业的生产经营活动相协调D. )(ABCD 2. 企业研发过程的知识产权管理包括: B. 专利申请A. 专利分析保密 管理C. 跟踪检索 D. 3.依据GB/T29490-2013标准,应建立并保持以下哪些记录?( ABCD ) A.对中、高层管理人员进行知识产权培训记录 B.知识产权获取记录 C.合同知识产权条款审查记录 D.研发活动中形成的记录 4. 知识产权目标(BCD) A.是企业知识产权工作的宗旨和方向 B.应形成文件 C.应与知识产权方针保持一致 D.应可考核 ) C 下列各项活动中,哪一项必须由与现行工作无直接责任者来进行?(5. D.供应商选择 B.管理评审 C.内部审核A.合同评审)。 A 6.

内部审计考试试题及答案解析

内部审计考试试题及答案解析 [单项选择题]1、 以下哪项活动违反了内部审计的独立性原则() A.内部审计师马上要提升负责某个分部,但仍继续对该部门实施审计 B.内部由于预算限制而缩小审计范围 C.内部审计师参加特别小组,对新的配送系统的控制标准提出建议 D.内部审计师在采购代理执行合同之前检查合同的初稿 参考答案:A [多项选择题]2、 在了解甲公司的控制环境时,审计人员应当关注的内容有() A.甲公司治理层相对于管理层的独立性 B.甲公司管理层的理念和经营风格 C.甲公司员工整体的道德价值观 D.甲公司对控制的监督 参考答案:A,B,C [单项选择题]3、 内部控制无论如何设计和执行只能对财务报告的可行性提供合理保证,其原因是() A.建立和维护内部控制是丙公司管理层的职责 B.内部控制的成本不应超过预期带来的收益 C.在决策时人为判断可能出现错误 D.对资产和记录采取适当的安全保护措施是丙公司管理层应当履行的经管责任 参考答案:C [单项选择题]4、

健全的内部控制系统最可能发现由谁实施的舞弊行为() A.一组雇员串通 B.单个雇员 C.一组经理串通 D.单个经理 参考答案:B [判断题]5、 期中审计报告的使用者一般为部门或项目的主管人员。 参考答案:对 [多项选择题]6、 内部控制存在固有局限性,无论如何设计和执行,只能对财务报告的可靠性提供合理的保证。内部控制存在的固有局限性主要包括() A.在决策时人为判断可能出现错误和由于人为失误而导致内部控制失效 B.可能由于两个或更多的人员进行串通或管理层凌驾于内部控制之上而被规避 C.被审计单位内部人员素质 D.被审计单位拥有的员工的多少 参考答案:A,B,C [填空题]7、 什么是审计报告?审计报告有什么作用? ?参考答案: 审计报告,是指内部审计人员根据审计计划对被审计单位实施必要的审计程序后,就被审计项目的审查结果,向有关方面发表审计意见,提出审计结论的书面的或其他形式的报告文件。 内部审计审计报告的作用: (1)是公司管理层借以了解经营活动问题与漏洞等方面信息,并改进管理效率与效益的重要手段 (2)是内部审计质量的综合反映,也是提高内部审计工作质量的有效工

内部控制与内部审计试题及答案审批稿

内部控制与内部审计试 题及答案 YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】

在线考试 总分:100考试时间:100分钟 A、“内部牵制”阶段? B、“内部控制制度”阶段? C、“内部控制结构”阶段? D、“内部控制整体框架”阶段 A、“内部牵制”阶段? B、“内部控制制度”阶段? C、“内部控制结构”阶段? D、“内部控制整体框架”阶段 A、“内部牵制”阶段? B、“内部控制制度”阶段? C、“内部控制结构”阶段? D、“内部控制整体框架”阶段 A、“内部牵制”阶段? B、“内部控制制度”阶段? C、“内部控制结构”阶段? D、“内部控制整体框架”阶段 A、全面性原则? B、重要性原则? C、制衡性原则? D、适应性原则 A、全面性原则? B、重要性原则? C、制衡性原则? D、适应性原则 A、《内部控制—整合框架》? B、《企业风险管理—整合框架》? C、《证券法》? D、《证券交易法》

