融资融券工作总结
融资岗位工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言时光荏苒，转眼间，我在融资岗位已经度过了数个春秋。
在这段时间里，我充分发挥了自己的专业能力，为公司的发展做出了应有的贡献。
现将我在融资岗位的工作进行总结，以便更好地为今后的工作提供借鉴。
二、工作概述1. 融资渠道拓展自担任融资岗位以来，我深知拓展融资渠道的重要性。
为此，我积极与各类金融机构、投资机构、政府相关部门建立联系，了解行业动态，寻求合作机会。
经过努力，我成功为公司开辟了多种融资渠道，包括银行贷款、股权融资、债券融资等。
2. 融资成本控制在拓展融资渠道的同时，我还注重融资成本的控制。
通过与多家金融机构谈判，争取到了更优惠的利率和还款期限，有效降低了公司的融资成本。
3. 资金管理我认真负责地制定资金使用计划，确保公司资金链的稳定。
在资金管理过程中，我严格遵守国家法律法规和公司规章制度，确保资金安全。
4. 融资项目评估在项目融资过程中，我认真对项目进行评估，确保项目符合公司发展战略和市场需求。
同时，我还积极与项目团队沟通，确保项目顺利实施。
5. 风险控制融资过程中，我高度重视风险控制，对潜在风险进行评估，并提出相应的应对措施。
通过严格控制风险，确保公司融资项目的顺利实施。
三、工作亮点1. 成功拓展融资渠道在任职期间，我成功为公司拓展了多种融资渠道，有效缓解了公司的资金压力，为公司发展提供了有力保障。
2. 降低融资成本通过积极与金融机构谈判，我成功降低了公司的融资成本，为公司节省了大量资金。
3. 优化资金结构我认真制定资金使用计划，优化了公司资金结构，提高了资金使用效率。
4. 提升项目评估能力在项目融资过程中，我不断提高自己的项目评估能力，为公司决策提供了有力支持。
5. 强化风险控制意识我高度重视风险控制，确保了公司融资项目的顺利实施。
四、不足与改进1. 融资渠道单一虽然成功拓展了多种融资渠道，但与行业内其他优秀企业相比，我公司的融资渠道仍较为单一。
在今后的工作中，我将努力拓展更多融资渠道，满足公司发展需求。
企业融资岗工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言2023年，我在企业融资岗位上度过了一段充实而富有挑战的一年。
在这一年里，我本着为公司发展助力、为团队协作贡献力量的原则，努力提升自身业务能力，积极探索创新融资渠道，现将本年度工作总结如下。
二、工作回顾1. 融资渠道拓展（1）积极与多家银行、信托、基金等金融机构建立合作关系，为公司争取更多融资渠道。
（2）针对公司业务特点，创新融资模式，如发行短期融资券、中期票据等，提高融资效率。
（3）参与公司债券发行项目，协助团队完成发行工作，为公司筹集资金。
2. 融资项目推进（1）参与多个融资项目的洽谈、审批、放款等工作，确保项目顺利实施。
（2）对项目进行风险评估，确保公司资金安全。
（3）与项目相关方保持良好沟通，及时解决项目实施过程中遇到的问题。
3. 融资成本控制（1）密切关注市场利率变化，为公司争取更有利的融资条件。
（2）优化融资结构，降低融资成本。
（3）加强与金融机构的沟通，争取优惠政策。
4. 团队建设与协作（1）积极参与团队活动，与团队成员保持良好沟通，共同推进工作。
（2）分享融资经验，提高团队整体业务水平。
（3）协助团队成员解决工作中遇到的问题，共同提升团队凝聚力。
三、工作成果1. 本年度为公司争取融资额度达XX亿元，同比增长XX%。
2. 成功发行公司债券，筹集资金XX亿元。
3. 优化融资结构，降低融资成本，为公司节省资金成本XX万元。
4. 团队协作能力显著提升，各项工作取得良好成效。
四、不足与反思1. 在融资渠道拓展方面，对部分金融机构的了解还不够深入，需要进一步加强。
2. 在融资项目推进过程中，对部分项目的风险评估不够全面，需提高风险识别能力。
3. 在团队协作方面，个别团队成员的积极性有待提高。
五、未来展望1. 深入研究市场动态，拓展更多优质融资渠道。
2. 提高项目风险评估能力，确保公司资金安全。
3. 加强团队建设，提升团队整体业务水平。
4. 积极参与公司战略规划，为公司发展贡献力量。
2023融资工作总结6篇
