论林德布洛姆渐进决策模型的缺陷
林德布洛姆的渐进决策理论和其他渐进主义观点
林德布洛姆的渐进决策理论和其他渐进主义观点林德布洛姆的渐进决策理论和其他渐进主义观点一、所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。
林德布洛姆认为，改革是一项复杂的社会问题，实际涉及的使如何选择较佳战略的问题，采用全盘性的分析方法是不能适用的。
激进改革解决问题的模式在复杂社会行不通的，其原因在于全盘分析对改革家的理性和科学知识要求太高以致不可能获得全盘的整体性知识，变动不定的社会形势的变化及社会生活的不确定性特征也使得改革者很难对改革设计和运行掌握的十全十美，而且他认为激进改革只会带来象征性符号和掌权者人选的改变外，不会给现实的经济和和政治发展带来任何改变，将来的发展还得靠政策的不断改进、调试和社会互动，并只有在人类有限知识和信息范围内反复的纠正、尝试和温和的增量式改进才能满足上述因素的要求。
林德布洛姆关注的是如何解决现实生活中的问题，而不是规范的应然的取向，在改革的实际进程中碰到的问题比理论更重要，问题导向而不是目标和理论导向才是解决问题的指导原则。
他反复强调渐进调试思想并为他的渐进调试思想自我辩护对改革的重要性，强调渐进主义的可预测性、可掌握性、有用性、包容性和广泛性，对其它替代性政策的精心的、有计划的和可争论的排除而不是像全盘性分析的随意的排除，突出简化分析的优越性，几十年未便。
二、原则1、按部就班原则决策过程只不过是决策者基于过去的经验对现行决策稍加修改而已。
是一个按部就班的过程，决策过程具有连续性。
2、积小变为大变的原则从形式上看，渐进决策过程似乎行动缓慢，但是，这种渐进的过程可以由微小变化的积累形成大的变化，其实际的变化速度要大于一次大的变革。
在他看来，渐进决策要求变革现实是通过一点一点的变化，逐步实现根本变革的目的。
3、稳中求变原则要保证决策过程的连续性。
政策上的大起大落是不可取的，欲速则不达，那样势必会危害到社会的稳定，为了保证决策过程的稳定性，就要在保持稳定的前提下，通过一系列小变达到大变之目的。
从先验理性到经验理性——对林德布洛姆“渐进主义”决策理论的解读
123从先验理性到经验理性——对林德布洛姆“渐进主义”决策理论的解读沈 莘（中共天津市委党校社会学教研部）摘 要：林德布洛姆批评传统的完全理性决策理论，对“理性”在政策制定中的作用提出了质疑，有学者据此认为他放弃了对理性的追求。
在林德布洛姆看来，以往的理性决策理论过分依赖少数决策者的先验理性，只关注决策目标的“最佳”，操作起来反而容易导致种种实质上违背理性的后果。
由此，他提出了一套基于经验理性的渐进主义决策理论，着眼于多元决策主体的互动与政策制定过程的渐进，以能更好地实现决策的科学性与有效性。
关键词：林德布洛姆；渐进主义；多元决策主体；经验理性“理性”是公共政策科学与决策理论的核心概念之一。
何为理性，以及决策如何达致理性，是诸多学者争论不休的问题。
美国著名政治学家和政策科学家林德布洛姆（C .E .Lindblom ）反思过去学者对理性的界定，对完全理性决策理论的有效性提出了质疑，有学者据此认为他的决策理论放弃了对理性的追求。
但是，在笔者看来，林德布洛姆不过是将理性的着眼点由决策的目标转移至了决策制定的过程，以追求经验理性的渐进主义模式取代了诉诸先验理性的完全理性模式。
他认为，人类的理性存在诸多缺陷，以往的理性模型只关注目标的完美，过分依赖少数决策者的先验理性，却忽视了对其他决策主体与既往决策经验的考察。
这往往使得理想2020年第3期Vol. 11 No. 3政 治 思 想 史Journal of the History of Political Thought 总第43期Sum No. 43政治思想史 2020年第3期与现实难以接轨，在政策的实施中反而容易导致种种非理性的后果。
