中国农业银行关于印发《中国农业银行违法违纪案件和责任刑事案件
中国农业银行关于印发《中国农业银行经营管理状况综合考核评价办法》的通知
中国农业银行关于印发《中国农业银行经营管理状况综合考核评价办法》的通知文章属性•【制定机关】中国农业银行•【公布日期】1998.06.08•【文号】农银发[1998]93号•【施行日期】1998.06.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国农业银行关于印发《中国农业银行经营管理状况综合考核评价办法》的通知（１９９８年６月８日农银发〔１９９８〕９３号）各省、自治区、直辖市分行，各直属分行：为提高全行的经营管理水平，规范、统一全行各项工作的考核评价，总行重新修订了《中国农业银行经营管理状况综合考核评价办法》，现印发你们。
年初总行对各分行下达的年度业务经营目标，将作为综合考评的一部分进行考核，而不再单独进行考核。
望各分行遵照执行。
执行中遇到的问题，请向总行（资产负债管理委员会办公室）反映。
附：中国农业银行经营管理状况综合考核评价办法为了提高中国农业银行的经营管理水平，正确引导各分行的经营活动，客观公正地对各分行的经营状况和经营成果进行考核评价，特制定本办法。
一、综合考评的基本指导思想和基本原则加强对各分行业务发展状况和经营成果的考核和评价，综合反映各分行的经营管理水平，是中国农业银行强化管理、改善经营的重要手段，有利于促进全行业务的发展和经营水平的提高。
实行综合考评的基本指导思想是：围绕中国农业银行经营管理的主要目标，通过对经营指标的考核和评价，引导经营行提高业务发展质量，提高人均效益，形成重管理、讲效益，降低风险、稳健经营的经营机制。
综合考评要坚持综合性、科学性、可比性和激励性的原则。
综合性原则是指指标体系要基本覆盖业务经营的主要方面，指标之间相互补充，相互制约，全面反映各行年度业务经营目标完成情况，综合评价当年经营业绩和实际经营管理状况。
科学性原则是指考评指标要按照商业银行经营的“三性”原则合理确定，使综合考评结果能够客观、公正地反映各分行的经营状况和管理水平。
中国农业银行关于印发《中国农业银行外汇业务等级管理实施细则》的通知-农银发[1999]13号
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中国农业银行关于印发《中国农业银行外汇业务等级管理实施细则》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国农业银行关于印发《中国农业银行外汇业务等级管理实施细则》的通知（1999年2月9日农银发［1999］13号）各省、自治区、直辖市分行，各直属分行：现将重新修订的《中国农业银行外汇业务等级管理实施细则》印发给你们，请遵照执行。
原总行《关于修改下发〈中国农业银行外汇业务等级管理实施细则〉的通知》（农银发［1997］124号）自本实施细则执行之日起废止。
执行中若有问题，请及时向总行（国际业务部）反映。
附：中国农业银行外汇业务等级管理实施细则第一条为加强外汇业务等级管理，根据《外汇业务等级行管理试行办法》，制定本实施细则。
第二条外汇业务等级管理是指根据设定的经营管理指标，对有资格参加评级的各级行外汇业务的经营管理水平和总体状况做出综合评价，以相应的级别表示，并依此给予相应的业务授权。
第三条外汇业务等级管理的评定对象是指经总行及国家外汇管理局批准的、办理外汇业务1年以上的外汇业务经办行。
总行的评级对象为省（区、市）分行和直属分行（以下简称一级分行）；地市级行和县级行由一级分行评级。
对评级级别高于一级分行的地市级行和县级行，由一级分行按总行对一级分行的评级标准对其评级，并将评级结果报总行审批后，进行特别授权。
第四条外汇业务等级评定是对各级行全辖的外汇业务经营、管理情况进行评价。
等级授权和转授权是指授予各级行对全辖外汇业务的最大审批权限。
第五条一级分行可根据本实施细则，结合当地的实际情况，进一步修订本行的外汇业务等级管理实施细则，对辖内有资格参加评级的外汇业务经营单位进行等级评定和逐级转授权，其评级的实施细则和辖内行评级结果、转授权权限报总行备案，总行进行重点抽查。
国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知
国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知文章属性•【制定机关】国家金融监督管理总局•【公布日期】2024.09.02•【文号】金规〔2024〕12号•【施行日期】2024.09.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融市场正文国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知金规〔2024〕12号各金融监管局，各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司、金融资产投资公司、理财公司，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、养老金管理公司，各金融控股公司：现将《金融机构涉刑案件管理办法》印发给你们，请遵照执行。
