行权申请书
行权申请书及确认书
行权申请书及确认书尊敬的XX公司：您好！我是来自XX公司的员工，现在我想向您提交一份行权申请书及确认书，请您审阅和批准。
谢谢！一、申请行权的原因：我在公司任职期间，为公司做出了积极贡献，并取得了一定的成绩。
为了激励我继续努力工作，我希望申请行权，获得公司承诺给予我的权益。
二、行权的项目及数量：根据与公司的协议，我申请行权的项目及数量如下：1. 股权：根据公司股权激励计划，我希望行权的股权数量为XXX股。
2. 期权：根据公司期权激励计划，我希望行权的期权数量为XXX份。
三、行权的方式和时间：1. 股权行权：我希望通过购买公司股票的方式行权。
购买股票的价格以公司内部公布的行权价格为准。
行权时间为XX年XX月XX日（具体时间请公司和我个人协商确定）。
2. 期权行权：我希望通过行权期权的方式行权。
行权时间为XX年XX月XX 日（具体时间请公司和我个人协商确定）。
四、行权费用与支付方式：1. 股权行权费用：行权费用为股票单价与行权数量的乘积（行权费用 = 股票单价× 行权数量）。
行权费用将由我个人支付，并与行权股权同时支付。
2. 期权行权费用：期权行权费用由公司支付，支付方式请公司与我个人协商确定。
五、行权确认书我在此确认，我已阅读并理解了公司关于行权的相关规定和要求，愿意按照公司的要求和程序行使我的行权权益。
我承诺在行权时严格遵守公司的规定，不违反相关法律法规。
如有违反，愿意承担相应的法律责任和公司规定的处罚。
六、其他事项：行权后的股权或期权将属于我个人所有。
在行权期间，公司有权对行权过程进行审查并提供必要的协助。
七、申请人签名：（个人签名）请您在收到申请书后进行审批，并尽快告知我是否批准我的行权申请。
谢谢！祝商祺！XX公司员工签名：___________________日期：___________________。
股权激励员工行权申请书
股权激励员工行权申请书（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如实用文、活动总结、合同范本、讲话致辞、小学作文、实习总结、申请书、心得体会、笔记、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor.I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, the shop provides you with various types of practical information, such as practical text, activity summary, contract template, speech speech, primary school composition, internship summary, application, experience, notes, other information, etc., want to know different data formats and writing methods, please pay attention!股权激励员工行权申请书你所阅览的本篇有783文字共，由常伟尤仔细修订发表。
行权申请书
尊敬的[公司名称]董事会：我谨以此申请书，正式提出行权请求。
本人[姓名]，持有贵公司[股票名称]股票，股票代码为[股票代码]，截止至[日期]，持有股份数量为[股份数量]股。
根据贵公司《员工股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，现就本人行权事宜申请如下：一、行权依据1. 本人于[日期]与贵公司签订了《员工股票期权激励计划协议》（以下简称“协议”），成为激励计划的受益人。
2. 根据协议规定，本人已满足行权条件，包括但不限于：a. 在激励计划实施期间，本人始终为贵公司全职员工，且职位未发生重大变动。
b. 本人在激励计划实施期间，业绩考核达到或超过了协议规定的标准。
c. 本人在激励计划实施期间，无违反公司规章制度、损害公司利益的行为。
二、行权原因1. 为了更好地分享公司发展成果，本人积极关注公司业绩和股价走势，认为当前是行权的良好时机。
2. 通过行权，本人可以增加对公司的归属感和责任感，进一步激发本人为公司发展贡献力量的积极性。
3. 行权后，本人将获得更多的公司股份，有利于本人长期持有公司股票，实现个人财富的稳健增长。
三、行权方案1. 本人拟于[日期]至[日期]期间，分批次行权，每次行权股份数量为[股份数量]股。