这样一套乌托邦式的决策模式是否有资格自称“理性”，是非常值得怀疑的。
一、反思先验理性：对理性的重新界定传统的完全理性决策理论宣称追求“绝对理性”的政策。
这种决策思想源于古典经济学理论和功利主义，以具有“全知理性”的“经济人”假设为前提，追求决策目标的最佳化和决策效益的最大化；其核心观点认为，社会资源的有限性和公共需求的无限性要求公共政策必须实现最高效率，而决策者可以运用其智慧和能力达成理性的分析结果。
渐进决策理论
• 林德布洛姆在政治学领域进行了一些开创性的工作，他以对“政策” 的分析研究，尤其是 “渐进决策模式”饮誉美国学界。
• 林德布洛姆主要成果：《政治、经济及福利——计划构成与政治经济 系统的基本社会过程》（1953年）、《政策分析》（1958年）、 《“渐进调适”的科学》（1959年）、《决定的策略—政治体系是一 种社会过程》（1963年）、《民主和智慧——经互相调节产生的决策》 （1965年）、《决策过程》（1968年）、《政治与市场——世界政治 经济体系》（1977年）等。
自己的所谓问题加以明确并予以说明。
❖ 第二
❖ 决策分析并不是万能的
时间 ❖ 决策要既受到
的限制，常常是决策者在分析远未完
成之前就要作出决定，否则就要贻误时机
费用 ❖ 又要受到
的限制，对于有些决策来说，采用分析手
段所费代价大昂贵，虽然对有的决策进行确定性的分析是可
能的，但是也许不值得花那个代价。
❖ 第三
目标间的秩序； ④ 渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条
件下，可以孤立某些因素，比较其利弊； ⑤ 渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大
起大落的状况。
（2）1958年——《政策分析》
过于强调理论在 政பைடு நூலகம்研究中的作 用；
过分强调所有重 要变量
对传统政策分析方法 的批判
• 其中，《政治与市场——世界政治经济体系》被认为是20世纪最后25 年内最有影响的政治学著作，该书并荣获美国政治学会的最高荣誉 奖——威尔逊政治艺术奖。
二、渐进决策理论的背景和形成
1、理性决策模式的观点：
①决策者知道所有同具体问题有关的目标； ②所有有关问题的信息都是可得的； ③决策者能辨别所有的选择； ④决策者能有意义地评估这些选择，即研究选择的结果并加以
第十一章 林德布洛姆与《决策过程》
渐进决策的含义、原则和根据
• 渐进决策的含义：就是指决策者在决策时在既 渐进决策的含义： 有的合法政策的基础上， 有的合法政策的基础上，采用渐进方式对现有 政策加以修改，通过一连串小小的改变， 政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社 会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。 会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。 • 渐进决策的原则：按部就班原则；积小变为大 渐进决策的原则：按部就班原则； 变原则；稳中求变原则。 变原则；稳中求变原则。 • 渐进决策的根据：决策的渐进性是由政治的一 渐进决策的根据： 致性决定的； 致性决定的；决策的渐进性是由技术上的困难 造成的； 造成的；决策的渐进性是由现行计划的连续性 所决定的。 所决定的。
二、理性决策模式
• • • • 决策者知道所有同具体问题有关的目标。 决策者知道所有同具体问题有关的目标。 所有有关问题的信息都是可得的。 所有有关问题的信息都是可得的。 决策者能辨别所有的选择。 决策者能辨别所有的选择。 决策者能有意义地评估这些选择， 决策者能有意义地评估这些选择，即研究 选择的结果并加以衡量和比较。 选择的结果并加以衡量和比较。 • 所做的选择能最大限度地扩大决策者指出 的价值。 的价值。