国家金融监督管理总局2024年9月2日金融机构涉刑案件管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件（以下简称案件）管理工作，建立责任明确、协调高效的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融控股公司、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、农村资金互助社、贷款公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、信托公司、理财公司、金融资产投资公司、人身保险公司、财产保险公司、保险资产管理公司、保险集团（控股）公司、再保险公司、政策性保险公司、相互保险组织、保险专业代理机构、保险经纪人。
外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构适用本办法。
第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。
第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。
第五条金融机构承担案件管理的主体责任，应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系，制定并有效执行本机构的案件管理制度，负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。
中国农业银行关于印发《中国农业银行银行卡业务管理制度》的通知
中国农业银行关于印发《中国农业银行银行卡业务管理制度》的通知文章属性•【制定机关】中国农业银行•【公布日期】1999.09.07•【文号】农银发[1999]117号•【施行日期】1999.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国农业银行关于印发《中国农业银行银行卡业务管理制度》的通知（1999年9月7日农银发［1999］117号）各省、自治区、直辖市分行，各直属分行：为进一步规范银行卡业务管理，保证其健康、快速发展，根据中国人民银行《银行卡业务管理办法》的精神和农业银行的实际，总行在对原《中国农业银行金穗卡业务管理办法》（农银发［1996］232号）进行修改的基础上，制定了《中国农业银行银行卡业务管理制度》，现印发给你们，请严格遵照执行。
执行中遇到新问题、新情况，请及时报告总行（银行卡部）。
附：中国农业银行银行卡业务管理制度第一章总则第一条为适应中国农业银行银行卡业务发展的需要，加强银行卡业务管理，规范银行卡业务操作，维护农业银行和持卡人、特约单位及其他当事人的合法权益，根据中国人民银行《银行卡业务管理办法》及有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称银行卡业务包括农业银行办理的金穗卡各项业务、与其他商业银行开展的银行卡业务联合及代理境外发卡机构发行的信用卡收单业务。
金穗卡是指中国农业银行向社会发行的具有消费信用、转账结算、存取现金、理财服务等全部或部分功能的信用支付工具。
农业银行发行的所有卡基产品均称金穗卡。
各分支机构未经总行批准不得发行金穗卡。
第三条凡在中华人民共和国境内办理银行卡业务的中国农业银行及其分支机构均应遵守本制度。
第二章分类及定义第四条金穗卡包括金穗信用卡和金穗借记卡。
金穗卡按结算币种不同分为人民币卡、外币卡；按发行对象不同分为单位卡（商务卡）、个人卡；按信用等级不同分为金卡、普通卡；按信息载体不同分为磁条卡、IC芯片（智能）卡（以下简称智能卡）；按卡片使用国际商标不同分为金穗万事达系列卡、金穗威士系列卡。
中国农业银行关于印发《中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定》的通知
中国农业银行关于印发《中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国农业银行•【公布日期】1998.01.19•【文号】农银发[1998]12号•【施行日期】1998.01.19•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国农业银行关于印发《中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定》的通知（１９９８年１月１９日农银发〔１９９８〕１２号）各省、自治区、直辖市分行，各直属分行，各直属院校：为了认真贯彻落实全国金融工作会议精神，防范和化解金融风险，总行根据中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》和《关于进一步完善和加强金融机构内部控制建设的若干意见》的有关要求，结合中国农业银行的实际，拟定了《中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定》，经全国分行行长会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻落实。
