基金从业《基金法律法规》模拟试题一

1.下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明

B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

【答案】C基金从业《基金法律法规》模拟试题一

【解析】根据基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料，而不是根据客户的不同个性化定制。

【考点】基金销售机构人员行为规范基金从业资格考试试题

2.基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括()。

A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金经理出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

D.有关获奖证明的复印件

【答案】B

【解析】报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金资格从业考试

【考点】基金宣传推介材料规范

3.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。

A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据

B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确

C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告

D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证

【答案】D基金从业科目

【解析】基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据，A项说法不正确。

引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，B项不正确。

基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告，C项不正确。

【考点】基金宣传推介材料规范

4.基金的客户服务方式不包括()。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.公共关系

D.互联网的应用

【答案】C

【解析】基金的客户服务方式包括电话服务中心、邮寄服务、自动传真、电子信箱与手机短信、“ 一对一” 专人服务、互联网的应用、媒体和宣传手册的应用、讲座、推介会和座谈会。

【考点】基金客户服务流程基金从业资格报名

5.()是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

A.客户至上

B.有效沟通

C.安全第一

D.专业规范

【答案】A

【解析】客户至上是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

【考点】基金客户服务概述基金从业资格证书

6.基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客户服务

方式中的()。

A.互联网的应用

B.邮寄服务

C.电话服务中心

D.媒体和宣传手册的应用

【答案】D基金从业题

【解析】基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体，向客户传达专业信息和传输投资理念是客

户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。

【考点】基金客户服务流程

7.客户账户信息不包括()。

A.账号

B.业务凭证

C.账户开立时间

D.开户行

【答案】B

【解析】客户账户信息包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等。B项业务

凭证属于客户交易记录信息。基金从业考试时间

【考点】基金销售信息管理

8.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

【解析】根据基金经营机构客户信息保存期限有关规定：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信

息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。

【考点】基金销售信息管理基金从业网

9.基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】C

【解析】基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。

【考点】基金销售信息管理基金从业教材

10.下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。

A.风险控制制度

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

【答案】A基金从业培训

【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：

一是员工自律;

二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;

三是公司管理层对人员和业务的监督控制;基金从业试题

四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。【考点】内部控制机制

证券投资基金模拟试题及参考答案

最新证券投资基金模拟试题及参考答案

上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]

7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]

基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0112-27

基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0112-27 1、（）是指企业资本总额中各种资本的构成比例。【单选题】 A.资本构成 B.资本结构 C.资产构成 D.资产结构正确答案:B 答案解析:公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，支持公司运营。资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示。

2、开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（）位的费用。【单选题】 A.3 B.5 C.4 D.1 正确答案:C 答案解析:开放式基金的申购赎回逐日进行，逐日计算债券利息、银行存款利息等，逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第4位的费用，逐日对基金资产进行估值确认。 3、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。【单选题】 A.75%

B.80% C.85% D.90% 正确答案:B 答案解析:2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准之一为，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 4、下列关于证券交易所的说法正确的是（）。【单选题】 A.证券交易所可以持有证券 B.证券交易所可以进行证券的买卖 C.证券交易所决定证券交易的价格 D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境

正确答案:D 答案解析:证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。 5、关于杠杆收购，下列表述不正确的是（）。【单选题】 A.债权融资比例较高 B.关键在于举债 C.是并购投资应用最广泛的形式 D.利用信贷等融资或股权交易收购正确答案:D 答案解析:D项说法不正确，管理层收购是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起

基金从业资格证科目一考点

基金从业资格考试（科目一） 1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。 2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。 4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。普通会员包含：基金管理人和基金托管人;联席会员包含：基金服务机构;特别会员包含：证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。 5、申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请被确认无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。) 6、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 8、内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。 9、职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。它既是对从业人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。 10、岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。 11、研究业务控制的主要内容：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。 12、托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 13、基金信息披露包含：(1)基金招募说明书(2)基金合同(3)基金托管协议(4)基金份额发售公告(5)基金募集情况(6)基金合同生效公告(7)基金份额上市交易公告书(8)基金资产净值、基金份额净值(9)基金份额申购、赎回价格(10)基金定期报

