2010证券交易考前模拟一答案
2010证券从业资格考试《证券交易》模拟试题精选汇总
一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有l项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
共60题,每题0、5分l在证券交易活动中,虽然有各种各样的交易主体,而且这些交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同,但不能因此而给予不公平的待遇或者使其受到某些方面的歧视。
这是( 的要求。
A、公开原则B、公平原则C、公正原则D一致性原则2证券公司经营证券自营业务,注册资本最低限额为人民币( 。
A、5000万元B、1亿元C、3亿元D、5亿元3、某债券总面值为10000元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月1 8日,则交易日挂牌显示的应计利息额为( 元。
A、184、93B、186、30C、187、67D、188、934、在上海证券交易所基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于( ,或者交易金额不低于( 。
A、50万股,300万元人民币B、300万份,300万元人民币C、l万手,1000万元人民币D、1000手,100万元人民币5《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( 。
A、5%B、10%C、15%D、20%6、对具有( 股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易的,要在《风险揭示书》上抄写“声明”:“本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示的内容,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板市场投资的各种风险”。
A 1年(含1年B 2年(含2年C、3年(含3年D、4年(含4年7、某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1、50%,申购当日基金份额净值为1、1150元,则其可得到的申购份额为( 份。
A、17670B、17671C、17672D、176738、由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( 。
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)31．首次发行的股票在（）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A．主板B．创业板C．中小企业板D．代办股份转让系统32．某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。
其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。
那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。
A．9.25B．9.26C．9.27D．9.2833．投资者要想在深圳证券交易所买卖8股，须开设（）。
A．美元账户B．人民币资金账户C．港币账户D．居住地法定货币账户34．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。
A．20%B．30%C．40%D．50%35．根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日可以赎回C．当日买入的基金份额，同日可以卖出D．当日买入的基金份额，同日可以赎回36．从（）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999B．2000C．2001D．200237．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（）份。
A．9611B．9611.9C．9611.92D.961238．按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%39．A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。
证券市场基础知识和证券交易试题
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
(整理)《证券交易》全真模拟试(一).
2010年证券从业人员资格考试《证券交易》全真模拟试卷(一)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。
A．不能B．能C．一定条件下能D．没有特别规定查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C3.在自营账户的审核和稽核制度中，以下（）不属于禁止行为。
A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A4.证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括（）。
A．申请报告B．机构设立的有效批准文件C．主要业务规章制度D．证券业务负责人的简历查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。
A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B7.证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。
A．法律风险B．政策风险C．市场风险D．经营风险查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C自营买卖证券受市场影响较大。
8.根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券交易模拟试题（一）及答案
证券交易模拟试题（一）及答案一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A、1990B、1990C、1986D、198433、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年4、----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券B、优先股C、转配股D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费D、以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品B、金融期货C、金融衍生工具D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的------------A、债权凭证 B、可转让凭证C、所有权凭证D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高B、我国目前只有有形席位C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D、托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、证券营业部自办资金存取B、证券公司自办存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、股票100股为一手B、基金100单位为一手C、债券1000元面值为一手D、基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(1)-中大网校
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（70题）(1)对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
(2)按《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易1手，是指面额为人民币（）元。
(3)证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时，未能全额出售，将余额部分买人。
这种行为是（）。
(4)标准券是一种虚拟的回购综合券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。
(5)《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、（）和责任的基本法律文书。
(6)（）是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金的净额。
(7)中国结算上海分公司（）进行T日交易的A股、基金、债券等品种的资金交收。
(8)下列关于证券自营业务说法中，错误的是（）。
(9)交收是清算的后续与（）。
(10)上海证券交易所中进行债券回购交易集中竞价时，申报单位为手，（）为1手。
(11)在全国银行间市场，（）负责买断式回购交易的日常监测工作，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。
(12)根据《上海证券交易所债券交易实施细则》，上海交易所于（）起推出新的质押式回购交易品种。
(13)下列计算T+1日结算备付金可用余额的方法中，正确的是（）。
(14)对证券公司推荐的产品与所了解的客户不相适应的处罚措施的表述中，不正确的是（）。
(15)按照上海证券交易所的规定，采用竞价交易方式的，每个交易E1的开盘集合竞价时间为（）。
(16)通过上海证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用（）。
(17)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕消息的知情人。
(18)中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将其发给（）。
(19)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满（）。
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是()。
A.上市公司对重大事项的及时公布B.实现市场信息的公开化C.交易各方要及时公布有关信息D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是()。
A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.平等原则4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。
A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。
A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。
A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。
A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。
A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证10.根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
( )不属于这三大类。
A. 个人债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券12. 对于( )来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
证券交易第一套模拟试题答案
1.我国证券市场的建立始于( )年。
A1990B 1986C 1992D 1984※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 2 页我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题。
2.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。
A9：00～9：30B 9：15～9：25C 9：25～9：30D 9：10～9：25※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第48、49 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题。
3.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A2000万元，50％B 1亿元，100％C 2000万元，100％D 1亿元，50％※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第153 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题4.上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种?______。
A12种B 10种C 9种D 8种※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第248 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题。
5.深圳证券交易所于( )推出了企业债券回购交易。
A2003年B 2002年C 2004年D 2001年※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第247 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题6.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A1倍以上5倍以下B 3万元以上30万元以下C 3万元以上10万元以下D 1万元以上10万元以下※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第94 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题。
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下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。