附：中国农业银行关于进一步加强和完善内部控制的决定为了认真贯彻落实全国金融工作会议精神，防范和化解金融风险，有效遏制大案要案，确保中国农业银行改革与发展的顺利进行，现就进一步加强和完善内部控制决定如下：一、强化法人授权管理中国农业银行内部法人授权管理，是总行一级法人对全行实施系统管理和控制的基本前提。
各级行特别是各级行领导干部，必须牢固树立一级法人观念，自觉维护中国农业银行整体利益和形象，严格在授权范围内依法合规地进行经营管理活动。
要不断完善法人授权管理办法，授权内容要进一步细化和量化，对融资业务、债券买卖、中介代理、外汇交易、票据结算等方面也要授权。
要提高法人授权管理的透明度，加强对授权工作的检查和监督。
上级行要把对下属机构行使授权权限的情况作为稽核和检查内容，发现越权行为，一律从严处理。
二、完善组织控制一是组织规模要适度。
按照经济区划和效益原则，控制分支机构的总量，调整分支机构的结构和布局。
二是实行部门制约。
按照决策系统、执行系统、监督系统相互协调、相互制约的原则，科学地设置各级行内部职能机构。
中国农业银行关于印发《中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定》的通知-农银发[2000]47号
![中国农业银行关于印发《中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定》的通知-农银发[2000]47号](https://img.taocdn.com/s3/m/e262f0e2fbb069dc5022aaea998fcc22bcd14375.png)
中国农业银行关于印发《中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国农业银行关于印发《中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定》的通知（2000年4月21日农银发[2000]47号）各省、自治区、直辖市分行，各直属分行，各直属院校，香港分行，新加坡分行：现将《中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定》（以下简称《规定》）印发给你们，请认真学习并贯彻执行。
《规定》由总行负责修订和解释，凡以前制度办法与本《规定》有抵触的，按本《规定》执行。
总行将按照《规定》要求，系统修订全行信贷管理制度。
各行对现行信贷管理制度存在的问题和修订建议，于５月３０日前报总行（信贷管理一部）。
附：关于制定《中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定》的说明（略）附：中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定为建立权责对称、责任明晰、决策规范的信贷管理体制，提高信贷决策水平，有效防范道德风险和能力风险，根据国家有关金融法规，结合农业银行实际，特作如下规定：一、规范信贷决策行为的内涵和原则（一）规范信贷决策行为是指规范农业银行在办理信贷业务的流程中所涉及的调查、审查、审批、贷后管理直至收回等各个环节有权决定人的行为，重点规范业务拓展、审批和贷后管理环节中有权决定人的行为。
（二）规范信贷决策行为，必须严格坚持按权限决策、按程序决策、按制度决策的原则。
二、实行审贷部门分离，强化决策体制制约（三）直接办理信贷业务的经营行要按照“横向平行制衡”的原则，设立客户部（或市场拓展部）和信贷管理部。
（四）客户部与信贷管理部职责。
客户部：直接面对客户，营销并管理银行信贷业务，其信贷职责是承担对客户的贷前调查与贷后管理。
中国农业银行关于印发《中国农业银行储蓄合同工劳动合同制管理办法》的通知-农银发[2000]38号
![中国农业银行关于印发《中国农业银行储蓄合同工劳动合同制管理办法》的通知-农银发[2000]38号](https://img.taocdn.com/s3/m/ab737d22590216fc700abb68a98271fe900eaf5a.png)
中国农业银行关于印发《中国农业银行储蓄合同工劳动合同制管理办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国农业银行关于印发《中国农业银行储蓄合同工劳动合同制管理办法》的通知（2000年4月11日农银发[2000]38号）各省、自治区、直辖市分行，各直属分行：为进一步深化人事改革，建立适应商业银行需要的用工制度，总行将从今年起按照统一的劳动合同制管理办法，对储蓄代办员实施管理。