2. 行权价格为[行权价格]，即协议规定的股票期权行权价格。
3. 本人行权后将按照协议规定，在[锁定期限]内不得转让、质押或用于融资。
四、行权后义务1. 本人在行权后，将严格遵守协议规定，不得从事任何损害公司利益的行为。
2. 本人将继续努力工作，为公司创造更大的价值。
3. 本人将积极履行股东职责，关心公司发展，维护公司形象。
综上所述，本人特此申请行权。
请贵公司予以审批，并按照协议规定办理相关手续。
如有需要，本人将积极配合。
敬请审阅！申请人：[姓名]联系电话：[联系电话]电子邮箱：[电子邮箱]申请日期：[日期]附件：1. 《员工股票期权激励计划协议》2. 《员工股票期权行权登记表》3. 个人所得税缴纳证明（如有）4. 其他相关证明材料特此申请！。
【2018-2019】期权行权申请书-推荐word版 (16页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==期权行权申请书篇一：期权行权授予协议书726深圳市**********科技有限公司股权授予协议书甲方：地址：法定代表人：联系电话：乙方：身份证号码：地址：联系电话：鉴于乙方以往对甲方的贡献，为充分调动乙方的积极性，确保公司的健康稳定发展，甲方同意以股权对乙方的工作进行激励。
为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立以下协议：一、定义除非本协议条款或上下文另有所指，下列用语含义如下：1. 甲方所持有的净资产：是指属于甲方所有并可自由支配的资产，由甲方当初投入的资本和其持有股份的相关企业在经营中创造的留存收益以及转让股份所形成的投资收益构成。
深圳市**********科技有限公司以上年年未的库存净额+上年度全年销售的净利润为甲方所持有的净资产。
综合上述，甲方201X年所持有净资产估值400万元（公司总股本按折算成股票为400万股计，每股订价为1元）；本协议中，甲方以人民币肆万元为1%的股份占比为单位出售行权股。
2. 公司股权架构：公司总股本折算成股票为400万股计。
每股订价为1元，从公司总股本中预置20%（即80万股）股权，作为公司特聘、核心人才股权池。
公司所有工作满一年员工，均可自愿购买公司股权且每位员工购买占比为1%-3%。
即每位股权受益人的授予数量原则上在4万至12万股之间，特殊情况可由公司股东会予以确定。
3. 股份期权：本方案中，公司预留一定数量股份作为期权池，由公司管理。
本次未售出股权进入股权池，并由公司法人代表代持。
4. 受益人：满足本方案的股份期权授予条件，并经公司法人代表批准获得股份期权的人，即股份期权的受益人。
5. 行权：是指股份期权的持有人将其持有的期权股份按本方案的有关规定及要求，变更为公司股份的真正持有人（即股东）的行为，行权将直接导致其权利的变更即享有公司法规定的股东的所有权利。
2023-行权申请书及确认书范本
2023-行权申请书及确认书范本一、引言行权是指期权持有人根据合约规定，在合约到期前或到期日当天，以约定的价格购买或出售标的资产的权利。
行权申请书及确认书是期权交易中不可或缺的文件，用于记录期权持有人行使行权权利的意愿以及交易所或经纪商确认行权的结果。
本文将提供2023年的行权申请书及确认书范本，以供参考。
二、行权申请书范本尊敬的交易所/经纪商：我，（期权持有人姓名），是贵公司的客户，拥有以下期权合约（合约代码）：1. 期权类型：（认购期权/认沽期权）2. 标的资产：（标的资产名称）3. 合约数量：（合约数量）4. 行权价格：（行权价格）5. 合约到期日：（合约到期日）我特此向贵公司提出行使我所持有的上述期权合约的权利，并请求贵公司按照合约规定，以约定的价格进行行权交割。
特此申请。
（期权持有人签名）日期：三、确认书范本尊敬的客户：感谢您选择贵公司作为您期权交易的合作伙伴。
根据您的行权申请，我们特此确认您对以下期权合约的行权意愿：1. 期权类型：（认购期权/认沽期权）2. 标的资产：（标的资产名称）3. 合约数量：（合约数量）4. 行权价格：（行权价格）5. 合约到期日：（合约到期日）我们将按照合约规定，以约定的价格进行行权交割。
请您确保您的账户有足够的资金用于行权交割，并在规定的时间内完成支付。
如有任何疑问或需要进一步的协助，请随时与我们联系。
谢谢您对贵公司的信任与支持。
（交易所/经纪商代表签名）日期：四、结语行权申请书及确认书是期权交易中重要的文件，用于记录期权持有人行使行权权利的意愿以及交易所或经纪商确认行权的结果。
本文提供了2023年的行权申请书及确认书范本，希望能对期权交易参与者提供帮助和参考。