四、渐进决策理论的合理性与局限性
• 有争议的“ ‘渐进调适’科学” ：不区分 有争议的“ 渐进调适’科学” 目标与行动、目标与手段； 目标与行动、目标与手段；“好”的政策 是由“共识”所产生的；主张有限分析； 是由“共识”所产生的；主张有限分析； 通过连续比较减少对理论的依赖。 通过连续比较减少对理论的依赖。 • 合理性：认识论意义上的合理性；方法论 合理性：认识论意义上的合理性； 意义上的合理性；政策与策略的合理性。 意义上的合理性；政策与策略的合理性。 • 局限性：渐变与剧变 局限性： • 渐进决策理论是对美国政策经验的总结。 渐进决策理论是对美国政策经验的总结。
林德布洛姆渐进决策模型的缺陷——以中国户籍制度改革为例
经济管理林德布洛姆渐进决策模型的缺陷——以中国户籍制度改革为例赵颖洁 云南师范大学历史与行政学院摘要：自新中国成立至改革开放前，我国逐步形成了限制人口流动、以户籍为基础进行资源分配的二元户籍管理体制。
我国实行改革开放后，逐步确立了市场经济体制，严格的二元户籍管理体制不再适合于市场经济条件下的社会管理。
1984 年我国开启了户籍制度改革进程，三十多年来，户籍制度改革由中央引导、地方推进到小城镇改革，取得了阶段性的成果。
但户籍制度改革存在路径依赖，没有离开原有制度框架。
本文通过回顾20世纪80年代后中国户籍制度的改革历程，概括出中国户籍制度改革渐变主义的特征，对中国户籍制度改革进行反思，发现渐进决策模型本身存在缺陷，我国户籍制度改革存在一定的问题，在此基础上提出建议。
关键词：渐进决策模型；户籍制度；缺陷中图分类号：D631.4 文献识别码：A 文章编号：1001-828X(2018)027-0039-02改革开放以来，中国共产党人根据马克思主义基本原理，从我国社会主义初级阶段基本国情出发，对社会主义市场经济理论进行了深入的探索，建立了社会主义市场经济体制，由于初始阶段所建立起来的市场经济体制一定程度上不完善，中国在改革过程中采取了保守渐进的改革策略。
实践证明，从维持社会稳定的角度来看，这种策略是正确的。
20世纪80年代以来中国一系列的户籍制度改革也是对渐进决策模型的应用。
但是随着中国经济的快速发展，社会主义市场经济体制的不断完善，渐进决策模型的弊端逐渐显现，我国现行的户籍制度已经显现出其严重的不适应性。
一、渐进决策模型的基本内涵及其缺陷（一）渐进决策模型的基本内涵最早提出渐进决策模型的是美国经济学家、政治学家查尔斯.E.林德布洛姆(Charls.E. Lindblom)，1958 年，林德布洛姆在《美国经济学评论》杂志上发表了题为《政策分析》的论文。
渐进决策，是指决策者在既有合法政策的基础上，采用渐进方式对现行的政策加以修改，通过一连串的小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标[1]。
林德布洛姆的渐进决策模式
• 最好不是在夕阳西下的时候幻想什么，而要在 旭日东升的时候即投入工作。 ──谢觉哉
--THE END
林德布洛姆的渐进决策模式
的 实际应用及思考
主讲：张萌
林德布洛姆的渐进决策模式
• 美国著名经济学家和政治学家林德布洛姆提出的渐进决策 模式，是直接针对传统理性决策模式的缺陷，根据实际政 策制定的特点，从“决策实际上如何做”而不是“应如何 做”的角度出发建立的一套有特色的政策制定模式。 • 1.林德布洛姆对传统理性决策模式的批判。林德布洛姆认 为，传统理性决策模式具有以下缺陷：（1）传统理性决策 模式要求有一个既定的问题，然后才能进入制定、选择和 实施方案等阶段，然而在实际生活中，决策者面临的并不 是一个既定的问题，而必须首先对所谓的问题加以明确并 予以说明。但在明确和说明这一问题时，不同的人往往有 不同的看法，也就是说，存在各种争论的余地，置于如何 解决这些争论，目前尚没有行之有效的办法。