A、《内部控制—整合框架》? B、《企业风险管理—整合框架》? C、《证券法》? D、《证券交易法》 A、财务报告的可靠性? B、遵循适用的法律法规? C、经营的效率和效果? D、资产的安全 A、内部控制糅合了管理与控制的界限? B、内部控制对目标的实现仅仅提供的是有限保证? C、强调人与环境的重要性? D、内部控制是一个动态的过程 A、经营的效率和效果? B、报告的可靠性? C、遵循适用的法律法规? D、实现公司的发展战略 A、风险容忍度? B、风险偏好? C、风险评估? D、风险应对 A、《证券法》? B、《证券交易法》? C、《公众公司会计改革和投资者保护2002年法案》? D、《反贪污贿赂法》 A、证券交易委员会? B、公众公司会计监管委员会? C、财务会计准则委员会? D、COSO委员会 A、《企业内部控制应用指引》? B、《企业内部控制评价指引》? C、《企业内部控制基本规范》? D、《企业内部控制审计指引》 A、全面性原则? B、制衡性原则? C、适应性原则? D、重要性原则

TS16949内审员考试题及答案

ts16949内审员考试题及答案 TS16949内审员考试题及答案 院系名字 一(单选题(30分 15小题第题2分) 1.TS16949是( B ) A(国际标准化组织 B(国际汽车质量管理体系 C(国际测试程序D(以上都不对 2. 质量手 册中可不包括( C ) 过程顺序和相互关系 D 删减细节与合理性 A 质量方针目标B 程序或其引用 C 3.管理评审是为了确保质量管理体系的( D ) A 适宜性 B 有效性 C 充分性 D A+B+C 4.系统的识别和管理过程及其相互关系的方法是( B ) A 系统方法 B 过程方法 C 产品测量与监测 D A+B+C 5.ISO指得是(A ) A(国际标准化组织 B(企业质量管理体系 C(质量标识 D(中国标准化组织 6(质量包括( C ) A 产品的价格 B 维修的费用 C产品的固有特性满足顾客要求的程度 D A+B+ C 7.ISO9000 标准与其他管理标准的关系是( D ) A 包容 B 相容 C 不相容 D 既包容又相容 8. 验证是( C )已得到满足的客观证据的认定和提供 A 特定的预期使用或应用要求 B 规定要求 C 合同要求 D 顾客要求 9.ISO9001:2008版 标准鼓励在质量管理中采用( A )方法。 控制 C 统计 D 监督 A 过程 B 10. 组织可以删减质量管理体系要求(D ) A 仅限于产品实现阶段 B 仅限于产品实现和测量分析阶段 C 取决于产品的性质 D A+C 11.质量目标应( A ) A 是可测量的 B 都是量化的 C 是已达到的 D B+C 12. 最高管理者是按( D )安排进行管理评审 A 按规定的时间间隔 B 按策划的时间间隔 C 评价质量方针和目标 D B+C 13.顾客的要求包括( D ) A 书面定单 B 电话要货 C 任何方式的包括产品功能和交付的要求 D A+B 14.设计输入包括( D ) A 完成时间的要求 B 设计中的任务分派 C 以前类似设计提供的信息 D A+B 15.PDCA中的 D指得是( A ) A(做 B。计划 C。检查 D改进 二(多项选择(40分共10小题每题4分) 1(最高管理者应确保质量方针 abcde 。 a)与组织的宗旨相适应; b)包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺; c)提供制订和评审质量目标的框架 d)在组织内得到沟通和理解; e)在持续适宜性方面得到评审; f)分解到组织的相关职能和各层次上; g)是可测量的。 2、管理评审的输入,应包括以下 abcdefg 几个方面。 a)内外审核结果。 b)顾客反馈。 c)过程业绩和产品符合性。 d)预防和纠正措施状况。 e)以往管理评审的跟踪措施。f)可能影响质量管理体系的变化。 g)对改进的建议。 3、 与质量有关的文件是 abcdef 。