请注意，本文仅为范本，具体的行权申请书及确认书还需根据实际情况进行调整和修改。
祝愿您在期权交易中取得成功！。
行权申请书模板
尊敬的期权交易所：我，XXX，身份证号码：XXX，系贵交易所上市交易的期权合约买方（以下简称“权利方”），现持有贵交易所上市交易的期权合约编号为XXX，合约代码为XXX，行权价格为XXX元/股，行权日期为XXX。
根据期权合约的约定，我在此向贵交易所提交行权申请书，申请行使期权合约所赋予的权利。
一、行权原因1. 我基于对市场行情的分析和预测，认为标的资产（股票/指数等）在行权日期将达到行权价格以上，从而获取收益。
2. 我国政府政策支持及行业发展前景，使我坚定了行权的信心。
3. 基于对期权交易的深入了解和充分研究，我相信行权将为我带来良好的投资回报。
二、行权数量本次行权数量为XXX张，具体数量根据实际交易情况及资金状况确定。
三、行权方式1. 我选择现金行权方式，即在行权过程中，我将以行权价格购买标的资产，并支付相应资金。
2. 若贵交易所提供其他行权方式，我亦可根据实际情况选择合适的方式进行行权。
四、行权资金准备为确保行权顺利进行，我已提前准备好行权所需资金，确保在行权日能够足额支付购买标的资产的费用。
五、行权时间1. 我将在行权日期当天，按照贵交易所的规定时间，提交行权申报指令。
2. 如有需要，我愿意配合贵交易所进行行权相关的各项操作。
六、风险提示1. 我充分了解期权行权所涉及的风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险等。
2. 我承诺在行权过程中，遵循相关法律法规和贵交易所的规章制度，确保行权行为的合规性。
3. 我自愿承担因行权所导致的的一切后果，包括但不限于亏损、法律纠纷等。
特此申请，请贵交易所予以审核。
如有需要，我愿意提供其他证明材料，以支持我的行权申请。
权利方（签名）：日期：XXX注：本行权申请书仅供参考，具体内容请根据实际情况进行调整。
在提交行权申请书之前，请确保已充分了解期权交易相关法律法规、规章制度及风险提示。
如有疑问，请咨询专业律师或相关专业人士。
(完整版)股权激励行权申请书和行权确认书(参考)
股权激励期权行权确认（2008 年 3 月 28 日订正）为规范股权激励计划期权行权确认的有关业务管理，依据《企业法》、《证券法》、《上市企业股权激励管理方法（试行）》的有关规定，拟订本业务备忘录。
一、上市企业申请股权激励期权行权确认，应切合以下要求1、企业股权激励计划设定的股票期权行权等有关前置条件知足后，应该召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。
2、激励对象不得在以下时期行家权：（一）企业按期报告通告前30 日至通告后 2 个交易日内，因特别原因推延按期报告通告日期的，自原预定通告日前30 日起算；（二）企业业绩预告、业绩快报通告前10 日至通告后 2 个交易日内；（三）重要交易或重要事项决定过程中至该事项通告后 2 个交易日；（四）其余可能影响股价的重要事件发生之日起至通告后 2 个交易日。
二、上市企业召开董事会审议股票期权行权事宜行权条件知足后，企业应该召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并登载董事会决策通告。
有关通告应包含以下内容：董事会对于能否知足本期股权激励计划设定的行权条件，以及能否存在《股权激励管理方法》及企业股权激励方案中规定的不得成为激励对象或严禁行权的情况的说明；企业如出现未知足本期股权激励计划设定的有关行权条件的（如未达到业绩查核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应该对已经授与股票期权的办理举措和有关后续安排作出明确说明；本次实行的股权激励计划有关内容如与已表露的激励计划存在差别的，董事会对于差别状况以及从头执行的审批程序的状况说明；本期股票期权行权股票的根源和估计数目、激励对象拥有的本期可行权的股票期权以及还没有切合行权条件的股票期权数目；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊表露其各自可行权的数目，同时在本所指定网站表露所有激励对象可行权的状况；董事会对期权行权数目、行权价钱历次调整的说明；企业邀请的律师对于股票期权行权的法律建议；说明本次股票期权行权的实行对企业当年度有关财务状况和经营成就的影响；独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实建议；筹集资本的使用计划（若有）；（九）独立财务顾问的专业建议（若有）；（十）中国证监会和本所规定的其余内容。