2023融资工作总结6篇2023融资工作总结6篇2023融资工作总结1回首过去的一年，当初对工作有一丝迷茫和质疑的我，自有幸加入财务部融资团队后，在领导的悉心关怀和同事的热情帮助下，坚定了工作的信心、明确了工作的方向、对自己的未来有了一定的规划，这种在人生转轨的关键时期所受的鼓舞，必将使我受用终生。
我于5月底来到公司财务部融资团队工作，由于之前没有接触过融资方面的工作，所以内心还是紧张的，呈现在自己眼前的是完全陌生的工作领域，虽然大学时曾学习过财务方面的专业知识，可对于财务融资工作中的实际运用，自己可以说是完全的门外汉，因此对即将开展的工作既有期待、憧憬也有疑虑和困惑，不知这项工作会带给自己怎样的经历和成长。
部门领导的悉心关照和同事的热情帮助鼓励并激励了我，也让我这个初来财务部工作的新人尽快的融入了自己的角色，完成了角色的转换。
随着不断地向领导和同事学习请教，我了解了财务融资工作在公司整个运转过程中的重要性和必要性，也了解到自己作为其中一员承担着的责任，更明确了要潜心学习、踏实做事、不断提高的自我要求。
从最初的一无所知开始，逐步在为各个融资项目准备相关资料中了解公司的情况和各项目所需资料、流程、如何与相关业务人员联系等，再到自己亲自去负责某一个小的分解项目，如开户、押汇等，在不断的学习和实践中，我也逐渐的积累了相关方面的经验和技巧，得到了锻炼与提高，当然其中也有许多有待完善和继续提高的方面。
总的来说，主要总结为以下几个方面：1、融资项目方面工作情况。
从来到财务部开始最先接触的工作就是为银行提供公司相关资料这一项工作。
在准备资料的过程中，我逐渐学习到了相关融资项目所需何种资料、流程等，也在准备过程中了解了公司的基本情况，熟悉了本部门的同事和各位同事的基本分工。
在配合老同事的同时，虚心请教，不断学习，将工作流程、所需资料、时间安排、交流沟通、资源调配等方面工作记录在日志中，深印在脑海里。
例如最基础的开户工作，自第一次跟随同事在交行开户起，三次开户后，综合各银行要求，我便牢记了开户所需资料、流程、开户过程中可能遇到的困难和相应的解决方案，以及岁开户资料的归档、账号的保存等后续工作，这一期间共计在近十家银行顺利开立一般结算户及保证金户、外币户等近三十个，2、领导临时交办工作和配合其他同事工作情况。
融资年度工作总结范文(3篇)
第1篇尊敬的领导，亲爱的同事们：转眼间，又到了一年一度的总结时刻。
在过去的一年里，我作为融资部门的负责人，带领团队克服重重困难，取得了显著的成绩。
在此，我对过去一年的工作进行简要总结，以便为今后的工作提供借鉴和指导。
一、工作回顾1. 融资规模稳步增长在过去的一年里，我们积极拓展融资渠道，成功为我国多家企业提供了超过XX亿元的融资支持。
融资规模较去年同期增长XX%，实现了稳步增长。
2. 融资成本有效控制在保证融资规模的同时，我们高度重视融资成本的控制。
通过优化融资结构、降低融资利率等方式，成功将融资成本降低了XX%，为企业节约了大量资金。
3. 融资品种不断丰富为了满足企业多样化的融资需求，我们不断丰富融资品种，推出了XX款新型融资产品，如供应链融资、知识产权融资等，有效满足了不同类型企业的融资需求。
4. 团队建设取得成效在过去的一年里，我们重视团队建设，通过内部培训、外出交流等方式，提高了团队成员的专业素养和综合素质。
目前，团队整体实力得到显著提升。
二、经验总结1. 坚持以客户为中心我们始终把客户的需求放在首位，深入了解企业融资需求，为客户提供量身定制的融资方案，赢得了客户的信任和支持。
2. 严谨的风险控制在融资过程中，我们高度重视风险控制，严格执行风险管理制度，确保融资项目的安全性和合规性。
3. 加强团队协作团队协作是融资工作成功的关键。
我们注重团队建设，加强部门之间的沟通与协作，形成了良好的工作氛围。
4. 不断提升自身能力面对不断变化的金融市场，我们始终保持学习的态度，努力提升自身专业素养，为企业的融资工作提供有力支持。
三、展望未来在新的一年里，我们将继续努力，为实现以下目标而努力：1. 提高融资规模，助力企业发展。
2. 降低融资成本，提升企业盈利能力。
3. 丰富融资品种，满足企业多样化需求。
4. 加强团队建设，提升整体实力。
总之，过去的一年，我们在融资工作中取得了丰硕的成果。
在新的一年里，我们将继续努力，为实现企业高质量发展贡献力量。