渐进决策模型在我国改革开放中的运用解析
• 上个世纪七十年代末，我国开始了对内改革，对外开放的政策，现如今已经走过了 三十年的风雨历程，同时也取得了辉煌的成就。这三十年的改革，是逐步推进、不 断完善的过程，因此，我认为我国的改革开放是渐进型的模式。 改革开放经历了一系列的实施步骤。1978年党的十一届三中全会做出了改 革开放的重大决策，随后，开放了沿海的经济特区。接着，国民经济进入了调整时 期，农村家庭联产承包责任制在全国范围内全面推广，城市中的全民所有制大中型 企业实行多种形式的经营责任制，确认了我国社会主义经济是公有制基础上的有计 划的商品经济，政治体制的改革与经济体制的改革基本上是同步进行的。后来又进 一步开放了沿海港口城市，开辟了经济开放区，开放内地城市等„„进而形成了一 种有点→线→面→全方位的开放格局模式。1992年1月至2月，88岁高龄的邓小平同 志视察了深圳、珠海、上海各地，发表了一系列重要的讲话。即"南巡讲话"。小平 同志南巡之后，中国改变了过去建立有计划的商品经济的提法正式提出建立和发展 社会主义市场经济，使改革掀起了新一轮的高潮。 我国的改革开放伟大事业正是渐进决策模型的体现，而渐进决策模型的理 论也在改革开放中得到了证实。邓小平是我国改革开放的总设计师，他的改革理论 与决策模型在此过程中便是渐进决策模型的运用。
渐进决策模型
渐进决策模型渐进决策模型是美国著名的政治学家和政策科学家林德布洛姆提出的。
林德布洛姆是公共政策制定过程中渐进主义的主要代表人物。
他所提出的渐进决策模式，在美国的政治学与行政学界很有影响。
渐进决策模型也是从批判理性决策模型入手的。
林德布洛姆关于渐进决策的思想，在他的早期著作《政治、经济、福利》一书中已具雏形。
1958 年林德布洛姆在批评传统的政策分析方法时，提出了“渐进分析”方法。
这种方法的特点是：1 、因为现实政治所推行的渐进政治，对政策问题，各政治领袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变者，只是在小的支节问题上，因而是渐进的，在实际政治中，不一定需要用许多理论。
2 、尽管政策分析或制定也会经常出现许多变量，但渐进分析只注重几个重要变量，方案的考虑也只限于少数几个。
3 、价值与事实在渐进分析中交互使用，互为一体。
现实政治中的基本价值已达共识，无需再寻求各种不同的价值标准作为决定的标准。
4 、渐进分析着重以已有的政策为前提，这样的政策更可能被社会上一般人所接受，并且与实现差距不大，不致于冒险。
按照上面的想法，林德布洛姆认为渐进决策需要遵循三个基本原则：（1 ）按部就班原则按部就班，修修补补的渐进主义者或安于现状者，或许不象个英雄人物，但却是个正在进行勇敢的角逐的足智多谋的问题解决者；（2 ）积小变大变原则从形式上看，渐进决策过程似乎行动缓慢，但由微小变化的积累可以形成大的变化。
渐进决策要求变革现实是通过一点一点的变化，逐步实现根本变革的目的；（3 ）稳中求变原则政策上的大起大落是不可取的，欲速则不达，势必危害到社会的稳定。
为保证决策过程的稳定性，要在保持稳定的前提下，通过一系列小变达到大变之目的。
综上所述，渐进决策模型从认识论与方法论的角度，具有一定的合理性。
从认识论上讲，它在于以历史和现实的态度将决定运行看成是一个前后衔接的不间断过程；从方法论上看，它注重事物变化的量的积累。
以量变导致质变，主张通过不间断的修正，达到最终改变政策之目的。
西蒙的有限理性决策与林德布洛姆的渐进主义决策有何区别？
(一)理性决策模型内涵及存在缺陷1.完全理性决策及存在缺陷。
理性决策来源于“经济人”假设，认为决策是为了最大限度追求经济利益。
面对需要解决的公共问题，为了制定出理性、科学的公共政策，必须经过若干环节与过程。