内审员考试试题及答案.doc

内部质量审核员考试试题(2008版) (满分为120分) 姓名:部门:得分: 一、判断题:对的打(√)错的打(×),每小题2分,共30分 1. (×)所有过程能力都必须进行Cpk过程能力指数分析 2. (√)质量方针应与是企业的宗旨相适应,表述最高管理者的质量意图 3. (×)对从事检验的人员必须进行培训,其它人员则可以不进行培训 4. (√)所有的合同或订单都必须评审 5. (×)必须编制质量计划,用以控制产品的质量 6. (×)特殊工序是指制造特别困难的或关键的工序 7. (√)过程是将输入转化为输出的一组彼此相关的活动和资源 8. (√)企业采购文件应清楚地表明拟订购产品的资料和信息 9. (√)组织应建立并保持进行纠正和预防措施并形成的程序文件 10. (×)管理评审可由最高管理层中的任何一名成员或管理者代表主持 11. (×)只经过内审员培训的人员但没有取得资格证,也可以从事内审工作 12. (×)质量记录是检验记录、内审记录,由内审员进行编制 13. (√)内审的特点之一:内审是一个抽样过程 14. (√)对任何要求预防措施的问题应确定所需的处理步骤 15. (√)内审的目的就是检查所建立的质量管理体系的符合性 二、选择题:每小题2分共30分 1. 对设计部进行内审, C 不适合参加对设计部的内审。 A、技术科长 B、质量科长 C、设计室主任 D、车间主任 2. 合同评审的要点是A、D 。 A、必须对每一个合同或订单在签订前进行评审 B、必须对每一个签订后的销售合同或订单,进行评审 C、必须评审顾客放弃的合同或订单,用以查明原因, D、必须评审合同中,适用于产品的法律法规要求 3. 以下 C 不属于检测设备控制的范围 A、测量应用的软件 B、游标卡尺 C、食堂用的称 D、洛氏硬度仪、 E、金属探伤仪 4. 审核员在现场寻找的是 B A、不合格项 B、客观证据 C、文明安全制度 D、文件 5. 对不合格品返工后 C A、一定是合格品 B、一定是不合格品 C、可能是合格品 D、是让步接收品 6. 涉及到质量管理体系的外来文件的控制范围包括 D A、客户的图样\技术文件 B、国家法律法规 C、ISO组织文件 D、以上都是 7. 纠正措施的要求是 D A、进行纠正 B、追究责任者责任 C、对不合格品处理 D、评审不合格原因并防止再发生 8. 不合格是指不满足A+B+C+D 要求 A、现场规范要求 B、标准要求 C、合同要求 D、法规要求 E、管理者代表要求 F、全部都是 9. 对特殊过程的主要对A、B、进行监控 A、产品参数和产品特性 B、生产设备 C、设计资料 D、工作环境 10. 质量手册必须经 D 批准发布 A、管理者代表 B、质量厂长 C、技术厂长 D、最高管理者 11、“你受过几次岗位培训”?这句提问是 A C 。

企业内部审计试题及答案资料

精品文档在制定年度审计计划时,内部审计机构负责人应根据审计项目的()规划审计项目执 行的先后顺序。 风险程度C.C 正确答案:()是内部审计人员在提交了物资采购审计报告后,针对报告中所涉及的审计发现 和审计建议所进行的跟踪审计。 物资采购后续审计C.C 正确答案:内部审计机构负责人应当担任控制自我评估的召集人,并加强对控制自我评估 过程的督导。 D.内部审计机构负责人 正确答案:D 内部审计机构和人员在对组织经营活动同时进行经济性、效果性和效率性的审查评价时,应当优 先考虑()。 效果性B.正确答案:B 下列关于物资采购审计模式说法不正确的是()。 小规模组织适合采用项目管理式审计模式D.正确答案:D 下列关于内部审计人员确定样本量大小说法不正确的是()。 抽样风险越大,样本量越大C.正确答案:C 数量分析法不包括() 历史成本法B.正确答案:B 精品文档. 精品文档()是指实施必要的检查程序,以确定舞弊迹象所显示的舞弊行为是否已经发生。 A.舞弊的检查 正确答案:A 根据检查与考核的标准,按内部审计人员接受后续教育学习的时间计算,每()年为一个周期, 时间不得少于80学时。 两年B.正确答案:B