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

证券投资基金基础知识试题及答案

证券投资基金基础知识试题及答案 1. 关于方差，以下说法错误的是（）。 A) 方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度 B 方差又叫标准差 ( 正确答案 ) C) 数据分布越散乱，该数据的方差越大 D) 方差表明了数据分布的离散程度 2. 以下不属于银行间债券市场净额结算优点的是（）。 A) 提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率 B) 降低市场参与者流动性需求 C) 有利于保持交易的稳定和结算的及时性 ( 正确答案 ) D) 降低市场参与者结算成本和相关风险 3. 关于合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）。 A) 境内托管人可以委托境外证券服务机构代理 QDI 基金的证券买卖 B) 境内基金管理公司在境外设立的分支机构，可以担任 QDIl 基金的投资顾问 C) 合格境内机构投资者在取得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，还需取得国家外汇管理局的投资额度，才能进行相应的投资

D) 受托境外托管人在履行职责过程中，因本身过错导致基金财产受损，则境内托管人不承担相应责任 ( 正确答案 ) 4. 根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是（）。 A) 提供资金结算服务 B) 提供集中登记服务 C) 提供证券存管服务 D) 提供投资咨询服务 ( 正确答案 ) 5. 以下关于最大回撤的说法，不正确的是（）。 A) 从基金经理的角度来看，任何投资策略均应考虑最大回撤指标 B) 最大回撤是从资产最高价格到接下来的最低价格的损失 C) 投资的期限越长，最大回撤的指标对评估下行风险越有利( 正确答案 ) D) 最大回撤是基金和衍生品投资者控制下行风险的重要指标 6. 当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态，该种风险属于基金市场风险的哪一类？（）。 A) 汇率风险 B) 购买力风险 C) 经济周期性波动风险 ( 正确答案 ) D) 利率风险 7. 关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。

基金从业资格考试题库模拟试题与答

基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算）。 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露()。），所承担的利率风险越（）。C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日 B.次日 C.第三日

(8)xx第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》 D.《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（资者更好地做出投资决策。 A.基金管理人

C.商业银行 D.基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（））。）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B.形成证券市场的法制秩序 C.追求自律规范的xx D.优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003）年7月1日起实施，这是我国第一(19)证券市场不是( A.价值 B.财产权利 C.风险 D.有价证券信息)的直接交换场所。 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会

2019年4月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选

2019年4月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选 (总分：49.00，做题时间：120分钟) 一、单项选择题(总题数：47，分数：49.00) 1.合格投资者必须具备的要素包括（）。 Ⅰ.具备风险识别能力 Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平 Ⅲ.具备风险承担能力 IV.具备专业的投资能力（分数：1.00） A.Ⅲ、IV B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅲ、IV 解析： 2.关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（）。 Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III.所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务（分数：1.00） A.Ⅰ、Ⅳ√ B.Ⅱ、IV C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 解析：某股权投资基金的合同条款约定，单个投资项目退出后开展分配，其分配顺序为：（1）按投资者出资比例返还投资本金；（2）按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报；

（3）管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配；（4）按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。假设该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所以税收和基金费用。（分数：2） (1).该股权投资基金投资的A项目，投资金额 2000万元，投资期限1年，退出金额 3000万元，项目退出后立即分配，该项目者和管理人可分得的金额分别为（）。（分数：1） A.240 0 万元和600万元 B.281 6 万元和 184 万元 C.2800万元和 200 万元√D.3000万元和0万元解析： (2).该股权投资基金投资的C项目，投资金额 2000万元，投资期限2年，退出金额 2100万元，项目退出后立即分配，该项目投资者和管理人可分得的金额分别为（）。（分数： 1） A.170 0 万元和 400 万元 B.208 0 万元和20万元 C.2000万元和 100 万元√D.2100万元和0万元解析： 3.关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。（分数：1.00） A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务 B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害 C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职√ D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用解析： 4.股权投资基金是否选择托管，通常由（）。（分数：1.00） A.基金销售机构单独决定 B.基金管理人单独决定 C.基金投资者和基金管理人共同约定√ D.基金投资者单独决定解析： 5.关于企业估值方法中的清算价值法，表达错误的是（）。（分数：1.00） A.采用清算价值法应进行市场调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料 C.对股权投资基金而言，企业在正常可持续经营情况下，一般不会采用清算价值法

