2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A．企业活期存款利率和实际冻结天数B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数C．企业活期存款利率和实际交易天数D．企业一年定期存款利率和实际交易天数2.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。
A．等于B．低于C．高于D．不能确定3.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A．合法原则B．合规原则C．效率原则D．“三公”原则4.资产配置的类型，从范围上看不包括__。
A．全球资产的配置B．战略性资产配置C．行业风格资产配置D．股票债券配置5. 对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
__A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；106. 国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为__。
A．龙债券B．武士债券C．熊猫债券D．扬基债券7. __属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券8. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权9. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以__的罚款。
A．10万元以上30万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上100万元以下D．30万元以上60万元以下10. 关于趋势线，下列说法正确的是__。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线11. 新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为__。
A．1986B．1990C．1992D．199812. （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展改革委员会D．中国证券业协会13. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税14. 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的__。
A．合规风险B．营销人员风险C．营销渠道风险D．营销责任风险15. 证券指数设置和编制的具体方法由__规定。
A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司16. 在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。
A．期权B．期货C．互换D．远期17. 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%18. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部19. 在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。
A．证券公司B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所20. 普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产21. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券__。
A．代销方式B．承销方式C．包销方式D．直销方式22. 发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人23. 价格振幅的计算公式为__。
A．单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C．当日成交股数/流通股数×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数24. 根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。
A．外汇账户B．B股资金账户C．B股账户D．证券账户25. 证券指数设置和编制的具体方法由__规定。
A．证券交易所B．证监会C．证券公司D．基金公司26.代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。
A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人27.目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司28.__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。
A．基金净收益B．基金经营业绩C．损益平准金D．未分配基金净收益29.实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%30. 价值型股票基金与成长型股票基金（）。
A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低31. 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于__。
A．1%B．5%D．15%32. 注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。
则注册会计师签署审计报告的日期是（）。
A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日33. 下列各项中，关于指数基金特点的描述正确的是__。
A．当价格指数上升时，基金收益减少；反之，收益增加B．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数上下波动C．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大34. 关于资本证券的说法正确的是__。
A．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B．包括商业证券和银行证券C．持有人有一定的收入请求权D．有价证券是资本证券的主要形式35. 中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A．40B．30C．20D．1036. 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
__B．3 12C．6 12D．6 2437. 下列选项中，__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。
A．工程项目进度平衡表B．工程项目年度计划C．投资计划年度分配表D．工程项目总进度计划38. 有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下B．50个以下C．30个以上D．50个以上39. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值40. 拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。
A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动41. 生活必需品或者必要的公共服务属于__行业。
A．增长型B．周期型C．防御型D．幼稚型42. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。
（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；500043. 2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。
A．《证券投资基金管理暂行办法B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法D．《开放式证券投资基金试点方法》44. T+3滚动交收适用于__。
A．A股B．基金C．债券D．B股45. 由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性B．无偿性C．有效性D．无因性46. 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A．1/2B．1/3C．1/4D．1/547. 根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。
A．另一家上市公司B．证监会的当地派出机构C．主承销商D．承销团48. 根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有__。
2016年黑龙江证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题
2016年黑龙江证券从业资格考试：发行市场和交易市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物2、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易3、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率4、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法5、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派6、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率7、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金8、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息9、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．30010、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型11、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
2016年黑龙江证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题
2016年黑龙江证券从业资格考试：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利2.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制3.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股4.欧洲债券在发行法律方面__。
A．受发行所在国有关法规管制和约束B．须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准5. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。
A．1B．2C．3D．46. 清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。
A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移7. 在主板上市公司首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件之一是：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。
__A．3000；3B．5000；3C．3000；1D．5000；18. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1B．4C．2D．39. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金2、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．204、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．56、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上7、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型8、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核9、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制10、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．1511、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年12、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制13、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不属于大势指标的是__。
A．ADLB．ADRC．KDJD．OBOS2、基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。
A．基金注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级公司D．基金托管人3、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。
A．5000万元B．1亿元C．2亿元D．5亿元4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券5、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。
A．1B．3C．7D．106、不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件7、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素8、目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．09、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PTB．STC．*PTD．*ST10、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应__编制库存证券报表。
A．按天B．按月C．按季D．按年11、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。
下列不属于该须知中事项的是__。
A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择12、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议13、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题
黑龙江2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是__。
A．涨停量小，继续上扬B．跌停量小，继续下跌C．涨停关门时间越早，次日涨势越大D．涨停量小，继续下跌2.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。
A．20%B．25%C．30%D．35%3.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．交易手续简单、清晰，费时少4.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。
A．中国证监会B．证券交易所C．地方证券监管部门D．中国证券业协会5. 基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产6. 新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A．接管B．不接管C．收购D．放弃7. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部8. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
A．交易的组织者 B．交易的直接参与者 C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者 D．交易的监管者9. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
黑龙江2016年上半年证券从业《证券投资基金》_开放式基金登记机构及职责考试试题
黑龙江2016年上半年证券从业《证券投资基金》：开放式基金登记机构及其职责考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理人与托管人之间的关系是__A．所有人与经营者的关系B．经营与监管的关系C．持有与托管的关系D．委托与受托的关系2、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。
A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)3、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金4、如果某公司收到退市风险警示，则该公司的股票名称前面标有__。
A．PTB．STC．*PTD．*ST5、证券营业部的损益管理大致包括__等。
A．财务收入管理、财务支出管理B．统收统支、单独核算C．分账管理、计息、对账D．财务收支管理、分账管理6、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。
A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场7、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款8、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
__A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外9、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起__个交易日内向证券公司申报。
A．4B．3C．5D．210、发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。
A．发行保荐书B．招股说明书C．发行公告D．法律意见书11、附有交换条款的债券是指__。
A．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权12、新股东增发代码为__。
黑龙江2016年证券从业资格考试：证券与证券市场试题
黑龙江2016年证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券法》规定，收购要约的期限__。
A．不得少于30日，并不得超过45日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于30日，并不得超过75日D．不得少于60日，并不得超过90日2.关于股利政策，下列叙述错误的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．取股票股利暂免纳税3.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～164.ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额5. 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。
A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法6. __中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月7. 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．10%B．20%C．30%D．40%8. 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有__。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%9. 在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题
2016年上半年黑龙江证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A．24；30%B．12；50%C．24；50%D．12；30%2.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．2B．3C．1D．43.中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日4.LOF基金最核心的制度安排是（）。
A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制5. 2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。
(保留两位小数)A．100.45B．100.55C．100.61D．100.686. 套利交易对期货市场的作用不包括__。
A．有助于价格发现功能的发挥B．增加了期货市场的交易量C．有效降低了期货市场的风险D．提高了期货交易的活跃程度7. 某客户持有上海证券交易所上市96国债（6）现券1万手。
该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。
该客户最多可回购融入的资金是（）万元。
（不考虑交易费用）A．1205.8B．959.8C．1218.5D．12708. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以__的罚款。