优先承租权行权申请书范文
优先承租权行权申请书范文尊敬的[出租方名称]：您好！我是[您的姓名/公司名称]，目前正在租用您位于[具体地址]的[房屋/场地等具体租赁物]。
租约即将到期，我想郑重且急切地向您提出我的优先承租权的申请。
我就像一只眷恋旧巢的鸟儿，对这个地方已经产生了深厚的感情。
从刚搬进来时的小心翼翼地布置，到现在这里充满了我的回忆、我的奋斗痕迹，这里就像我的第二个家（如果是公司租赁的话就说：这里就像我们团队共同成长的温馨港湾）。
我还记得刚租下这里的时候，[可以简单描述一下刚租赁时的情况，比如空间空荡荡的，然后怎么慢慢添置东西变得温馨/有活力的，幽默一点]，那时候这里就像一个素颜的姑娘，啥都没有，但是经过我的一番“打扮”（摆放办公设备、装饰家居等），现在那可真是大变样，变得既漂亮又实用。
在租赁期间，我一直都像一个超级靠谱的租客。
房租那可是按时交，从不拖延，就像每天早上准时打鸣的公鸡一样守时（这个比喻就很幽默地体现出守时的特点）。
而且我特别爱护这个地方，[列举一些爱护租赁物的事例，比如定期打扫、小损坏及时维修等]，就像爱护自己心爱的玩具一样，不舍得它受到一点伤害。
这里的地理位置对我来说简直就是天选之地。
[阐述地理位置好的原因，比如离工作地点近方便上下班、周边交通便利、附近有很多对自己有用的配套设施等]，如果我搬走了，那可就像鱼儿离开了熟悉的小池塘，得重新去适应新的环境，这对我来说可太难了。
我对未来的租赁也有着明确的规划。
如果我能继续续租，我打算[说说续租后的计划，比如对房屋进行进一步的合理改造提升、扩大公司业务规模所以需要继续使用场地等]，这不仅对我有好处，我觉得对这个地方也是一种积极的“成长”。
我深知您作为出租方肯定也有很多考量，但我真的希望您能看到我对这个地方的热爱和重视，以及我一直以来作为租客的优秀表现，把优先承租权给我。
这就像把接力棒继续留在熟悉的选手手中一样，我一定不会让您失望的，会继续好好地使用这个地方，按时交租，好好爱护。
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信息披露业务备忘录第9 号——股权激励期权行权确认（2008 年 3 月28 日修订）为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。
一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求1 、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前臵条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。
2 、激励对象不得在下列期间内行权：（一）公司定期报告公告前30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30 日起算；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日至公告后 2 个交易日内；（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。
二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。
相关公告应包括以下内容：（一）董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明；（二）本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明；（三）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况；（四）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明；（五）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；（六）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响；（七）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见；（八）筹集资金的使用计划（如有）；（九）独立财务顾问的专业意见（如有）；（十）中国证监会和本所规定的其他内容。