基金从业资格考试错题集-科目一.doc

科目一 1. 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息 2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。 3. QDII基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露。 4. 独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3，董事会审议下列事项，要经过2/3以上独立董事通过：重大关联交易、审计事务聘请或换会计事事务所，公司管理基金的半年度或年度报告；法律、行政法规和公司章程规定的其他事情。 5. 投资者教育包括：投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。 6. 开放式基金申购费有前端收费和后端收费两种。前端收费可以根据投资人申购金额分段设置申购费率，后端收费可以选择根据持有期限分段收费，持有期限少于3年的投资人不能免收后端申购费。 7. 广义的基金监管指的是由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门及社会力量对基金市场、市场主体及活动的监督或管理。狭义的监管一般专门指行政监管。基金行政监管内容有全面性，包括基金机构的设立变更终止、从业人员资格行为、基金机构的活动规则、及其他。为基金机构提供法律服务的律所不属于行政监管范围。 8.认购ETF份额：场内现金认购、场外现金认购、证券认购。 9.规定基金品种的是证监会不是协会。 10.基金自律组织包含：证券交易所（自律管理者）和证券投资基金业协会（自律组织）。 11.投资合规性风险是基金管理人投资业务人员违反法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和抢客户出现违法违规，给基金管理人带来处罚和影响声誉的风险为销售合规性风险。 12.金融市场包括：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金。黄金也是哦！！股票市场不属于金融市场！！ 13. 基金公司信息技术系统内部控制的原则包括：可稽核性原则、授权原则、内外网分离原则、联合验收、岗位责任制度、门禁制度。 14. 操纵市场两个要素： 1.有意图误导市场参与者 2.实施歪曲证券价格或人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。 15.基金出现巨额赎回，基金管理人可以根据资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 16.基金投资者是基金的所有者，基金扣除费用后的盈余全部归基金投资者所有而不是归合同当事人共同享有。管理人、托管人从基金资产中收取一定比例的托管费、管理费、并不参与基金收益分配。 17.T日是申购、赎回申请日，不同基金品种份额登记时间不一样，一般是T+1日登记，QDII基金是T+2日登记。 18. 协会为私募基金管理人和私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。 19.开展审慎调查应优先根据被调查方公开披露的信息进行，接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。 20.基金上市后基金份额参考净值的实时计算与公布由证券交易所负责。 21.开放式基金交易时间周一到周五9:30-11:30,13:00-15:00，申购、赎回登记在T+1日办理，如果在收盘后申请赎回如15:03，该笔赎回在T+2日确认。 22.流动性风险是因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，市场风险：因受各种因素影响而引起证券及衍生品市场价格不利波动。业务持续风险是由于公司危机处理机制、备份机智逐步不足，导致危机发生时不能持续运作。操纵风险是由于内部程序、人员和系统不完备或失效、外部事件导致直接或间接的损失的风险。 23.对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是董事会。合规政策落实、负责执行合规政策的是公司经理层。 24.遇到重大事件基金要披露临时报告的，要在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。 25.私募基金管理人发生以下重大事项，应在10个工作日内向基金业协会报告：私募基金管理人名称、高管人员、实际控制人、控股股东或执行事务合伙人变更，私募基金管理人分立或合并，私募基金管理人或高管存在重大违法违规行为，依法解散、依法撤销、宣告破产，可能损害投资人利益的重大事项。发生以下重大事项要在5个工作日内向协会报告：基金合同重大变化、投资者数量超过法律规定、基金清盘清算、私募基金管理人托管人变更、对基金持续运营、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事情。

2007年证券从业检验证券投资基金模拟试题和参考答案

2007年证券从业检验证券投资基金最新模拟试题和参考答案 2007证券投资基金最新模拟试题和参考答案 1. 资产配置基本步骤资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1：明确投资目标和限制因素【对］ 2:明确资本市场的期望值［对］ 3:确定有效资产组合的边界［对］ 4:明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合［对］ 2. 公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A :投资者通过购买基金单位获取投资收益［对］ 2: B :投资者既是基金持有人又是公司的股东［错］ 3: C :投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权［对］ 4: D :投资者以股息形式获取投资收益［错］ 3. 免疫策略和现金流量匹配策略债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1:高于［对］ 2:低于［错］ 3:等于［错］ 4:低于或等于［错］ 4. 单一债券收益率的衡量假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为 4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为