()是指内部审计人员在进行内部审计活动时,应以事实为依据,保持公正、不偏不倚的精神 状态。 客观性B.正确答案:B 对组织经营活动和内部控制进行审计时涉及效果性审查和评价时,可以纳入()。 常规审计报告C.正确答案:C 下列选项中关于后续审计说法不正确的是()。 编制后续审计方案时不应考虑落实纠正措施所需要的期限和成本B.正确答案:B 内部审计人员应根据组织特点及内部控制审计的需要适当应用控制自我评估法,一般()进行一 次,以便对内部控制进行持续监督。 季度B.正确答案:B 审计报告的编制应当以经过核实的审计证据为依据,做到客观、完整、清晰、及时、具有(), 并体现重要性原则。 建设性C.正确答案:C 精品文档. 精品文档统计抽样是指以数理统计方法为基础,按照随机原则从总体中选取样本进行审查,并 对总体特征进行推断的审计抽样方法。 统计抽样D.D 正确答案:下列属于从事信息系统审计人员的胜任能力要求的是()。 应当熟悉内部审计业务并具备必要的信息技术知识B. C. 具备信息系统审计的专业知识审计项目负责人员应具有三年以上信息系统审计相关工作经验或六年以上相关业务的从 D. 业经验B,C,D 正确答案:在聘请外部专家时,内部审计机构应当对外部专家的独立性进行评价,考虑()。 A. 是否与与审计事项之间是否存在专业关系是否与被审计单位之间是否存在重大利益关系 B. C. 是否与被审计单位管理层重要人员是否存在私人关系A,B,C 正确答案:内部审计质量控制一般包括()。 外部评价D. C. B. 内部自我质量控制内部审计督导B,C,D

内审员培训试题(含答案)

ISO9001 :2015版内容讲解试题 部门:姓名:分数: 一、单选题(共20题,每题2分) 1、2015版新标准要求的提供给对外部供方的信息,在沟通之前所确定的要求是充分的。其沟通内容不包括(C) A. 所提供的产品、过程和服务 B. 能力,包括所要求人员资质 C. 外部供方绩效的控制和监视; D. 拟在外部供方现场实施的验证或确认活动 2、2015版新标准7.3条款特指人员意识,要求组织确保其控制范围内相关工作人员知晓(C) A.员工高超技术 B.员工对企业的贡献 C.偏离QMS要求的后果 D.企业高质量高效益 3、2015版新标准要求,设计和开发输入应完整、清楚,是为了(C) A.满足设计和开发的输出 B.满足设计和开发的评审 C.满足设计和开发的目的 D.满足设计和开发的控制 4、根据ISO9001:2015标准,关于“领导作用”,以下说法正确的是(C)A.最高管理者应制定质量方针和目标 B.最高管理者审批质量手册

