科创板股票发行上市审核规则解读(下)答案

《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》的解析

上市公司申请向特定对象发行股票的，拟发行的股份数量原则上不得超过本次发行前总股本的 30%。
30%，主板、创业
（二）关于时间间隔
板为不超过总股本
上市公司申请增发、配股、向特定对象发行股票的，审议本次证券发行方案的董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得的 30%。
少于 18 个月。前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不时间间隔与主板、
得夸大其词，不得
（四）保荐机构应当就本次募集资金投向是否属于科技创新领域出具专项核查意见，同时重点就本次募投项目实施的准备情况、有误导性陈述。
是否存在重大不确定性或重大风险、上市公司是否具备实施募投项目的能力进行详细核查并发表意见。保荐机构应督促上市公司
以客观清晰、简明易懂的语言对募投项目进行描述，不得夸大其词，不得有误导性陈述。
管部门的批准，是否履行了资产评估及其他相关的核准或备案等程序, 定价依据是否符合相关监管规定，是否应当通过产权交
易场所公开进行，完成收购是否存在法律障碍，是否存在不能完成收购的风险。
二是本次收购是否构成重组上市。存在下列情形时，重点关注是否属于类重组上市：发行完成后公司实际控制人发生变更；标的
企业的资产总额、净资产、营业收入超过最近一个会计年度末上市公司相应指标的 100%，且标的企业的原股东通过本次发行持
义。
（三）金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司股东的净资产的 30%（不包含对
类金融业务的投资金额）。
（四）审议本次证券发行方案的董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资金额（包含对类金融业务的投
资金额）应从本次募集资金总额中扣除。

科创板知识测评20个题目的答案

科创板知识测评20个题目的答案科创板（Science and technology innovation board）是指设立于上海证券交易所下的创业板，于2019年6月13日正式开板。

设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力、增强市场包容性、强化市场功能的一项资本市场重大改革举措，其特点是并不限制首次公开募股的定价，亦允许企业采取双重股权结构。

科创板是新的板块，企业的风险和机遇并存，对投资者的门槛有较高的要求。

除了资金和投资经验以外，也需要通过考试，以下为参考资料。

包含不同时段的科创板的题库和答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。

A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。

A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。

A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。

科创板股票投资知识测试题试题及答案

科创板股票投资知识测试题试题及答案1. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件( ) [单选题] *A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B.具有 6 个月以上的证券交易经验(正确答案)C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2. 投资者参与科创板股票交易,应当使用( )。

[单选题] *A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户(正确答案)C.在证券公司开立的 TA 账户D.深市证券账户3. 投资者参与科创板股票交易的方式,不包括( )。

[单选题] *A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易(正确答案)4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是( ) [单选题] *A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30至 11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间,当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)5. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下( )。

[单选题] *A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报(正确答案)D.对手方最优价格申报6. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是( )。

[单选题] *A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案)D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始,适用20%的涨跌幅限7. 科创板股票自( )起可作为融资融券标的。

科创板股票投资知识测试题试题及答案

科创板股票投资知识测试题试题及答案1. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件( ) [单选题] *A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B.具有 6 个月以上的证券交易经验(正确答案)C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2. 投资者参与科创板股票交易,应当使用( )。

[单选题] *A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户(正确答案)C.在证券公司开立的 TA 账户D.深市证券账户3. 投资者参与科创板股票交易的方式,不包括( )。

[单选题] *A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易(正确答案)4. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是( ) [单选题] *A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30至 11:30、13:00 至15:30B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间,当日15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30 提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)5. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下( )。

[单选题] *A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报(正确答案)D.对手方最优价格申报6. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是( )。

[单选题] *A.上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案)D.首次公开发行上市的科创板股票,上市后第 6 个交易日开始,适用20%的涨跌幅限7. 科创板股票自( )起可作为融资融券标的。

科创板股票发行上市审核问答解读(下)答案

科创板股票发行上市审核规则解读（下）答案单选题（共1题，每题20分）1 . 科创板股票发行价格确定后（）个工作日内，发行人应当在上海证券交易所网站和中国证监会指定网站刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。

• A.三• B.四• C.五• D.六我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1 . 上海证券交易所科技创新咨询委员会的咨询内容包括：• A.交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位• B.交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定• C.发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题• D.国内外科技创新以及产业化应用的发展动态我的答案：ABCD2 . 存在下列哪些情形的，上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分？• A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

• B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料• C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作• D.重大事项未向交易所报告或者未披露• E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造我的答案：ABCDE判断题（共2题，每题20分）1 . 科创板股票发行人应当结合科创板定位，就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项，进行审慎评估。

对错我的答案：对2 . 科创板股票发行上市申请文件和对上海证券交易所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐人可以向交易所申请豁免披露。

对错我的答案：对。

上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答

上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答目录1.《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）设置了多套上市标准，发行人如何选择适用？保荐机构应当如何把关？申报后能否变更？ (3)2.针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，在信息披露方面有什么特别要求？ (4)3.对发行条件中“其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为”，应当如何理解？ (6)4.对发行条件“发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中的“重大不利影响”，应当如何理解？ (6)5.发行条件规定，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰。

对于控股股东、实际控制人位于国际避税区且持股层次复杂的申请在科创板上市企业，如何做好核查及信息披露工作？ (7)6.对发行条件中发行人最近2年内“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”，应当如何理解？ (8)7.《上市规则》规定的财务指标包括“最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%”，其中“研发投入”如何认定？研发相关内控有哪些要求？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (9)8.《上市规则》规定的上市标准中包含市值，针对市值指标，发行上市审核及监管中有哪些要求？ (10)9.《上市审核规则》规定发行人应当符合科创板定位。

对此应如何把握？ (11)10.《上市审核规则》规定，发行人应当主要依靠核心技术开展生产经营，对此应当如何理解？信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (13)11.发行人在首发申报前实施员工持股计划的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (14)12.发行人存在首发申报前制定的期权激励计划，并准备在上市后实施的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (16)13.发行人在有限责任公司整体变更为股份有限公司时存在累计未弥补亏损的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (19)14.发行人存在研发支出资本化情况的，信息披露有哪些要求？中介机构应当如何进行核查？ (20)15.发行人存在科研项目相关政府补助的，在非经常性损益列报等信息披露方面及中介机构核查方面有哪些要求？ (22)16.《上市审核规则》规定，发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐机构可以向本所申请豁免披露。

科创板开户测试答案

科创板开户测试答案1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B：具有6个月以上的证券交易经验）。

A. 申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验C.参与证券交易 24 个月以上D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B：沪市A股证券账户）。

A.衍生品合约账户B.沪市 A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D：场外交易）。

A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D：投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报）。

A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30 至11:30、13:00 至 15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C：双方最优价格申报）。

A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报D.对手方最优价格申报6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C：首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制）。

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5 个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制7、科创板股票自（D：上市首日）起可作为融资融券标的。