第十三：林德布洛姆的渐进决策理论

第十三讲：林德布洛姆的渐进决策理论在20世纪60年代以前，在西方行政学的决策研究领域中占主导地位的一直是理性决策模式，尽管西蒙等人对传统的纯粹理性决策模式进行了改进并进而提出了他的有限理性决策模式，但是他终归没有跳出理性主义决策模式的框架，然而，理性主义决策模式在实际运用中面临着种种困难，在这种背景下，出现了一些新的决策模式试图弥补理性决策模式之不足，其中有一种决策模式产生了极大的反响，并一直被视为西方国家行政决策的基本模式，这就是美国著名政治学家和经济学家林德布洛姆提出的渐进决策模式。

一、生平与著述查尔斯·林德布洛姆是美国当代著名的政治学家和经济学家，“政策分析”的创始人。

他于1917年3月出生在美国加利福尼亚州；1937年毕业于斯坦福大学，主修政治学及经济学；1945年获芝加哥大学经济学博士学位；1939年在美国明尼苏达大学经济系任教，进而开始了他的教学生涯；1946年任教于耶鲁大学至今；1954年在著名的行为科学高级研究中心担任研究员；1960年任古根海姆研究中心研究员；1963年～1964年出任美国住印度大使馆经济参赞并兼任美国国际开发总署驻印度办事处主任；1968～1969年，林德布洛姆出任耶鲁大学社会科学学院院长；1972～1973年担任耶鲁大学政治学系主任；1975年任美国比较经济学会会长；1980年当选为美国政治学会会长；现任经济学会政治学“首席讲座教授”和社会与政策研究所所长。

作为一个政治学家，林德布洛姆在政治学领域的研究中进行了一些开创性的工作，他以对“政策”的分析研究，尤其是以其提出的“渐进决策模式”饮誉美国政治学界和行政学界。

在执教之余，林德布洛姆写下了大量的著作和文章，其中主要有：《政治、经济及福利——计划构成与政治经济系统的基本社会过程》（1953年）、《政策分析》（1958年）、《“渐进调适”的科学》（1959年）、《决定的策略—政治体系是一种社会过程》（1963年）、《民主和智慧——经互相调节产生的决策》（1965年）、《决策过程》（1968年）、《政治与市场——世界政治经济体系》（1977年）等。

在这些著作和文章中，《“渐进调适“的科学》作为经典性的论文是美国攻读政治学和公共行政学专业的学生的必读文献。

而作为《“渐进调适”的科学》一文的进一步发展，其另一部力作《决策过程》一书则以渐进的决策分析战略和多元的决策模式对一些长期以来较有影响的决策理论和模式，特别是理性决策模式和精英决策模式做了回答。

此外，他的《政治与市场——世界政治经济体系》一书出版后，被认为是20世纪最后25年内最有影响的政治学著作，该书并荣获美国政治学会的最高荣誉奖——威尔逊政治艺术奖。

二、林德布洛姆渐进决策理论的产生背景和形成过程理性决策模式的观点：政治决策作为一种重要的政治行为，在战后受到了越来越多的政治学家和行政学家的关注。

在林德布洛姆的决策理论尚未出现之前，最有影响的政治和行政决策理论是理性决策模式。

这种模式的主要观点是：①决策者知道所有同具体问题有关的目标；②所有有关问题的信息都是可得的；③决策者能辨别所有的选择；④.决策者能有意义地评估这些选择，即研究选择的结果并加以衡量和比较；⑤所作的选择能最大限度地扩大决策者指出的价值。

显而易见，理性决策模式是从规范的角度去考察问题的，它深受早期经济理论的影响。

传统的经济理论认为“经济人”指导全部可能的行动，指导哪种行为能得到最大的效果，指导从所有的可行行动中挑选最好的一种。

受这种理论的影响，理性决策模式认为人在政治和行政决策的活动中也是可以非常理性的。

这一决策模式的研究方法带有明显的传统特征。

不久，理性决策模式受到了另外两种决策模式的挑战，其一是著名行政学家赫伯特·西蒙的“有限理性”决策模式；其二就是林德布洛姆的“渐进决策”模式。

这两种决策模式的研究在方法论上都是从实证的角度对理性决策模式做了分析和批评。

有限理性对“完全理性模式”的批驳：“有限理性”决策模式对“理性”决策模式做了逐条批驳，西蒙认为：①决策者事实上并不具有有关决策状况的所有信息；②决策者处理信息的能力是有限的；③决策者在有了有关决策状况的简单印象后就行动；④决策者的选择行为受所得信息的实质和先后次序的影响；⑤决策者的能力在复杂的决策状况中受到限制；⑥决策行动受到决策者过去经历的影响；⑦决策行动受决策者个性的影响。

在西蒙看来，政治决策者的理性是“有限的”，在决策中应以“满意”来代替“最佳”。

渐进模式的起源与形成：1．1953年，《政治、经济及福利》如果说西蒙也还是从理性的角度来探讨政治和行政决策的话，那么林德布洛姆的“渐进决策”模式则是从另一个思维角度来探讨政治和行政决策。

林德布洛姆的“渐进决策”模式经理了几十年的发展演变（1953～1979年），其渐进决策的思想起源于1953年，他关于渐进决策的思想在其早期著作《政治、经济及福利》（1953年）一书中已具雏形。