C. 最高管理者应支持其他相关管理者在其职责范围内的领导作用 D.最高管理者应合理授权相关人员为质量管理体系的有效性承担责任 5、根据ISO9001:2015标准,关于“基于风险的思维”,以下理解正确的是(B) A. 应识别风险、并致力于消除所有风险 B. 最高管理者应促进对存在的风险和机遇的充分理解 C. 顾客的需求和期望是影响组织风险评估的唯一和最重要因素 D. 风险评估是操作层面的活动,最高管理者不必参与 6、物流公司C拟在某城市港口建立危险化学品的进口供货基地,该公司在周边商户、居民社区、道路、河道和水库、地区气候等信息进行调研,并分析法律法规对于危险化学品存储和运输的要求。改场景适用于ISO9001:2015标准的哪个条款(B) A.5.1.2 B.6.1 C.4.2 D.与ISO9001:2015不相关 7、质量管理体系(A)时,组织应考虑4.1中提及的问题和4.2中提到的要求,并确定需要应对的风险和机遇。 A.策划 B.实施 C.检查 D.改进 8、一个生产型上市企业,下列不属于组织控制范围内从事影响质量绩效工作的人员有

内审人员招聘考试试题

内控考试试题 部门姓名得分 一、单选题(共24分,每题2分) 1内部控制体系可以(D ) A确保企业成功B确保财务报告的可靠性C确保遵从法律法规D帮助企业实现其目标 2、下列哪一种控制类型一般被认为最有效(A ) A预防型B 发现型C 系统型D 交易型 3、企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略,称为(D ) A控制活动B公司治理C内部监督D 风险评估 4、内部控制缺陷按其影响程度可分为(D ) A重大缺陷B重要缺陷C 一般缺陷D 所有上述内容 5、在控制层级制度的顶端是(C ) A交易控制措施B业务控制措施C环境控制D系统控制 6、上市公司(D )对公司内部控制的建立健全和有效运行负全面责任 A管理层B股东会C监事会D董事会 7、(B )是企业能够承担的风险限度,包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平A风险识别B风险承受度C风险分析D风险水平 8、为了明确审批人的授权批准方式、权限、程序、责任及相关控制措施,规定经办人的职 责范围和工作要求,企业应当对相关业务建立严格的(A )。 A.授权批准制度 B.业务流程制度 C.信息传递制度 D.经济责任制度 9、下列各项中,预防员工贪污、挪用销货款的最有效的方法是(C)。 A、记录应收账款明细账的人员不得兼任出纳 B收取顾客支票与收取顾客现金由不同人员担任 C请顾客将货款直接汇入公司所指定的银行账户 D公司收到顾客支票后立即寄送收据给顾客 10、下列职务中,不属于不相容职务的是(D )。

A、授权业务与执行业务 B 、记录业务与审核业务 C记录资产与保管资产 D 、授权业务与审核业务 11、货物验收控制制度的核心是(D) A 、对订单的控制 B 、对购货询价、签订合同的控制 C 、保管人员不得负责会计记录 D保证所购货物符合预定的品名、数量和质量标准,明确有关人员的经济责任 12、下列不属于不相容职务的有(B) A、出纳与记账 B出纳与现金保管 C财物保管与记账 D业务经办与财物保管 二、多选题(共26分,每题2分) 1、内部控制是指由企业(ABCE )实施的、旨在实现控制目标的过程 A董事会B经理层C监事会D股东会E全体员工 2、内部控的要素是(ABCDE ) A内部环境B风险评估C控制活动D内部监督E信息与沟通 3、内部控制准循原则(ABCDE ) 4、内部控制的目标是(ABCDE ) A战略目标B经营目标C合规目标D资产安全目标E报告目标 5、以下哪些属于内部环境(ACDE ) A企业文化B财产保护控制C治理结构D人力资源政策E内部审计 6、企业应当综合运用(ABCD )等风险应对策略,实现对风险的有效控制 A风险规避B风险降低C风险分担D风险承受E 风险识别 7、《企业内部控制基本规范》由五部委联合发布,五部委是指财政部和(ACDE ) A审计署B国资委C银监会D保监会E 证监会 8、采购业务,应当关注下列哪些风险(ABCDE )

三体系内审员考试题(含答案版)