4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 ［对］ 2: 101.52 ［错］ 3: 102.44 ［错］ 4: 103.35 ［错］ 5. 期限结构理论？D?D市场分割理论与优先置产理论优先置产理论认为（）。 1：债券市场不是分割的［对］ 2:债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴［错］ 3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资［对］ 4:远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价［错］ 6. 其他1 （）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件 1: A:基金契约［错］ 2: B:招募说明书［对］ 3: C:托管协议［错］ 4: D:代销协议［错］ 7. 基金管理公司设立监管基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A :证券公司［对］ 2: B :商业银行［错］ 3: C :信托投资公司［对］ 4: D :市场信誉较好、运作规范的上市公司［错］ 8. 恒定混合策略资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1:无论市场如何变动，都不采取行动［错］ 2:支付模式为向下凹型［对］ 3:在易变、波动的市场环境中有利［对］ 4:对市场流动性要求适中［对］ 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（）. 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格［错］2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明岀处［错］ 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案［错］ 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现［对］ 10. 证券投资组合理论的基本假设

《证券投资基金基础知识》真题两套

《证券投资基金基础知识》真题（一）全部为单选题，共100题，每题1分，共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.关于到期收益率，以下表述正确的是（c ）。 A．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的终值等于债券当前市价的贴现率 B．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的终值等于债券当前面值的贴现率 C．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率 D．是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前面值的贴现率 2.2014年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是（ c ）。A．利率风险 B．合规风险 C．信用风险 D．经济周期性波动风险 3.目前，基金管理公司应定期编制并对外提供的基金财务会计报告，不包括（b ）。 A．季度报告 B．日报告 C．年度报告 D．半年度报告 4.下列选项不能直接从财务报表获得的是（ c）。 A．所有者权益 B．经营活动产生的现金流量 C．净资产收益率 D．净利润 5.假设某基金2015年1月5日的单位净值为1.3910元，2015年12月31日的单位净值为1.8618元。期间该基金曾于2015年4月9日和8月12日每份额分别派发红利0.08元和0.10元。该基金2015年4月8日和8月11日（除息日前一天）的单位净值分别为1.9035元和l.8460元，规定红利以除息日前一天的单位净值为计算基准确定再投资份额，则该基金在2015年的时间加权收益率为（ c）。 A．33.85% B．41.51% C．47.72% D．38.53% 6.依据全球投资业绩标准（GIPS），以下说法中正确的是（ c）。 A．在计算总收益的时候，应当排除投资组合中持有的现金以及现金等价物的收益 B．在计算收益率时应当只包含已经实现的回报以及损失，并加上收入 C．必须采用经现金流调整后的时间加权收益率 D．不同期间的回报率以算术平均的方式相连 7.关于大宗商品投资的特点，以下说法错误的是（ b）。 A．抵抗通货膨胀 B．同类商品异质化 C．可交易 D．大批量买卖 8.下列比率中，不能反映企业短期偿债能力的是（ B）。 A．流动比率 B．利息倍数 C．现金比率 D．速动比率 9.关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系，以下表述错误的是（ D）。 A．当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动 B．在其他因素相同情况下，债券市场价格和债券的当期收益率呈反向增减 C．债券的当期收益率有可能等于债券的到期收益率 D．债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则当期收益率就越偏离到期收益率

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19)

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（19） (1/100)单选题第1题下列关于职业道德作用的说法，不正确的是______。 A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.促进人才进步下一题 (2/100)单选题第2题办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。 A.60 B.65 C.70 D.75 上一题下一题 (3/100)单选题第3题基金销售人员的禁止性情形不包括______。 A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益 B.向他人提供公开信息 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或者基金份额上一题下一题 (4/100)单选题第4题中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2；1 B.2；3 C.3；2 D.5；3 上一题下一题 (5/100)单选题第5题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是______。 A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近3年没有违法记录 C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币 D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人上一题下一题

(6/100)单选题第6题基金监管只有以有效地______为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 A.保护投资人 B.规范证券投资基金活动 C.促进资本市场的健康发展 D.促进证券投资基金的健康发展上一题下一题 (7/100)单选题第7题基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是______。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示上一题下一题 (8/100)单选题第8题基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。 A.未履行报送手续 B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C.未提供年度报告 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形上一题下一题 (9/100)单选题第9题下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是______。 A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式上一题下一题 (10/100)单选题第10题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是______。 A.基金从业人员不得买卖证券 B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先上一题下一题 (11/100)单选题