首先，经过价值排列、资源计算、目标确立、方案规划等环节，排列出所有可能的价值认识、所有的可用资源、所有的公共政策目标。
其次，通过分析研究制定出所有的备选方案，并确定每一方案的资源投人和效益预测。
最后，通过成本效益比较，确定最佳方案。
其重要意义在于它“力求最优”，最大化追求效率，适用于比较单纯且不十分紧迫的程序性问题;它还是一种崇高的理想，由于任何政策或多或少都存在理性因素，理性决策模型可以同其他决策模型结合应用，制定满足人民需求的公共政策。
但理性模型存在缺陷，一是决策者无法全部排列和比较与决策有关的价值认识，无法达到最佳理性。
二是决策者无法将政策方案全部列出。
三是现行政策中已经投人而无法抽回的沉淀资本，将阻碍决策者从纯理性角度考虑替代方案新的成本投人。
四是决策者的主观意识与能力的有限性无法使政策方案达到完全理性。
由于完全理性是不存在的，所以有限理性才会迅速得到认可。
2.有限理性模型的修正。
在批评理性分析模式基础上，赫伯特·西蒙提出有限理性主义。
西蒙认为，这种绝对而全面的理性决策方法在复杂多变的现实世界很难找到简单的线性关系。
信息的不完备性，价值偏好的多样性，决策者能力的有限性，事物关系的易变性等复杂因素，影响人们在资源有限的条件下作出最优选择。
人们在决策中所依赖的不是完全理性，也不是非理性，而是介于其中的有限理性，任何组织和个人都只能被视作一个具有不断学习、纠错、适应能力的体系，而不是一个绝对理性的体系。
因此，决策目标不能以“最优”为标准，而应该以“满意”或“次优”为准则。
理性就是要用评价行为后果的某个价值体系，去选择令人满意的备选行为方案，而不是去追求最优、最大值的所谓客观理隆<}。
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论林德布洛姆渐进决策模型的缺陷
摘要从林德布洛姆渐进决策模型存在的缺陷考虑，该模型存在的路径依赖特性导致了中国户籍制度改革决策者过多地惧怕
路径切换成本，从而受制于以往的政策传统不敢轻易改变现行政策。
从正式制度安排和社会效率的角度出发，通过比较渐进决策模
型与跨越式决策模型在中国户籍制度改革中的利弊指出，跨越式决策模式理应代替渐进决策模型。
关键词决策模型户籍制度制度安排
马克思主义观点认为：经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用
于经济基础。
户籍制度作为上层建筑或公共政策范畴之一，不仅反映
其经济基础，也反作用其经济基础。
户籍制度政策的制定和变革是政
府行为。
它与政府的体制（即政府的组织、结构、职责和功能）密切相
关，可以说，户籍制度是政府体制的函数。
从这几个方面来分析中国
现行的户籍制度，我们不难理解中国户籍制度改革有其必然的路径。
中国曾是一个高度集权的计划经济体制的社会主义国家，在其计划体
制向市场体制转换的过程中，由于初始建立的市场经济体制存在一定
程度上的不完善性，中国在其改革过程中采取了保守的渐进式改革方
略。
实践证明，从稳定的角度看，这一方略无疑是正确的。
与此相应，
作为上层建筑或公共政策范畴之一的户籍制度改革方略也采用了渐
进方式——渐进决策模型。
中国自 20 世纪 80 年代以来一系列修修
补补的户籍制度改革证实了这一模型的存在。
然而，在中国经济高速
发展、体制改革向纵深发展、社会主义市场经济体制不断完善的今天，
以稳定作为追求目标、以量变为主、保守型的渐进决策模型的缺陷也
是显而易见的。
中国户籍制度改革速度不仅明显滞后于经济体制改
革的速度，而且严重阻碍了要素资源的合理配置以及基本人权——迁
徙自由的最终实现。
二、中国户籍制度改革实践——林德布洛姆渐进决策模型在中国
的运用
我国现行的户籍制度，是在计划经济体制下形成的，它诞生于上
个世纪五十年代，对当时的社会稳定和经济发展起到了一定的积极