三体系(Q、E、O)内审员试卷(答案) 姓名:部门:成绩: 一、填空题(每空2分,共30分) 1、八项质量管理原则:以顾客为关注焦点;领导作用;全员参与;过程方法; 管理的系统方法;持续改进;基于事实的决策方法;与供方互利的关系; 2、审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3、必要时,对文件进行评审与更新,并再次批准。 4、危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 5、危险源辨识是识别危险源的存在,并确定其特性的过程。 6、组织的危险源辨识和风险评价的方法应:依据风险的范围、性质和时限性进行确定,以确保该方法是主动性的而不是被动的。 二、选择题(每题2分,共20分) 9、资源可包括(e) a)人员b)信息c)供方d)基本设施e)以上均是 10、最高管理者按策划的时间间隔评审质量管理体系,以确保其持续的(d) a)适宜性b)充分性c)有效性d)以上均是 11、审核组与技术专家之间的关系(c) a)属种关系b)从属关系c)关联关系d)以上均不是 12、产品类别有(e) a)硬件b)软件c)服务d)流程性材料e)以上均是 13、对硬件产品可追溯性可以涉及到(d) a)原材料和零配件的来源b)加工过程的历史c)产品交付后分布的场所d)以上均是 14、工作环境是(d) a)产品符合要求的b)生产现场的c)试验室的d)以上均是 15、制定环境管理方案是为了(d) a)最大限度的减少污染的发生b)解决相关方提出的抱怨c)改善违反环境法律法规的事项d)有效的完成环境目标和指标 16、环境方针必须包括(d) a)污染预防的承诺b)持续改进的承诺c)遵守有关法律法规和其它要求的承诺d)上述都是 9、ISO14001环境管理体系审核采用的工作方法不包括(a)

内部审计程序部分试题及答案

内部审计程序部分试题及答案 1.为了避免高层管理当局与审计委员会之间的明显冲突,首席审计执行官应当: a.向高层管理当局和审计委员会同时提交所有审计报告的复印件;来源: b.通过组织地位增强审计活动的独立性; c.先与审计委员会讨论所有报告,再与高层管理当局讨论; d.要求董事会认可包含内部审计与审计委员会关系的政策。 2.依据内部审计专业实务框架(ppt),内部审计师可以不具备以下能力: a.熟练地运用内部审计专业实务框架; b.对管理原则的理解; c.良好的人际沟通能力; d.用量化方法承担培训课程的能力。 3.某地方政府机构收到一笔中央政府专项基金,用于向低收入家庭提供资助。该机构有责任对家庭经济状况进行调查。资助金额与家庭规模、家庭成员的收入、家庭中儿童的年龄以及所在学校相关。该机构的内部审计师计划对发放资助基金的过程实施合规性审计,要确定的最适当的审计范围是: a.该机构是否对受益者的资格以及基金发放的合规行为进行调查; b.该机构在发放政府基金时的效率程度; c.提供给中央政府的基金发放报告的准确性;来源: d.资金缓解家庭的经济问题的适当性。

4.组织的首席审计执行官制定了一个审计计划,内容是对下一年度的审计作出详细的日程安排、估计每项审计所需时间、以及每项审计大致的开始时间。具体审计的时间安排是基于该项审计距上次审计的时间来确定的。这个计划并不适当,因为没有: a.引用实务标准等权威的支持; b.考虑到组织中存在的风险、信息披露以及潜在损失等因素; c.说明是否所有的审计资源都是按计划来实施的; d.提请管理当局批准计划。 5.审计委员会能够服务于几个重要目标,其中有些目标是直接有利于内部审计的。由审计委员会提供给内部审计活动的最明显好处是: a.保护内部审计活动的独立性免受管理当局的过分影响; b.审核年度审计计划并监控审计结果;来源: c.批准审计计划、日程表、人员配备,并在必要时与内部审计师会面; d.审核既定的公司经营的内部控制程序的复印件,并与公司的官员讨论它们。 6.一位银行内部审计师想要验证存款账户总账余额的准确性。审计程序之一就是向经统计抽样取得的存款人寄发积极性函证。然而,收到的回函数不足以对账户余额的准确性形成有效的结论。为完成审计目标,该审计师应采取以下哪项措施? a.假定没有回函表示存款人对账户余额的默认,审计师应记录结果并不再进一步实施函证; b.扩大初始函证的样本量;来源: c.验证存款人地址的准确性,重新函证并注明这是第二次函证请求; d.对所有未回函者寄送否定式回函请求并记录测试结果,如有必要,打电话给存款人询问账