融资岗位工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言在过去的一年里，我担任融资岗位，主要负责公司融资渠道的拓展、融资成本的降低、资金使用计划的制定等工作。
现将一年来的工作总结如下：二、工作内容1. 开拓融资渠道为了满足公司业务发展的需求，我积极开拓融资渠道，与多家银行、金融机构建立了良好的合作关系。
通过与银行协商，提高了公司的授信额度，降低了融资成本。
2. 降低融资成本针对融资成本过高的问题，我深入研究市场行情，积极与银行、金融机构沟通，争取到更有利的融资条件。
通过优化融资结构，降低了公司的融资成本。
3. 制定资金使用计划根据公司业务发展需要，我制定了详细的资金使用计划，确保资金合理分配，提高资金使用效率。
同时，密切关注市场动态，及时调整资金使用计划，确保公司资金链的稳定。
4. 融资档案管理为了提高融资工作效率，我建立了完善的融资档案管理制度，对融资项目、融资协议、融资合同等相关资料进行分类、归档、管理，确保融资工作的有序进行。
5. 与供应商、银行沟通在融资过程中，我与供应商、银行保持密切沟通，及时了解各方需求，协调解决问题，确保融资项目的顺利进行。
三、工作成果1. 成功拓展融资渠道，为公司业务发展提供了有力支持。
2. 通过优化融资结构，降低了公司的融资成本，提高了公司盈利能力。
3. 制定并执行了合理的资金使用计划，确保了公司资金链的稳定。
4. 建立了完善的融资档案管理制度，提高了融资工作效率。
5. 与供应商、银行建立了良好的合作关系，为公司融资工作提供了有力保障。
四、不足与改进1. 在融资渠道拓展方面，仍需加强与更多金融机构的合作，拓宽融资渠道。
2. 在融资成本控制方面，需进一步提高自身业务水平，争取更优惠的融资条件。
3. 在资金使用计划制定方面，需根据市场变化，及时调整计划，提高资金使用效率。
4. 在融资档案管理方面，需进一步完善制度，提高管理效率。
五、展望在新的一年里，我将继续努力，充分发挥融资岗位的作用，为公司业务发展提供有力支持。
融资支持工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言在过去的一年里，我国经济持续健康发展，金融业在支持实体经济、服务国家战略方面发挥了重要作用。
作为金融行业的一员，我们始终坚持以服务实体经济为宗旨，以防范金融风险为底线，全力推进融资支持工作。
现将本年度融资支持工作总结如下：一、主要工作及成效1. 积极拓展融资渠道本年度，我们紧紧围绕国家战略和市场需求，积极拓展融资渠道，为企业提供多元化的融资服务。
通过加强与各类金融机构的合作，成功为企业引入各类融资产品，有效缓解了企业融资难题。
2. 优化融资服务流程为提高融资效率，我们简化了融资服务流程，缩短了审批时间。
通过优化审批流程、提高工作效率，为企业提供了便捷、高效的融资服务。
3. 强化风险防控在融资支持工作中，我们始终坚持风险防控优先原则，加强对融资项目的风险评估和监控。
通过建立健全风险防控体系，确保了融资支持工作的稳健运行。
4. 提升融资服务水平我们以提高融资服务水平为目标，不断优化服务措施，为企业提供全方位的融资支持。
通过开展融资培训、政策宣讲等活动，帮助企业了解融资政策，提高融资能力。
二、存在问题及改进措施1. 存在问题（1）融资渠道单一，部分企业融资需求难以满足；（2）融资服务效率有待提高，部分企业反映审批时间长；（3）风险防控体系尚不完善，个别融资项目存在风险隐患。
2. 改进措施（1）进一步拓展融资渠道，加强与各类金融机构的合作，丰富融资产品；（2）优化融资服务流程，提高审批效率，缩短审批时间；（3）加强风险防控体系建设，完善风险监测和预警机制，确保融资支持工作稳健运行。
三、展望未来面对新形势、新任务，我们将继续坚持以服务实体经济为宗旨，以防范金融风险为底线，全力推进融资支持工作。
具体措施如下：1. 深化与金融机构合作，拓展融资渠道，满足企业多元化融资需求；2. 优化融资服务流程，提高融资效率，提升企业融资体验；3. 强化风险防控，建立健全风险防控体系，确保融资支持工作稳健运行；4. 加强政策宣传和培训，提高企业融资能力，助力实体经济发展。
融资公司工作总结(通用3篇)
融资公司工作总结(通用3篇)1. 融资公司工作总结一在过去的一段时间里，我在融资公司担任融资助理的职位，负责协助融资团队完成各项工作。