作用。
但是，随着社会主义市场经济的逐步发育，户籍制度的滞后性
和弊病也逐渐显现出来。
因此，中国自上个世纪 80 年代初开始了计
划经济体制下遗留下来的最后一座也是最为坚固的堡垒——户籍制
度的改革。
下面一系列事件显示了中国户籍制度改革的基本轨迹，
其中暗含了林德布洛姆渐进决策模型在中国户籍制度改革中的运用：
1984 年 10 月，国务院发布《关于农民进入集镇落户问题的通知》，
规定凡在集镇务工、经商、办服务业的农民和家属，在集镇有固定住所，
有经营能力，或在乡镇企事业单位长期务工，准落常住户口，口粮自理。
1985 年 7 月，公安部颁布了《关于城镇暂住人口管理的暂行规定》，
决定对流动人口实行《暂住证》、《寄住证》制度，允许暂住人口在城镇
居留，这些规定对《中华人民共和国户口登记条例》中关于超过三个月
以上的暂住人口要办理迁移手续或动员其返回常住地的条款，作了实
质性的变动。
1985 年 9 月，全国人大常委会颁布实施《中华人民共和国居民身
份证条例》，规定凡 16 岁以上的中华人民共和国公民，均须申领居民
身份证，为人口管理的现代化打下了基础。
发区、高新技术产业开发区实行当地有效城镇户口制度，以解决要求进入城镇落户的农民过多与全国统一的计划进城指标过少之间的矛
盾。
当年底国务院户籍制度改革文件起草小组成立。
1992 年，浙江温州推行“绿卡制”。
1993 年，上海推行“蓝印户口制”。
1993 年 9 月 30 日国务院召开会议研究户籍制度改革问题，小城
镇户籍制度改革由此起步。
1995 年，广东深圳施行“蓝印户口制”。
以
此为代表，部分地区实行投资入户、购房入户或蓝印户口等政策，以吸
引人才和资金。
1997 年 6 月，国务院批转公安部《关于小城镇户籍管理制度改革
的试点方案》。
根据此方案，已在小城镇就业、居住，并符合一定条件
的农村人口，可以在小城镇办理城镇常住户口。
1998 年 8 月，国务院批转公安部《关于当前户籍管理中几个突出
问题的意见》，主要规定：实行婴儿落户随父随母志愿的政策；放宽解
决夫妻分居问题的户口政策；投靠子女的老人可以在城市落户；在城
市投资、兴办实业、购买商品房的公民及其共同居住的直系亲属，符合
一定条件可以落户。
户籍制度进一步松动。
2001 年 3 月 30 日，国务院批转公安部《关于推进小城镇户籍管理
制度改革的意见》，小城镇户籍制度改革全面推进。
2002 年 2 月 25 日，公安部官员表示，中国户籍管理的基本方向之
一是以具有“合法固定的住所、稳定的职业或生活来源”为基本落户条件，调整城市户口迁移政策，继续放宽对户口迁移的限制。
可见，中国户籍制度改革主要以逐步调整、渐进的方式进行，改革
明显的呈现出政策调整的渐进性，改革基本上遵循着先农村后城镇，
先小城镇后大城市，从局部到整体的一种有步骤的先易后难的渐进性
路径。
显然，中国户籍制度改革的这种渐进性路径也同样体现了中国
经济体制改革的基本思路。
三、林德布洛姆渐进决策模型缺陷剖析
最早提出渐进决策模型的是美国经济学家、政治学家查尔斯.E.林
德布洛姆 (Charls.E. Lindblom)，1958 年，林德布洛姆在《美国经济学评论》杂志上发表了题为《政策分析》的论文。
在文中，他将政策分析界
定为是将定性与定量研究结合起来的一种渐进式的决策模型，我们在
此称之为林德布洛姆渐进决策模型。
林德布洛姆渐进决策模型是对
理性优化模型的批判，它认为现实生活中既然不存在完美无缺的公共
政策，那么，就应对现行的公共政策不断进行修正。
同时，从统治者的
角度来看，作为现行体制下的受益者，他们倾向于维持社会现状，态度
保守，不会轻易改变现行政策，即使改变也是渐变，而非激变。
因此，
渐进决策模型被认为在政治上比较可行，对缓解矛盾冲突、维持政治
稳定和社会安定也具有现实的重要意义。
林德布洛姆渐进决策模型。