内审员培训试题及答案

一、填空题 1、国际标准化组织(ISO)和国际电工委员会(IEC)于2005年发布了关于 实验室能力认可第二版国际标准文件名称是检测/校准实验室通用能力,代号是ISO/IEC17025:2005。 2、中国合格评定国家认可委员会等同采用上述国际标准作为我国实验室认 可的依据,文件名称是检测和校准实验室能力认可准则,代号是CNAS CL01—2011。 3、实验室资质认定评审依据的文件名称是实验室资质认定评审准则。 4、实验室或实验室作为其一部分的组织须是能承担法律责任的实体。 5、如果实验室要作为第三方实验室获得认可应能证明其公正性。 6、实验室应有政策或程序确保客户的机密信息和所有权得到保护。 7、术语“管理体系”一词是指控制实验室运作的质量、行政和技术体系。 8、实验室应建立与其工作范围相适应的管理体系,并维持管理体系的适用和 有效。 9、凡发给实验室人员使用的管理体系文件,都应是现行有效版本。 10、在合同中对包括所用方法在内的要求应予充分规定,形成文件,并易于 理解。实验室有能力和资源满足这些要求。 11、实验室需要将工作分包时,应分包给有能力的分包方,并将分包安排以 书面形式通知客户,并在适当时得到客户的准许。 12、实验室应确保所购买的影响检测和校准质量的供应品,在经检查证明符 合有关检测和/或校准方法中规定的有关要求之后才投入使用。应保存所采取得符合性检查活动的记录。 13、实验室应积极与客户或其代表合作,并收集客户的反馈意见。 14、实验室应有处理投诉的政策或程序。须保存所有与投诉处理有关的记录。 15、实验室当发现不符合工作时,应立即进行纠正。 16、实验室应通过实施质量方针和质量目标、应用审核结果、数据分析、纠 正措施、预防措施以及管理评审来持续改进管理体系的有效性。 17、如果不合格可能再次发生,实验室须按规定的政策和程序采取纠正措施 此程序须从调查确定问题的原因入手。 18、预防措施是事先主动确定潜在不符合的主动行动,消除可能发生不合格 的潜在原因。 19、每份记录应包含充分信息,观察结果、数据和计算须在工作进行时予以 记录,出现错误应该划改,不许涂改,以免难以辨认。 20、实验室的人员培训计划应与实验室现实和预期任务相适应。实验室应评 价这些培训活动的有效性。 21、实验室的设施须有利于检测或校准的正确实施,环境条件不会使结果无 效或对要求的测量质量产生不良影响。当环境条件危及到结果时,应立即停止检测或校准。 22、实验室应采用能满足客户需要并且适用的检测或校准方法。应优先使用 国际、区域、国家标准中颁布的方法,使用非标准方法时,或使用变更过的标准方法时应进行确认,以证实该方法适用于预期的用途。 23、用于检测、校准和抽样的设备及其软件应达到要求准确度,对结果有重 要影响的仪器的关键量或值,应制定校准计划。 24、使用外部校准服务时,须使用能证实其资格、测量能力和溯源性的实验