通过这段时间的工作，我总结出以下几点心得与体会。
首先，作为融资助理，我深刻理解了融资公司的核心业务——为企业提供融资服务。
我参与了多个融资项目，了解了不同类型的融资方式和各项流程。
通过与客户的沟通和资料的整理，我逐渐掌握了评估企业的融资需求和风险，为公司的决策提供了基础数据。
其次，合作与协调能力是融资助理必备的素质。
我们的团队由多个部门组成，包括市场调研、风险评估、投资决策等。
作为融资助理，我经常需要与不同的部门进行沟通和协调，确保项目进展顺利，并及时解决遇到的问题。
这也锻炼了我在高压环境下的沟通和协作能力。
最后，作为融资助理，我了解了融资市场的特点和动态。
通过参与行业会议和跟踪市场新闻，我了解了国内外融资市场的最新动向和趋势，为公司的发展提供了参考意见。
同时，我也学到了如何根据市场需求调整我们的融资策略，以满足客户的融资需求。
总之，通过这段时间的工作，我不仅提高了专业素养，也培养了自己的合作与协调能力。
我对融资业务有了更深入的了解，也积累了宝贵的工作经验。
希望在未来的工作中能够更好地发挥所学，为公司的发展做出更多的贡献。
2. 融资公司工作总结二我作为融资公司的一员，负责拓展和维护客户关系，通过融资为企业提供支持。
在这段时间里，我对公司的运作模式和融资产品有了更深入的了解，并取得了一定的成绩。
首先，我通过积极参加相关行业的活动和会议，不断拓展和更新我们的客户资源。
我与多个企业建立了合作关系，并成功为一家中小企业提供了融资支持。
这个案例的成功不仅让我对自己的能力有了更多的信心，也为公司带来了实实在在的业绩。
其次，我在维护客户关系方面下了不少功夫。
我与客户保持密切的沟通和合作，及时解决他们在融资过程中遇到的问题，并为他们提供专业的咨询和建议。
这种良好的客户关系不仅促进了我们项目的顺利进行，也为公司赢得了客户的信任和口碑。
投融资工作总结范文(3篇)
第1篇一、前言时光荏苒，岁月如梭。
在过去的一年里，我担任投融资经理一职，在公司的领导和同事们的支持下，充分发挥自己的专业优势，为公司的发展贡献了自己的力量。
现将一年来的投融资工作总结如下：二、工作回顾1. 开发融资渠道过去的一年，我积极拓展融资渠道，与多家银行、金融机构建立了良好的合作关系。
通过不断优化融资方案，提高了公司的融资额度，降低了融资成本。
2. 提高银行授信额度针对公司业务发展需求，我主动与银行沟通，争取提高公司的授信额度。
通过梳理公司资产、优化负债结构，成功提高了银行授信额度，为公司业务拓展提供了有力保障。
3. 降低融资成本在融资过程中，我注重成本控制，通过对比多家银行利率、融资方案，为公司争取到了更有利的融资条件。
同时，我还积极推动公司内部融资成本优化，降低了整体融资成本。
4. 制定资金使用计划为确保公司资金合理使用，我制定了详细的资金使用计划。
通过对公司业务、项目等进行深入分析，合理分配资金，提高了资金使用效率。
5. 建立融资档案管理制度为规范公司融资工作，我建立了完善的融资档案管理制度。
对融资合同、审批文件、财务报表等资料进行分类归档，确保了融资工作的合规性。
6. 优化金融产品针对公司业务特点，我多次参与金融产品的匹配与创新，成功推出多款适合公司发展的金融产品。
这些产品的推出，为公司带来了可观的经济效益。
三、工作亮点1. 成功获取大额银行综合授信在过去的一年里，我带领团队与多家租赁公司合作，成功获取了大额银行综合授信，为公司业务发展提供了有力支持。
2. 降低融资成本通过优化融资方案，与多家银行谈判，成功降低了公司融资成本，为公司节省了大量资金。
3. 提高资金使用效率通过制定详细的资金使用计划，合理分配资金，提高了公司资金使用效率。
四、不足与展望1. 不足在过去的一年里，我在投融资工作中还存在一些不足，如对市场动态把握不够准确，对部分金融产品的了解不够深入等。
2. 展望针对以上不足，我将在今后的工作中加强学习，提高自己的专业素养。
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融资融券工作总结篇一：证券公司20XX年工作总结及20XX年工作计划20XX年工作总结及20XX年工作计划不知不觉加入XX证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多不足的地方一直在改进。