三、上市公司办理股票期权行权事宜1 、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：（一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）；（二）本次股票期权行的董事会决议；（三）如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文；（四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见；（五）上市公司股票期权行权法律意见书；（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；（七）募集资金专户存储的说明及承诺；（八）独立财务顾问意见（如有）；（九）本所要求的其他材料。
2 、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核无异议后，依据本所出具的《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书》（见附件二）到中国结算深圳分公司办理股票期权的行权手续。
3 、公司应在行权申请中明确行权股份的上市时间。
公司董事、监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持25%股份可在行权后的 6 个月后减持；对于行权后激励股份存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限售流通股。
四、上市公司应按照有关规定向结算公司提交股票期权行权申请材料，办理期权行权手续。
在结算公司审核确认并向本所反馈《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知》后，公司凭结算公司出具的公司行权完成后股份结构变动表，向本所办理股票期权行权完成公告。
相关公告应至少包含以下内容：（一）本期股票期权行权的具体情况，包括行权条件、行权期间、行权数量等；（二）激励对象行权数量与前次在交易所网站公示情况一致性的说明；（三）行权资金的验资情况；（四）本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市时间，董事、监事及高级管理人员所持股份变动锁定的情况说明；（五）本次行权后的公司股本结构变动情况；五、上市公司董事、监事、高级管理人员为公司股权激励计划激励对象的，相关人员在股票期权行权后还应当按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报，并在本所指定网站进行公告。
附件1：上市公司股权激励计划股票期权行权申请书篇二：信息披露业务备忘录第38 号——股权激励期权自主行权信息披露业务备忘录第38 号——股权激励期权自主行权（深圳证券交易所公司管理部2011 年12 月30 日）为规范股权激励计划期权行权确认和行权的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。
根据现行上市公司股权激励相关法律法规规定，上市公司采取股票期权方式进行股权激励的，符合条件的激励对象可在激励方案规定的行权条件达到后开始行权。
上市公司除了可按《信息披露业务备忘录第9 号——股权激励期权行权确认》的规定为激励对象办理统一行权外，还可根据本备忘录的规定申请办理自主行权，由激励对象选择在可行权期内自主行权。
采用自主行权模式的，上市公司申请股权激励期权行权确认应当符合的条件、不得行权的期间、董事会审议股票期权行权及公告事宜等要求仍从《信息披露业务备忘录第9 号——股权激励期权行权确认》的规定。
一、股票期权自主行权前期业务准备拟选择自主行权激励方案的上市公司及有关方，需在业务开展前做好相关准备工作：1 、上市公司应聘请一家证券公司，作为其自主行权方案实施的承办券商，并签订股权激励期权自主行权服务协议；2 、承办券商应确保其技术系统功能符合上市公司自主行权的业务操作及合规性需求，并已完成所有业务准备工作，符合中国结算深圳分公司对自主行权业务系统接口要求；3 、上市公司及其承办券商应出具自主行权业务承诺书，明确自主行权过程中各环节操作合法、合规性以及相关参数、数据维护及审核的责任。