ABCD难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 12 页我的答案：A 参考答案：A答案解释：接受上市申请，安排证券上市属于证券交易所的职上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A最后交易日B公告刊登日C配股登记日D分红派息日※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 117 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 145 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题证券的（）是指证券变现的难易程度A收益性B稳定性C流动性D风险性※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：参考答案：C答案解释：常识题下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A业务对象的广泛性B行为的自主性C证券经纪商的中介性D客户指令的权威性※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 28 页我的答案：参考答案：B投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A全部现金B一揽子股票和少量现金C债券D单只股票※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 130 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。
A按合同约定承担投资风险B知情的权利C参与和退出集合资产管理计划的权利D 代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 208 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题我国ST股票日涨幅限制为()。
A15%B10%C5%D8%※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 51 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 145 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 135 页我的答案：参考答案：D答案解释：其他三项为主办业务委托指令有效期一般有当日有效和（）有效A结算日B委托日C约定日D成交日※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 42 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 147 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。
A有限责任公司B上市公司C股份公司D非上市公司※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 135 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（）和逐项交收结合的制度※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 273 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 255 页我的答案：参考答案：B按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。
A债券B股票C权证D期货※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 5 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。
A证券公司的合法会员B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 250 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A托管银行B基金委托人C基金托管人D基金管理人※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：参考答案：D答案解释：常识题在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是()。
A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C证券自营业务有交易的风险性D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 169 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。
A5000，10000B10000，50000C1000，50000D1000，5000※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 257 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 111 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 207 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 123 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 114 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 259 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：参考答案：D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 262 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 100 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 130 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 185 页我的答案：参考答案：D答案解释：其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 39 页我的答案：参考答案：B答案解释：其他三项为限价委托的优点目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 115 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 256 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 39 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 172 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 183 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 163 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 188 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 9 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 156 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：参考答案：A答案解释：除息报价=股息登记日收盘价-每股现金股利※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 2 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 153 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 147 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 132 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 87 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 17 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 53 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 18 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 54 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 112 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 106 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题目前我国B※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 55 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 292 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 123 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 272 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 257 页我的答案：参考答案：B答案解释：常识题ETF※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 286 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 110 页我的答案：参考答案：A答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 55 页我的答案：参考答案：D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 176 页我的答案：参考答案：B C D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 22 页我的答案：参考答案：B D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 132 页我的答案：参考答案：A C答案解释：常识题※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 157 页我的答案：参考答案：A B C D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 18 页我的答案：参考答案：B C D答案解释：A项为会员的权利※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 37 页我的答案：参考答案：A B答案解释：目前我国只在卖出证券时才有零数委托在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 279 页我的答案：参考答案：A D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 151 页我的答案：参考答案：A C D答案解释：B项要实行退市风险警示※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 265 页我的答案：参考答案：A C答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 45 页我的答案：参考答案：A B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 45 页我的答案：参考答案：B D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 98 页我的答案：参考答案：A B C D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 288 页我的答案：参考答案：A B C答案解释：中国结算上海分公司可以要求结算参与人定期报送公司财务报表※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 175 页我的答案：参考答案：A B C D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 46 页我的答案：参考答案：A B答案解释：CD为有形席位申报程序※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 48 页我的答案：参考答案：A B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 247 页我的答案：参考答案：A C答案解释：BD为逆回购方根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题教材页码：第 136 页我的答案：参考答案：A C D答案解释：B项应为最近2年内不存在重大违法违规行为※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 110 页我的答案：参考答案：A B D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 52 页我的答案：参考答案：A D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 169 页我的答案：参考答案：B C D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 41 页我的答案：参考答案：A B C答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 38 页我的答案：参考答案：A B C D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 155 页我的答案：参考答案：A B答案解释：常识题※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 132 页我的答案：参考答案：A D答案解释：常识题※专家点评:难易程度：难本题题型：常识题教材页码：第 256 页我的答案：参考答案：A B D答案解释：常识题关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向登记结算机构申请办※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第 103 页我的答案：参考答案：C答案解释：常识题自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。