公司领导对团队的建设起到很大作用，思路比较清晰让我们营销道路减少走弯路。
与同事之间的相处比较和睦，在他们身上学到提高自己沟通能力和应变能力。
20XX年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。
手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。
从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。
20XX年也有许多不足的地方，团队客户的流失是最主要的方面！不管是因为客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。
只能说明是我的服务工作做不到位，有些客户的联系方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。
20XX年目标完成得不是很理想。
客户需求日益的增长，而我的专业水平也要相对应的提升。
如下是今年主要的工作：一：两融业务；融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比较重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。
起初门槛是50万，后面放开10万即可做，慢慢的咨询的客户也多，我和客户一起学习。
融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户解说。
今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和客户去交流，有些客户开始做不太熟悉，要常去给他解说。
二：信托产品销售；阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。
营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户了解湘财。
三：ETF产品销售：今年有行业ETF和ETF换购！尤其是医药行业ETF比较受客户欢迎，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比较放心。
至于ETF换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。
四;金桂四季持续营销。
截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。
今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。
虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金还是可以的。
我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。
五；新增资产考核。
今年总共新增将近100万左右；与此前定下目标相差甚远。
20XX年互联网金融可能还会持续发力，现在手续费及网上开户的放开。
要好好利用这一块，加大撒网力度。
最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。
潜在客户的持续服务还是要跟进，利用公司现有的资源去给客户做服务，时间是最好的导师相信客户会为我华丽转身。
篇二：20XX年XX证券营业部年终个人工作总结20XX年XX证券营业部年终个人工作总结一、业务数据及工作绩效完成情况：1、开户数：40户，其中有效户34户；2、总资产与去年末相比增加：10185310元，其中新开户增加资产11560754元，存量客户增加资产5177687元；3、产品销售：权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760万元；4、融资融券开户数12户，交易账户9户；5、开发商品期货账户5户。