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1） 1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。 A、1,001 B、1,010 C、1,100 D、1,000.1 答案：B 解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。 2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。 A、150元 B、250元 C、50元 D、200元答案：D

解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。 3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。 A、防御型基金 B、激进型基金 C、成长型基金 D、价值型基金答案：D 解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。 4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。 A、投机级，信用风险 B、投资级，信用风险 C、投机级，利率风险 D、投资级，利率风险答案：A 解析：略。

证券从业、基金从业考试后这13个问题,别告诉我你不知道!汇总

证券、基金考试后这13个问题,别告诉我你不知道! 7月份的证券和基金考试都已经结束,很多考生们咨询趣哥关于考后的问题,在这里,对大家问得比较多得问题汇总一下,有几条一定要注意! 基金考后关心的6大问题 1成绩合格标准基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。基金从业资格考试成绩单科没通过的考生,继续报考未通过的科目即可。基金从业资格考试两科成绩都未通过的考生,两科都需要重新报考。 2成绩单打印要求登录中国基金业协会网站—“从业人员管理”—“考试平台”—“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。在打印成绩合格证时,请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。 3成绩有效期基金从业资格考试已通过科目一和科目二的,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需重新参加科目一和科目二考试,或补齐最近两年的后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。基金从业成绩四年有效期认定为从取得考试成绩合格证之日起开始计算。 4合格证≠资格证基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书,合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书,基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。如果你顺利通过了基金从业资格考试,你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书,并取得所在机构加盖的公章。 5申请机构基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A.集合理财 B.专业管理 C.组合投资 D.利益共享 2.在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议 3.1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管理人的最主要职责是负责（）。 A.受托资产管理 B.基金资产清算和会计复核

9.基金募集失败，（）应承担法定责任。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金注册登记机构 10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。 A.60% B.70% C.80% D.90% 11.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。 A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1小时 12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A.5% B.10% C.15%

D.20% 13.基金管理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A.3 B.4 C.5 D.6 14.基金管理公司的督察长由（）聘任。 A.总经理 B.董事会 C.独立董事 D.基金份额持有人大会 15.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率 16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

《证券投资基金》模拟试题(1)

全国证券业从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷(五) 一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．华安现金富利基金’ C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF 2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。 A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉 C．市场供求关系D．投资时间长短 4．在基金运作中，( )具有核心作用。 A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构 5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。 A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模 6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A．5 B．10 C．8 D．15 7．以下不属于公募基金的特征的是( )。 A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管 8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 A．50％，B．60％C．70％D．80％ 9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。 A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降 lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。 A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金 11．我国封闭式基金实行( )交收。 A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +5 12．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。 A．5％B．8％C．10％D．15％ 13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。 A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。 A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D． 15．基金管理公司最核心业务是( )。 A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营 16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

证券投资基金模拟试题(二)

证券投资基金模拟试题（二）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。 1．根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。 A．1% B．2% C．1‰ D．2‰ 2．基金分配最普遍的形式是（）。 A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额 C．股利分红方式 D．配股分红方式 3．基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（）原则。 A真实性原则 B．准确性原则C．及时性原则 D．公平披露原则 4．在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。 A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金管理人D．中央登记结算公司 5．下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。 A．基金运作方式 B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 D．基金资产净值的计算方法和公告方式 6．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。 A．1% B．0.75% C．0.5% D．0.25% 7．基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A．15 B．5 C．3 D．2 8．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。 A．基金股东大会 B．基金托管人协会 C．基金份额持有人大会D．基金公司经营业绩 9．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。 A．《基金上市规则》 B．《基金信息披露管理办法》 C．《基金信息披露编报规则》 D．《证券投资基金法》 10．基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A．第三日B．当日 C．次日 D．第四日 11．属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。 A．完整性 B．易解性 C．准确性 D．公平披露 12．存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 A．1 B．2 C．3 D．6 13．日常持续监管方式主要分为（）。 A．全面检查和局部检查 B．现场检查和非现场检查 C．定期检查和非定期检查 D．顺序检查和随机检查 14．下列各项不是基金监管的原则的是（）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．监管与自律并重原则 D．真实性原则