签订新的劳动合同后，原储蓄代办员一律称为“储蓄合同工”。
现将《中国农业银行储蓄合同工劳动合同制管理办法》（以下简称《管理办法》）及劳动合同书（样本）印发给你们。
请各行按照《管理办法》的要求制定实施细则，待全行人事工作会后，与经清理整顿后留用的原储蓄代办员签订劳动合同。
未完成总行１９９８年下达的储蓄代办员清退任务的行，应在完成任务后，再与留用代办员签订合同。
执行中如遇问题，请及时报告总行（人事部）。
附：中国农业银行储蓄合同工劳动合同制管理办法第一章总则第一条为了建立适应社会主义国有商业银行运作要求的用工制度，保护用人单位、储蓄合同工双方的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》及有关法律规定，结合中国农业银行实际情况，制定本办法。
第二条劳动合同制度是用人单位与劳动者在平等自愿、协商一致的基础上，通过签订劳动合同，明确双方的权利和义务，依法确立劳动关系的用工制度。
第三条中国农业银行储蓄合同工实行劳动合同制遵循以下原则：（一）合法原则。
劳动合同的内容、签订程序符合国家法律、法规、政策规定。
（二）平等自愿、协商一致原则。
合同双方在平等、自愿的基础上，经协商达成一致后签订劳动合同。
中国农业银行关于印发《中国农业银行授权管理制度》的通知
中国农业银行关于印发《中国农业银行授权管理制度》的通知文章属性•【制定机关】中国农业银行•【公布日期】1999.11.29•【文号】农银发[1999]146号•【施行日期】1999.11.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国农业银行关于印发《中国农业银行授权管理制度》的通知（1999年11月29日农银发［1999］146号）各省、自治区、直辖市分行，各直属分行：现将《中国农业银行授权管理制度》印发给你们，请遵照执行。
执行中遇到问题，请及时报告总行（法规部）。
附：中国农业银行授权管理制度第一章总则第一条为维护中国农业银行（以下简称农业银行）一级法人体制，加强内部控制和风险管理，优化资源配置，促进辖属分支机构和职能部门依法经营管理，根据《中华人民共和国商业银行法》和中国人民银行《商业银行授权、授信管理暂行办法》的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称授权，包括直接授权和转授权。
直接授权，系指农业银行总行对辖属分支机构或职能部门授权。
转授权，系指根据农业银行总行或上级行的授权并在本行受权范围内，省级分行（含直属分行，下同）对辖属分支机构或职能部门、二级分行对辖属分支机构或职能部门、县（市）支行对辖属分支机构或职能部门授权。
第三条本制度所称授权机构，系指向辖属分支机构和职能部门授予经营管理权限的农业银行总行、省级分行、二级分行和县（市）支行；受权机构，系指接受经营管理权限的农业银行各分支机构和职能部门。
第四条农业银行各分支机构和职能部门不具有法人资格，在总行或上级行授予的权限范围内依法开展业务，并承担相应的责任。
严禁越权从事业务活动。
第五条分支机构的行长、职能部门的负责人为受权机构的代表人，代表该分支机构、职能部门行使授权范围内的各项权利。
第六条本制度适用于农业银行在中华人民共和国境内的分支机构和职能部门。
对境外分支机构的授权，由总行根据我国和驻在国（地区）的法律、法规及国际惯例另行规定。
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中国农业银行关于印发《中国农业银行违法违纪案件和责任刑事案件考核办法(试行)》的通知
【法规类别】银行综合规定
【发文字号】农银发[1998]136号
【发布部门】中国农业银行
【发布日期】1998.09.03
【实施日期】1998.01.01
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国农业银行关于印发《中国农业银行违法
违纪案件和责任刑事案件考核办法》（试行）的通知
（１９９８年９月３日农银发〔１９９８〕１３６号）
各省、自治区、直辖市分行，各直属分行，各直属院校：
现将《中国农业银行违法违纪案件和责任刑事案件考核办法》（试行）印发给你们，请遵照执行。
执行中如有问题请及时向总行（监察室、保卫部）反映。
第一条为了落实《中国农业银行经营管理状况综合考核评价办法》，提高全行内部管理水平，制定本办法。
第二条本办法所指违法违纪案件和责任刑事案件（以下简称案件）的统计范围，按《中国农业银行违法违纪案件统计管理办法》（农银发〔１９９６〕３３６号）、《关于纪检监察部门违法违纪案件统计工作有关问题的通知》（农银监〔１９９７〕５０号）、《中国农业银行刑事案件和重大治安灾害事故报告制度》（农银发〔１９９７〕２５５号）执行。
第三条本办法的考核对象为各省、自治区、直辖市分行和各直属分行。
第四条本办法的考核依据为各省、自治区、直辖市分行和各直属分行上年度末职工人数和考核年度立案查处的案件情况。
第五条案件考核是通过对各分行在一定时期内立案和发案数量、金额、资金损失、枪支损失。