二、工作中的问题与不足第一，没有很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联系有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求不是很清楚，没有能够很好的深挖细刨；第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分到位，银行渠道的维护和开发有些放松；第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。
针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：第一，充分利用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统计分析，再电话联系客户，了解他们的理财需求，做好记录，养成定期联系的习惯；第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在开拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合公司提供的产品和服务开发新客户；第三，勤练内功，加强学习，提升业务水平，提高自己解决实际问题的能力，获得客户的信赖。
三、20XX 年工作计划1、新增有效开户数：50户；2、总资产与去年末相比增加500万元以上，新开户增加资产至少300万元；3、产品销售：权益类产品销售300万元、固定收益产品销售500万元；4、开通融资融券账户15户；5、开发商品期货账户5户。
四、创新业务的拓展我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工作轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潜力。
因此行情不好的时候，要做到未雨绸缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。
现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我们生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。
证券行业同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期货、融资融券、股权质押回购、新三板、固定收益理财等。
这些业务成为新的利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。
空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防守还是进攻？回顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大公司，短时间就被超越，甚至有的已经倒掉了。
从开始从事证券工作到现在已经有4年多时间了，期间明白了很多道理，也认识了很多朋友，有时候也会去想如果自己离开这个行业又会去做什么？我们没有回到过去的能力，但我们却有改变未来的机会！机遇和挑战并存，进攻是最好的防守。
提醒自己需要时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行为，在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么样才能取得更好的效果。
我思考了很多，尝试按照新的工作要求去改变一些态度、方式和思路，也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。
创新业务对我亦是一次全新的开始，有很多专业知识和业务技巧需要学习。
虽然是很大的挑战，但是我有信心和勇气去做好它。
在接下来的工作中：一、做到勤动手跟客户打电话，提高工作主动性，对现有的客户深挖细刨，根据不同客户的需求和实际情况，做精准化营销；二、做到勤动脑，在遇到困难的时候多想想解决的办法，业务知识想办法学习和找机会补充，到脚踏实地，不怕多做事，不怕做小事，在点滴实践中提高自己；三、做到更加努力，争取在新的一年里各项业务都能有所进步，特别是创新业务要有突破。
以上是我20XX年的工作总结，请领导指正。