二、股票期权自主行权业务申请材料1 、拟采用自主行权模式的上市公司，应当最迟在报送确认每期期权行权条件达到的董事会决议时，提交以下自主行权申请材料：（ 1 ）上市公司股权激励股票期权自主行权申请书（见附件一）；（ 2 ）本次股票期权行权条件成就的董事会决议；（ 3 ）国资委批文（如适用）；（ 4 ）选择自主行权模式对激励股票期权定价、会计核算影响及变化的说明；（ 5 ）上市公司股权激励期权自主行权合规承诺书；（ 6 ）股权激励期权自主行权承办券商业务承诺书；（7 ）上市公司与激励对象及承办券商签署的自主行权服务协议；（8 ）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见；（9 ）上市公司股票期权行权法律意见书；（10 ）募集资金专户信息、存储的说明及承诺；（11 ）本所要求的其他文件。
2 、上市公司应就选择自主行权模式对激励股票期权定价及会计核算影响变化情况作出说明。
上市公司董事会或本所认为必要的，上市公司还应当提交会计师事务所的专项说明。
3 、上市公司应在股权激励期权自主行权合规承诺书中至少就下列合规性要求作出承诺：（ 1 ）上市公司与被激励对象就自主行权模式及承办券商的选择达成协议，并明确约定各方权利及责任；（ 2 ）审慎选择自主行权模式下期权估值模型及方法，充分披露对会计核算及财务状况和经营成果可能产生的影响及变化；（ 3 ）确保被激励对象行权时点符合相关法律、法规要求；（ 4 ）上市公司发生应对股票期权参数进行调整的公司行为（如权益分派、配股等）后，应及时向中国结算深圳分公司提交符合激励方案的调整后参数，并确认相关参数调整的及时性和准确性；在取得中国结算深圳分公司的相关参数调整完成确认后，方可继续开展股权激励自主行权业务；（ 5 ）因其他特殊情况需进行调整的，例如需对个别激励对象持有期权在行权期内注销的，由公司提交承办券商自主行权系统端口予以锁定，并定期报中国结算深圳分公司完成注销程序；（6 ）期权激励计划的每个行权期届满后，上市公司应在 5 个工作日内到中国结算深圳分公司完成到期未行权期权的注销程序。
上述注销手续办理期间，同一激励计划下同次授予的所有股票期权应暂停行权直至相关注销手续完成。
上市公司应在每个行权期届满后核实到期未行权且应予以注销的期权数量，确保注销数量准确无误。
（7 ）确保各行权对象自主行权过程符合包括个人所得税法等相关法律、法规规定，并已向当地税务机关报备激励对象扣税方案。
4 、股权激励期权自主行权承办券商应在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
三、股票期权自主行权业务流程1 、上市公司将行权条件成就及本备忘录前款规定的自主行权申请相关文件报送本所，并与承办券商及中国结算深圳分公司确认前期准备工作就绪。
2 、本所审核确认行权条件达到后，向中国结算深圳分公司出具《股权激励期权（自主行权）行权条件成就通知书》（见附件二），上市公司刊登行权条件成就的董事会决议公告。
该董事会决议公告除应当按照《信息披露业务备忘录第9 号——股权激励期权行权确认》的规定进行披露外，还应在公告中披露拟采用自主行权模式，并说明选择该行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果可能产生的影响等。
上市公司应及时向中国结算深圳分公司提供上述董事会决议公告，并按照中国结算深圳分公司的要求办理可行权股票期权份额的标示手续。
3 、行权期内，上市公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定承办券商系统自主进行申报行权。
5 、在行权申报（t 日）成功后，且次一交易日（t+1 日）承办券商履行行权交收责任后，激励对象行权所得股份到账。
6 、承办券商在激励对象行权时，可按照与上市公司签订的有关协议，代扣相应的个人所得税，并于每个月初 5 个工作日内向中国结算深圳分公司提交代扣税明细，以及将税款划付上市公司的划款申请。
中国结算深圳分公司核实后，将税款总金额由承办券商的结算备付金账户划入上市公司的行权专用资金账户。
7 、上市公司可向中国结算深圳分公司提交申请，将激励对象的行权认购资金和相关税款划入其募集资金专户。
四、自主行权模式下的信息披露和股份管理1 、上市公司如采用自主行权模式进行股票期权行权，应在股权激励方案或行权条件成就的董事会决议公告中对采用该模式对公司股权激励股票期权定价及估值的影响作出披露。
2 、股权激励计划进入行权期后，上市公司应在定期报告（包括季度报告，半年度报告及年度报告）中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化（如有）、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。