内部控制与内部审计试题及答案

内部控制与内部审计第一套试卷 总分:100 考试时间:100分钟 一、单项选择题 1、以查错防弊为目的,以职务分离和帐目核对为手法,以钱帐物等会计事项为主要控制对象”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:A) A、内部牵制”阶段? B、内部控制制度”阶段? C、内部控制结构’阶段? D、内部控制整体框架’阶段 2、以会计控制为主的定义把精力过多地放在查错防弊上,过于消极和狭窄”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:B) A、内部牵制”阶段? B、内部控制制度”阶段? C、内部控制结构’阶段? D、内部控制整体框架’阶段 3、正式将内部控制环境纳入了内部控制,不再区分会计控制与管理控制”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:C) A、内部牵制”阶段? B、内部控制制度”阶段? C、内部控制结构’阶段? D、内部控制整体框架’阶段 4、内部控制并不仅限于企业单位,同样也存在于其他各类经济组织后行政事业单位中”的内部控制发展阶段是()。(答题答案:D) A、内部牵制”阶段? B、内部控制制度”阶段? C、内部控制结构’阶段? D、内部控制整体框架’阶段 5、内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项”依据的内部控制原则是()。(答题答案:A) A、全面性原则? B、重要性原则? C、制衡性原则? D、适应性原则 6、内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域”依据的内部控制原则是()。(答题答案:B) A、全面性原则? B、重要性原则? C、制衡性原则? D、适应性原则 7、1992年,美国COSO委员会发布了()。(答题答案:A)

ISO9001:2015内审员试题(含答案)

试题一 1、以下哪些不是改进活动的示例?(B) A:纠正 B:监视顾客满意度 C:突变 D:创新和重组 2、以下不属于质量管理体系评价方法的是(D) A:内部审核 B:自我评定 C:管理评审 D:绩效考核 3、关于分析和评价的说法正确的是(D) A:分析和评价的输入来自监视和测量的输出 B:分析和评价的结果可能发现改进的需求或机会 C:进行数据分析应考虑使用统计技术 D:以上都对 4、管理评审应由(C) A:负有决策职责的董事长领导进行 B:质量经理负责领导和组织实施 C:最高管理者领导进行 D:以上均可 5、根据GB/T19001:2015标准8.4.2条款的要求,组织应确定必要的验证或其它活动,以确保(C) A:采购的产品价格最优 B:采购产品到货及时 C:外部提供的过程、产品和服务满足要求 D:以上都对 6、在确定不合格输出的控制的适当措施时,应考虑(C) A:不合格的性质 B:不合格对产品和服务的影响 C:A+B D:A或B 7、依据GB/T19001:2015标准8.5.1条款,适用时,应获取的形成文件的信息包括(D) A:生产的产品、提供的服务的特征 B:进行的活动的特征 C:拟获得的结果 D:以上全部 8、依据GB/T19001:2015标准8.5.1的要求(D)是需要进行确认的过程 A:在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程

B:生产和服务提供过程 C:特殊过程 D:生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证的过程9、顾客提供的财产可以是(D) A:来料加工的原材料、半成品 B:顾客委托运输的货物 C:顾客提供的设备、知识产权 D:以上都是 10、防护涉及的对象是(D) A:成品 B:半成品 C:原材料 D:以上全部 11、以下哪些属于针对不合格采取纠正措施的要求?(ACD) A:评审所采取的纠正措施的有效性 B:对不合格做出应对 C:评价是否需要采取措施 D:实施纠正措施 12、评价纠正措施的需求时,需要实施哪些活动?(ACD) A:评审和分析不合格 B:确定发生潜在不合格的可能性 C:确定不合格的原因 D:确定是否存在或可能发生类似的不合格 13、监视顾客感受的方法包括(ABC) A:顾客调查表 B:顾客对交付产品或服务的反馈 C:经销商报告 D:对销售合同的评审 14、审核方案包括以下哪些内容?(ABD) A:频次 B:方法 C:审核范围 D:审核报告 15、管理评审的输入应包括(ABD) A:有关质量管理体系绩效和有效性的信息 B:内外部情况的变化 C:资源的需求 D:以往管理评审的跟踪措施 16、在策划的安排已圆满完成之前,放行产品和交付服务应(AB) A:得到有关授权人员的批准 B:适用时得到顾客批准 C:得到最高领导同意 D:得到放行产品或交付服务人员的同意

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