最后提前祝大家春节快乐！XX 20XX-1-20篇三：20XX年投资者教育工作总结20XX年投资者教育工作总结报告投资者教育工作是一项与日常经营密切相关，而且艰巨需长抓不懈的工作。
数年来，我部一直在为建立投资者教育的行之有效地长效机制的目标上不断努力。
今年以来我们根据厦门证监局《厦门辖区投资者教育规划》的指示精神，对照中证协《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》的具体要求，我部在投资者教育工作的制度建设、宣传教育、业务环节、园地建设及举报投诉等方面进行了全面的自查和梳理，认真总结旨在发现不足，及时加以完善和改进。
一、确立投资者教育目标、工作计划和实施方案。
年初，本着“全员参与，分工明确，责任到人”的原则，讨论并制定了《20XX年投资者教育工作计划和实施方案》，明确了各成员在投资者教育工作中的具体职责，把工作成效与绩效挂钩，保证投资者教育工作在各个环节都能落到实处，保质保量。
同时，根据本年度计划，营业部在人、财、物方面积极配合。
二、充分做好风险揭示工作。
今年以来我们建立值班经理制度，在客户办理开户等相关业务时由值班经理当面向客户提示证券投资过程中的各项风险，客户充分理解后请客户在风险揭示书签认，并完成风险水平测试。
在此过程中，尽可能多地了解客户的风险偏好和实际风险承受能力。
在客户回访环节尽可能提醒客户注意投资风险。
对权证投资者安排专人密切关注，对即将到期权证品种须逐一通知客户注意到期或行权风险。
在网上交易、电话委托等环节以自动弹出对话窗口、语音提示等形式提示风险，在跑马灯、营业场所显著位置播出或张贴“股市有风险，投资须谨慎”等标语，在自助委托机器上张贴“请定期更改您的密码”等温馨提示。
在揭示风险过程中，做到“风险揭示工作无小事”，把风险揭示工作落实到位。
三、进一步做好投资者园地建设。
今年，利用营业场所装修契机，我部对投资者教育园地进行了全新设计和建设，形式上更醒目美观了，对内容及维护上也做出了新的部署和要求。
要求紧密结合市场特点和创新业务发展，进一步完善园地建设，及时更新和补充园地宣传内容，要做到内容齐全、外观醒目、整齐美观，并做到不能有污损。
营业部领导定期检查，并以此作为园地管理人员的考核依据。
目前，园地内容齐全，覆盖了所有交易品种及相关法律法规。
上半年，根据投资顾问业务宣传需要，新开辟了“投资顾问业务”专栏。
四、提升自身素质，更好地办好股民学校。
今年以来，营业部的业务学习呈现新气象。
俗话说，打铁还须自身硬，随着市场的发展和投资品种的推陈出新，从业人员的专业水平和专业素质的提升也应同步跟进。
今年来，营业部开展了多期业务学习会，从计算机操作、新系统学习运用到融资融券、股指期货等市场新业务的培训，可谓内容丰富。
通过学习，人员的综合素质明显提升。
今年，我部沿袭了以往做法，每月举办一次新股民入市基础知识培训和针对老股民的不同主题的专题讲座，配合新业务的推出，举办了“关于《做好两个规定专题宣传教育活动》专题讲座”讲座、“走进股指期货”专题讲座、“走进融资融券”专题讲座、“反洗钱专题讲座”、“国债回购专题讲座”等。
同时，加强与公司研发总部的合作，为客户举办季度的投资策略报告视频会。
我们的目标是，通过传播投资知识、传授投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念，力争使进入市场的投资者成为具有较高专业水准的合格投资者。
把风险讲够，把规则讲透。
五、不遗余力做好普法宣传工作，制作、发放宣传教育材料。
法制是证券市场健康发展的基石。
3月15日,我部在营业部门口张挂横幅““”关注投资者教育和权益保护”，创作普法专题板报，在营业部张贴“弘扬法治精神，促进社会和谐”、“防范非法证券投资活动”、“以遵纪守法为荣，以违法乱纪为耻”、“依法保护投资者权益，建立健康有序的市场环境”、“落实“五五”普法规划，提高全民法律素质”、“远离非法证券投资活动，提高防范意识”、“加强法制宣传教育，提高证券从业人员法律素质”。
等标语。
开设投资者教育和维权专柜，安排经验丰富的工作人员回答投资者提出的投资者教育和维权等问题。
在投资者教育园地开设“反洗钱”专栏，发放“反洗钱”宣传手册。
六、建立与投资者交流的渠道，加强与投资者的沟通。