他在该书中首次提出了“渐进主义”的概念，他通过对社会政治过程的四种基本形态的分析提出了他那已具雏形的“渐进决策”模式。

他认为社会政治过程包含着以下四种基本形态：A．价格体系价格最先由供给与需求决定。

供给多、需求少，价格自然下降；供给少、需求多，价格会上涨。

因此，价格高，企业家有利可图会多生产，反之则少生产。

为改变需求关系，企业家会千方百计地控制价格。

同样，在政治领域中，社会大众需要服务，政治领袖需要权力。

社会大众支持政治领袖以获得服务，而政治领袖以其服务而获得权力。

对政治领袖来说，只有服务而无权力，他们不会屈从；但只有权力而无服务，又会失去大众的支持。

如价格体系一样，政治领袖控制着社会大众，同时由被社会大众控制，两者相互控制。

B. 层级体系层级体系是政治领袖为实现其目标，由上而下、层层控制的工具。

随着目的的不同，体系的结构形式会有很大差别。

但层级分明，上层会不断地控制并利用下层。

在控制中，下层级层层贯彻上层级的指令，而其本身无多大自主权。

C. 多元体制在美国多元化的政治体系中，存在着多元政治权力中心，并且各有其自己的政治领袖。

决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行，各政治领袖受到多元体制形态的控制。

D. 议价市场上买卖双方要相互讨价还价。

妥协的结果是互相退让，选取折衷方案作为成交的价格。

在政治上，各政治势力团体，如政党、政治派别与利益集团等等，相互妥协、交易，取得一种能牵制各政治领袖的“议价”。

从以上四种基本社会形态看，决策是各方面相互作用的结果，无一单方可以决定。

从价格体系角度上看，价格不可能单方面决策；从层级体系角度看，除最高层外，其他层次也无法单方面作决定；从多元体系看，决定是各政治权利中心互动的结果；从议价的角度看，决定又是双方妥协的产物。

这样，决策是彼此间相互作用的结果，无一方可以单独作决策。

政治上若要作决策，聪明之举是于相关人士取得共识的前提下作决定，才能够对方方面面都考虑到。

具体地讲，可以从若干个相差不大的方案中，比较得失后，选取其中较好的方案。

被选中的方案只是对现实中的执行方案做了微小的调节。

这就是渐进决策。

渐进主义的优点：在林德布洛姆看来，这种被称之为“渐进主义”的方式具有以下优点：①.决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测；②在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；③易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序；④渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊；⑤渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。

2．1958年，《政策分析》批驳传统方法：1958年，林德布洛姆在《政策分析》一文中，在批评传统的政策分析方法（即他所称之的“第一种方法”）时，进一步提出了“第二种方法”，即他的“渐进分析”方法，他认为，传统的政策分析方法在探讨政策问题时过于强调理论在政策研究中的作用，注重从政策理论中引申出一般规则，过于强调价值，将价值当作方案抉择的标准；它太过分强调所有重要变量，要求对变量一一广泛综合的分析。

指出的渐进方法优越性：而渐进分析（即第二种方法）则不同：第一，它不依赖理论作为政策分析或政策制定的指导原则，认为评定实际的政策分析或政策制定是配合现实情况的需要或限制，是超理论的；由于现实政治所推行的是渐进政治，对政策问题、各政治领袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变者，只是在小节问题上，因而是渐进的。

在实际政治中，不一定需要用许多理论；第二，尽管政策分析或政策制定也会经常出现许多变量，但渐进分析只注重政策制定中出现的几个重要变量，作片段分析，方案的考虑也只限于少数几个，而不是广泛的；第三，他认为价值与事实在渐进分析中交互使用，互为一体。

现实政治中的基本价值已达成共识，无需在寻求各种不同的价值标准作为决策的标准；第四，渐进分析着重以已有的政策为前提，这样的政策更可能被社会上一般人所接受，较有把握，较符合实际，并且与现实差距不大，较容易控制，不至于冒太大的风险。

3．1959年，《“渐进调适”的科学》1959年，林德布洛姆在《“渐进调适”的科学》一文中，进一步批评了传统的政策分析模式—全面理性模式，并且阐述了他的连续有限比较模式（即“渐进调适”模式）。

林德布洛姆认为，传统的政策分析模式不切合实际，不是好的政策分析模式，而“渐进调适”的政策分析或政策控制模式较实际，较科学、较妥当。

他将两种模式加以比较，指出了它们之间的主要区别。

他认为，传统的全面理性决策模式的特征是：（1）明确区分目标与行动，将目标当作全面政策分析的前提；（2）在目标与手段的分析中，先确立目标，再寻找手段；（3）认为“好”的政策是实现目标的最佳手段；（4）主张综合或全面的分析；（5）它过分强调理论的作用。

与这种传统决策模式相反，连续有限比较模（“渐进调适”模式）的特征是：（1）不区分目标与行动，认为它们是联系着的；（2）不区分目标与手段，认为这种区分是不适当的且有限的；（3）认为“好”的政策是由“共识”所产生的；（4）它主张有限分析，忽略了重要的后果、可行方案和价值标准；（5）主张通过连续比较来减少对理论的依赖。

4．1963年，《决策的策略》1963年，在《决策的策略》一书中，林德布洛姆将他的政策分析模型又称为“断续渐进主义”，而传统的理性决策模式则被他称之为“全面分析”，这种分析的含义是：“小心和完善地对所有可能的行动途径及这些途径的可能结果进行研究，并且用价值观对这些结果加以评估，在各种不同的行动途径中作出选择。

”而断续渐进主义的特点则是只做因时间差距进行边际的选择，只考虑有限的政策方案和有限的行动后果，只在于调适目标，重新检查资料，作连续不断的补救性的分析评估及社会片段分析。